關於基金管理人的崗位設置

① 私募股權投資基金管理公司的崗位設置

每個公司的部門設置和分類都有一些區別，但一般這種公司會有：執行董事，總監，助理，經理，兩大部門：產品部，客服部（銷售部），你看你想要去什麼崗位吧

② 私募基金高級管理人員有什麼要求

符合下列條件之一的私募基金管理人的高級管理人員，並通過科目一考試的，可以申請認定基金從業資格：
一、最近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上；
二、已通過證券從業資格（不含《證券投資基金》和《證券發行與承銷》科目）、期貨從業資格、銀行從業資格、特許金融分析師（CFA）等金融相關資格考試，或取得注冊會計師資格、法律職業資格、資產評估師資格，或擔任上市公司董事、監事及高級管理人員等；
符合上述條件之一的，由所在機構或個人向中國證券投資基金業協會提交基金託管人（的託管部門）或基金服務機構出具的最近三年的資產管理規模證明，或相關資格證書或證明。

③ 社會保險基金管理中心的個人賬戶管理職位是什麼呢

保險基金管理中心是隸屬於天津市人力資源和社會保障局參照公務員法管理的副局級事業單位，專門從事養老、醫療、工傷、失業、生育保險基金籌集、支付和管理工作的經辦機構。在全市分別設有21個分中心、1個醫療保險結算中心和1個檔案館。主要經辦業務有城鎮職工基本養老保險、城鄉居民基本養老保險、城鎮職工基本醫療保險、城鄉居民基本醫療保險、工傷保險、生育保險、失業保險。
其主要職責為：
1、負責依照國家和本市有關政策，制定各項社會保險經辦管理規定並組織實施；
2、負責辦理參保單位和人員社會保險登記、增減變動，以及社會保險費征繳工作；
3、負責參保人員各項社會保險待遇的審核支付，確保按時足額發放；
4、負責定點醫療機構執行《醫療服務協議》情況的監管管理工作；
5、負責對社會保險基金征繳、支付和管理進行審計監督及稽核檢查；
6、編制本市社會保險基金預決算，對各項社會保險基金進行運營管理；
7、負責社會保險基金運行情況綜合統計分析，開展對社會保險工作的調查研究，制定社會保險事業發展的中長期規劃；
8、負責向參保對象提供有關社會保險經辦咨詢服務；
9、負責社會保險經辦的宣傳工作，受理有關社會保險的投訴舉報和信訪接待。

④ 私募基金管理人高管人員應當具備哪些條件

申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：

1、取得基金從業資格；

2、通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；

3、具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷，督察長還應當具有法律、會計、監察、稽核等工作經歷；

4、沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形；

5、最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。

(4)關於基金管理人的崗位設置擴展閱讀

獨立董事還應當條件：

1、具有5 年以上金融、法律或者財務的工作經歷。

2、最近3 年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與似任職的基金管理公司存在業務聯系或者利益關系的機構以任職。

