1. 私募基金銷售需要什麼資格
需要通過基金考試
基金考試全稱基金銷售人員從業資格考試,包含證券市場基礎知識,投資基金基礎兩門。若通過證券證券考試的基礎和基金,則等同通過基金銷售人員從業資格考試。考過上面兩門,即取得基金銷售資格。長期有效。基金銷售資格是銀行,基金公司,證券公司,投資咨詢公司基金銷售的必備資格。
2. 獲得中國證券從業執業證書的人員可以從業基金銷售嗎
考試簡介
中國證券業實行從業人員資格管理制度,由中國證券業協會在中國證監會指導監督下對證券業從業人員實施資格管理。
證券公司、基金管理公司、基金託管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構及中國證監會認定的其他從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員,必須在取得從業資格的基礎上取得執業證書,從事相應的證券活動。
考試成績合格可取得成績合格證書,考試成績長年有效。通過基礎科目及任意一門專業科目考試的,即取得證券業從業資格,符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定的從業人員,可通過所在公司向中國證券業協會申請執業證書。
證券從業資格證書由中國證券業協會頒發,是從事證券行業工作必須持有的資格證書,全國范圍內有效。
適合人群、使用范圍
概括地說,證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。 具體如下:
1、證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受託投資管理等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;
2、基金管理公司、基金託管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;
3、基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;
4、證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員;
5、證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。
相關機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。被證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員,協會可在3年內不受理其執業證書申請。
申請程序
一.報送申請材料 申請從業資格者,需向證監會提供下列申請材料: 1.證監會統一印製的申請表; 2.身份證; 3.學歷證書; 4.指定培訓機構開具的資格考試成績單及結業證書; 5.所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機關開具的以往行為說明材料; 6.證監會要求報送的其他材料。 各證券中介機構應負責統一報送本機構申請人的的申請材料,未在證券機構中任職者的申請材料可由指定培訓機構統一轉報。
二.資格審查與資格證書類別 證監會接到完整的申請材料後,對申請人的材料做出審查,並對符合條件者發給資格證書。中國證監會還根據證券從業人員的情況將資格證書分為下列類別: 1.證券代理發行從業資格; 2.證券經紀從業資格; 3.投資顧問從業資格; 4.證券中介機構電腦管理從業資格; 5.證監會認為需要認定的其他類別。 證券中介機構的正副總經理至少應獲得中國證監會規定類別資格證書中的兩種;證券經營機構中內設各證券業務部門的正、副經理人員應獲得中國證監會資格證書類別中與其所從事專業相對應的資格證書; 證券經營機構下設的證券營業部的正、副經理人員應獲得證券經紀資格證書; 證券經營機構中從事證券代理發行業務的專業人員應獲得證券代理發行資格證書; 證券經營機構中從事證券自營業務的專業人員、證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業人員、證券投資咨詢機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得投資顧問資格證書;證券清算、登記機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得證券經紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種; 各類證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書。 中國證監會對獲得資格證書的人員予以注冊登記並社會公布。
報名條件與方式
自2003年起,證券業從業人員資格考試向社會及境外人士開放。凡年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加證券業從業