3、與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監事、基金經理、財務負責人沒有利害關系。

4、直系親屬不在擬任職的基金管理公任職。

⑤ 證券投資類私募基金管理人的具體工作有哪些

先到中國證券基金業協會申請管理人備案
通過管理人後可以設計發私募產品
希望幫助你採納！

⑥ 基金管理人的素質要求

基金管理人的職責主要有以下幾個方面：依據《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，基金管理人的職責主要有以下幾個方面：
1. 按照基金契約的規定運用基金資產投資並管理基金資產
2. 及時、足額的向基金持有人支付基金收益
3. 保存基金的會計賬冊、記錄15年以上
4. 編制基金財務報告，及時公告，並向中國證監會報告
5. 計算並公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值
6. 基金契約規定的其他職責。
另外，《開放式基金管理辦法》規定，基金管理人除應當遵守上述規定外，還應當履行下列職責：
1. 依據基金契約，決定基金收益分配方案。
2. 編制並公告季度報告、中期報告、年度報告等定期報告。
3. 辦理與基金有關的信息披露事宜。
4. 確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規定時間內發出，並且保證投資人能夠按照基金契約規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，並得到有關資料的復印件。 基金管理人需具備的條件：各個國家和地區有不同的規定，但通常要包括以下幾個方面：
1．具有一定數額的資本金，如《基金辦法》中規定擬設立的基金管理公司的最低實收資本為1000萬元；
2．與託管人在行政上、財務上和管理人員上相互獨立；
3．有完整的組織結構；
4．有足夠的、合格的專業人才；
5．具有完備的風險控制制度和內部管理制度。
在我國，基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任。擔任基金管理人，應當經國務院證券監督管理機構核准。
在我國，設立基金管理公司，應當具備下列條件，並經國務院證券監督管理機構批准：
（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程
（二）注冊資本不低於一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
（三）主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信託資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低於三億元人民幣
（四）取得基金從業資格的人員達到法定人數
（五）有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金管理業務有關的其他設施
（六）有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度
（七）法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。 基金管理人不得有下列行為：
(一)將其固有財產或者他人財產混同於基金財產從事證券投資
(二)不公平地對待其管理的不同基金財產
(三)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益
(四)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失
(五)依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。 下列人員不得擔任基金管理人的基金從業人員：
(一)因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪，被判處刑罰的；(二)對所任職的公司、企業因經營不善破產清算或者因違法被吊銷營業執照負有個人責任的董事、監事、廠長、經理及其他高級管理人員，自該公司、企業破產清算終結或者被吊銷營業執照之日起未逾五年的
(三)個人所負債務數額較大，到期未清償的
(四)因違法行為被開除的基金管理人、基金託管人、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、期貨交易所、期貨經紀公司及其他機構的從業人員和國家機關工作人員
(五)因違法行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產評估機構、驗證機構的從業人員、投資咨詢從業人員
(六)法律、行政法規規定不得從事基金業務的其他人員。
基金管理人的經理和其他高級管理人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規，具有基金從業資格和三年以上與其所任職務相關的工作經歷。 目前中國基金業中，並不缺乏這類「藍籌」基金管理人的身影。那麼投資者該如何甄別呢？理財專家建議，不妨運用「價值投資」的理念，深入分析基金公司的「基本面」，以尋找「藍籌」基金管理人，投資者可以通過「理念」、「團隊」、「服務」、「治理」這四把標尺來評判，即「是否能恪守長期投資價值理念」、「是否具備一支結構穩定的高質量團隊」、「是否具備高水準的服務」、「是否具有較高的公司治理水平和國際化視野」。
匯添富基金管理有限公司就因其良好的企業「基本面」而被業內視為「藍籌」基金管理人之一。在「理念」上，匯添富基金以注重長期投資而著稱，旗下基金產品的長期業績也表現靠前。
在「團隊」上，匯添富基金團隊理念是打造「業內最硬的腦袋」。該公司在投資研究中非常重視團隊智慧和協作，整個團隊對長期價值投資理念具備共識並一致踐行。
而隨著基金行業不斷發展，單靠業績已不能作為衡量基金管理人「基本面」的惟一標准，投資者還應對基金管理人服務品質、公司治理水平和國際化視野給予重視。在服務品質方面，更是包括服務理念、服務通道、服務內容、服務個性化程度等多方面，而匯添富基金則是通過主打「貼心」牌，率先在業內倡導體驗式客戶服務，讓客戶時刻感受到「聽得見的微笑」。 根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》及中國證監會《關於申請設立基金管理公司有關問題的通知》的規定、申請設立基金管理公司需要經過以下程序：
(1)申請設立基金管理公司應至少有兩個符合條件的發起人發起。由主要發起人作為申請人向中國證監會提出申請。
(2)設立基金管理公司應經過籌建和開業兩個階段，基金管理公司的籌建和開業必須經過中國證監會批准。
(3)申請籌建基金管理公司，應由主要發起人作為申請人向中國證監會提交以下申請材料：申請報告;可行性報告;發起人情況;發起人協議;負責籌建工作的人員名單、簡歷;以及中國證監會要求提交的其他材料。其中發起人協議主要包括：發起人的基本權利及義務、發起人認購基金單位的出資方式及首次認購和在存續期間持有基金單位的份額、發起人對主要發起人的授權等。
(4)經中國證監會批准籌建的基金管理公司的籌建期限為6個月。如遇特殊情況，經中國證監會批准可適當延長，但最長不得超過1年。在籌建期限內，不得開展基金管理和其他業務活動。
(5)基金管理公司籌建就緒，由申請人向中國證監會提出開業申請，並提交以下申請材料：籌建情況、驗資證明、人員情況、內部機構設置及職能、管理制度、公司章程、營業場所及技術設施、基金管理計劃與業務規則以及中國證監會要求提交的其他材料。其中公司章程應按照中國證監會頒發的《證券投資基金管理暫行辦法》實施准則第四號《基金管理公司章程必備條款指引》制定 模型基本假設
假設1 基金管理人的工作成果用π(α，ε)表示總收益，其中， α為代表努力水平的一維變數，ε為不受控制的外生隨機變數，ε服從N(0，σ2)的正態分布。
假設2 努力水平α與π(α，ε)成正比例增長，α越大產生的總收益π(α，ε)越大，為了方便計算，取α的系數為1，則總收益函數取如下線性形式：π(α，ε)=α+ε。
假定3 雙方的支付合同為S[π(α，ε)]，投資人根據觀測到的π(α，ε)來對基金管理人進行獎懲。考慮線性合同S(π)=α+βπ，其中：α為管理人的固定收入，β是管理人分享總收益的份額，即收入π每增加一個單位，管理人的報酬增加β單位。
假定4 C(α)為管理人的努力成本，為簡化起見，設C(α)=bα2/2，這里b>0，代表成本系數。C′>0，C″>0，即努力的邊際負效用是遞增的。
假定5 投資人的效用函數為 V{π(α，ε)-S[π(α，ε)]}，基金管理人的效用函數為U{S[π(α，ε)]}-C(α)。
假定6 投資人是風險中性的，管理人是風險規避的，其效用函數具有不變絕對風險規避特徵，用ρ表示絕對風險規避度量，ρ=-U″(·)/U′(·)，若ρ< 0，則表示管理人風險偏好；若ρ=0，則表示管理人風險中性；若ρ >0，則表示管理人風險規避。
根據委託代理理論，基金投資者在設計激勵合同時，不能利用強制合同來使基金管理人選擇投資人所期望採取的行動。因此，合同必須是投資者在追求自身效用最大化的同時，也實現基金管理人效用的最大化。這樣的激勵合同需要滿足兩個約束條件：
約束1 參與約束(IR)，即基金管理人從接受合同中得到的期望效用不能小於不接受合同時能得到的最大期望效用(保留效用)U。
約束2 激勵相容約束(IC)，即管理人選擇努力水平α的期望效用必須大於或等於選擇其他努力水平時的期望效用。
因此，投資人的問題就是如何確定一個激勵合同S(π(α，ε))，並導出α，使自己的效用極大化。 從簡單原則出發，建議中小投資者在挑選基金管理人時，不妨重點考慮如下三方面的內容：
首先，基金管理公司的管理水平和治理結構至關重要。
如同投資股票一樣，投資基金首先要考慮的就是基金管理公司的管理能力。投資者可以通過參觀基金管理公司，與其基金經理或者銷售人員交流，就可以了解到該基金公司的管理狀況。一家好的基金管理公司，往往具備良好的公司治理結構，公司從股東、管理層到員工，都具備一個明晰的戰略取向和發展目標。相反，若該基金管理公司僅僅是股市轉暖階段的應時之作，股東急功近利，管理層一意孤行，員工各自為政，那麼這樣的基金管理人即使短期取得極高的凈值增長排名，但由於基金管理公司管理水平和治理結構的欠缺，這類的基金是不值得長線持有的。
其次，基金管理人是否能夠嚴格遵守基金契約規定，嚴格遵守法律法規。
事實上，股票市場的上漲存在多種推動因素，價值推動僅僅是其中的一種因素。若在股票市場上漲過程中，基金管理人承受不住凈值落後的壓力，拋棄或隨意更改基金契約規定，那麼這一方面說明這家基金管理公司缺乏明確的投資理念，另外一方面也說明這家基金管理公司是短期利益導向，缺乏風險控制力。眾所周知，明確的投資理念和嚴格的風險控制，是基金管理人能否長期戰勝市場的決定性因素。若一家基金管理公司僅僅為了短期利益的誘惑，而喪失其投資理念和風控能力，那麼從長期來看，持有這類基金是沒有希望的，投資者的血汗錢有可能只是通過管理費源源不斷流入基金管理人的腰包。
第三，擁有鮮明的投資風格和優秀的投資團隊。
投資風格至關重要，缺乏投資風格的基金管理人只能獲得市場的平均利潤，而具備鮮明投資風格的基金管理人往往能夠持續獲得超額投資回報。從國外投資經驗來看，無論是巴菲特、索羅斯、還是彼得林奇，都以其鮮明的投資風格著稱，並在各自的風格上取得了成功。挑選基金管理人也一樣，其要麼是繼承了股東公司悠久的投資文化，要麼是由一群具備長期默契配合的優秀投資團隊組成。在那些優秀的基金管理公司之中，往往都是由1到2個靈魂人物領銜，在決策上卻實施集體決策和個人決策相結合的機制，實現了個人能力和集體智慧的完美結合。
總體而言，買基金如同買股票一樣，歷史業績或者數據固然重要，但更要審視基金管理公司是否具備長遠發展戰略、嚴格風險控制、並擁有鮮明投資風格的投資團隊。看好一家基金管理公司並且長期持有其旗下的適合自身投資需求的基金，則是投資者藉助基金投資在股市致勝的最佳策略。
出色的基金管理人應當能夠嚴格遵守基金契約、具備堅定的投資理念和風險控制流程

⑦ 基金管理人的設立程序及職責有哪些

一、基金管理人是基金產品的募集者和管理者，其最主要職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。
基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產品的設計、基金份額的銷售與注冊登記、基金資產的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構承擔。在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。
二、私募基金管理人的條件
1. 規定基金管理人的登記和基金產品的備案制度，基金募集完畢後向基金行業協會備案；
2. 規定合格投資者制度，非公開募集基金只能向合格投資者募集，合格投資者應達到規定的收入水平或者資產規模，具備一定的風險識別能力和承擔能力，合格投資者累計不得超過二百人；

（1）個人投資者的金融資產不低於 500 萬元人民幣，機構投資者的凈資產不低於 1000 萬元人民幣；

（2）具備相應的風險識別能力和風險承擔能力；

（3）投資於單只私募基金的金額不低於 100 萬元人民幣。

3. 規定基金的投資運作、收益分配、信息披露等方面內容主要由基金合同約定，以自律管理為主；

4. 規定非公開募集基金禁止進行公開性的宣傳和推介；

5. 規定非公開募集基金應當由基金託管人託管，基金合同另有約定的除外。

6. 規定非公開募集基金管理人達到規定條件的，經監管機構核准，可以從事公募集金管理業務。

三、設立手續
注冊私募基金公司條件：
1、注冊資本1千萬
2、2個高管人員身份證和學歷證書(大專以上)
3、需要三本私募從業證書
4、法人需大專以上
5、營業執照 稅務 組織機構代碼 (副本)原件 公章章程高管身份證復印件 掃描件 學歷本科 簡歷 座機 手機號
6、關於申請材料真實、准確、完整的承諾函，並加蓋公章；
7、律師事務所出具的法律意見書；
8、基金業協會規定的其他文件。
整套流程大約30-40日左右。(備註：成立公司，申請私募基金備案)
設立私募基金公司的詳細流程:
1、填寫《名稱（變更）預先核准申請書》，同時准備材料；
2、遞交《名稱（變更）預先核准申請書》及其相關材料，等待名稱核准結果；
3、領取《企業名稱預先核准通知書》同時領取《企業設立登記申請書》、《企 業秘書（聯系人）登記表》、《指定（委託）書》等有關表格；
4、遞交申請材料，材料齊全，符合法定形式的，等候領取《准予設立登記通知書》；
5、領取《准予設立登記通知書》後，按照《准予設立登記通知書》確定的日期到工商局交費並領取營業執照。

四、法律依據
《證券投資基金法》
第八十九條 擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規定向基金行業協會履行登記手續，報送基本情況。
第九十條 未經登記，任何單位或者個人不得使用「基金」或者「基金管理」字樣或者近似名稱進行證券投資活動；但是，法律、行政法規另有規定的除外。
第九十四條 非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業協會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數達到規定標準的基金，基金行業協會應當向國務院證券監督管理機構報告。
非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。

《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》
第四條 私募基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實性、准確性、完整性。
第五條 私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。
第六條 私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息。

《私募投資基金募集行為管理辦法》
第二條 私募基金管理人、在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格並已成為中國證券投資基金業協會會員的機構（以下統稱募集機構）及其從業人員以非公開方式向投資者募集資金的行為適用本辦法。

在中國證券投資基金業協會（以下簡稱中國基金業協會）辦理私募基金管理人登記的機構可以自行募集其設立的私募基金，在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格並已成為中國基金業協會會員的機構（以下簡稱基金銷售機構）可以受私募基金管理人的委託募集私募基金。其他任何機構和個人不得從事私募基金的募集活動。
第七條私募基金管理人應當履行受託人義務，承擔基金合同、公司章程或者合夥協議（以下統稱基金合同）的受託責任。委託基金銷售機構募集私募基金的，不得因委託募集免除私募基金管理人依法承擔的責任。
第八條私募基金管理人委託基金銷售機構募集私募基金的，應當以書面形式簽訂基金銷售協議，並將協議中關於私募基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。基金銷售機構負責向投資者說明相關內容。
基金銷售協議與作為基金合同附件的關於基金銷售的內容不一致的，以基金合同附件為准。

⑧ 私募基金管理人的職責與責任有哪些

私募基金管理人的核心職責和義務是按照約定為投資者實現投資收益，此外還應當嚴格遵守相關法規對私募基金管理人、託管人、機構及其他私募服務機構及其從業人員提出的相應的規范性要求。
1、按照基金契約的規定運用基金資產投資並管理基金資產；2、及時、足額的向基金持有人支付基金收益；3、保存基金的會計賬冊、記錄15年以上；4、編制基金財務報告，及時公告，並向中國證監會報告；5、計算並公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值；6、召集基金份額持有人大會；7、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；8、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；9、國務院證券監督管理機構規定的其他職責及基金契約規定的其他職責。

⑨ 關於基金管理人

基金管理人(基金管理公司)，是指憑借專門的知識與經驗，運用所管理基金的資產，根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產不斷增值，並使基金持有人獲取盡可能多收益的機構。 基金管理人在不同國家(地區)有不同的名稱。例如，在英國稱投資管理公司，在美國稱基金管理公司，在日本多稱投資信託公司，在我國台灣稱證券投資信託事業，但其職責都是基本一致的，即運用和管理基金資產。

我國《證券投資基金法》規定：「有下列情形之一的，基金管理人職責終止：被依法取消基金管理資格;被基金份額持有人大會解任;依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;基金合同約定的其他情形。」

基金管理人不得有下列行為：

(一)將其固有財產或者他人財產混同於基金財產從事證券投資

(二)不公平地對待其管理的不同基金財產

(三)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

(四)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失

(五)依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

⑩ 基金管理人應承擔以下責任有哪些

2016年2月1日，基金業協會發布《私募投資基金管理人內部控制指引》，進一步明確了私募基金監管的范圍和要求，明確了私募基金內部控制的原則和應當採取的措施。我們對該通知進行了深度解讀，以幫助大家能夠更好地理解和管理基金。

由於設立私募基金管理人（下稱「管理人」）不設行政審批，在中國資本市場高速發展的帶動下，截至2015年12月底，基金業協會已登記管理人25,005家。管理人的經營管理水平、風險控制能力良莠不齊，給私募基金行業帶來了極大的風險隱患。有鑒於此，中國基金業協會（下稱「協會」）發布了《私募投資基金管理人內部控制指引》（下稱「《內控指引》」）。

對於管理人而言，《內控指引》的出台意味著更高的監管要求和更大的責任。為了方便管理人理解《內控指引》，我們初步總結了如下十大內控要點：

一、明確提出了「專業化」的要求

根據《內控指引》第八條，私募基金管理人應當遵循專業化運營原則，主營業務清晰，不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業務。

《內控指引》本身並未對「與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業務」做出明確定義，但是根據我們之前對協會相關文件的研究，我們理解民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等業務均被視為存在利益沖突。此外，如果名稱和經營范圍不含有「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」等相關字樣，協會將不予登記。

如果管理人尚未設立，則在前期籌劃的時候應當充分考慮前述要求。對於已經登記的管理人也並非完全高枕無憂。我們建議所有管理人進行內查，如果不符合前述要求，很可能在隨後的協會核查中被要求整改。

二、要求防範不正當關聯交易、利益輸送和內部人控制風險

根據《內控指引》第九條，私募基金管理人應當健全治理結構，防範不正當關聯交易、利益輸送和內部人控制風險，保護投資者利益和自身合法權益。

根據我們的經驗，我們提醒管理人注意如下問題：（1）管理人內部是否建立關聯交易制度，以防止不正當關聯交易損害LP或其他投資人利益？（2）如是，制度是否要求管理人應主動避免可能導致利益沖突的關聯交易，發生關聯交易的，是否要求履行必要的內部審批程序並進行披露？（3）對關聯交易的審批。管理人與其關聯方之間是否存在損害LP或其他投資人利益或者顯失公平的關聯交易，經營行為是否存在利益沖突？（4）對於與關聯方相關的業務，是否履行了必要的內部控製程序，是否經過適當的授權和審批？

此外，還有諸多其他問題有待於協會的進一步解釋和我們的解讀，比如，如何設計跟投機制才能避免被認定為不正當關聯交易、利益輸送和內部人控制風險？是否可以授權GP或者某個LP以參與投資權？

三、明確了對人力資源的要求

根據《內控指引》第十一條，私募基金管理人應當建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保工作人員具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力。私募基金管理人應具備至少2名高級管理人員。

關於管理人普遍關心的投資團隊跟投機制，在《內控指引》中並沒有明確提及。前述「激勵約束機制」是否包括跟投機制，還有待於協會的進一步解釋。

前述「高級管理人員」指私募基金管理人的董事長、總經理、副總經理、執行事務合夥人（委派代表）、合規風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。

值得注意的是，根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第十六條，從事私募基金業務的專業人員應當具備私募基金從業資格。具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業資格：（一）通過基金業協會組織的私募基金從業資格考試；（二）最近三年從事投資管理相關業務；（三）基金業協會認定的其他情形。

我們建議所有管理人對基金從業人員的資格進行內查。即使已經通過了基金管理人登記，協會未來也可能會對管理人進行核查。關於從業資格，我們也歡迎基金管理人就此與我們進一步討論協會的監管趨勢。

四、明確提出了設置合規風控高級管理人員的要求

根據《內控指引》第十二條，私募基金管理人應當設置負責合規風控的高級管理人員。負責合規風控的高級管理人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應承擔相關責任。

值得注意的一點是，在《私募投資基金管理人內部控制指引（徵求意見稿）》中，原文是「負責合規風控的高級管理人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，並與私募基金管理人主要負責人共同對內部控制失效造成的重大損失承擔相關責任」。兩者對比，不難發現負責合規風控的高級管理人員（下稱「合規高管」）從「並與私募基金管理人主要負責人共同對內部控制失效造成的重大損失承擔相關責任」變成了「對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應承擔相關責任」。

這一條對於負責合規高管來說是雙刃劍。一方面，合規高管將承擔更大的風險；而另一方面，合規高管也會憑借這一條提高合規風控在管理人中的地位。從立法技術而言，在我們看來這一條在《內控指引》中應該是最具四兩撥千斤的一條。沒有這個條款，管理人的內控制度不免流於形式，而有了這個條款，相信任何一個合規高管都會空前重視管理人的合規建設。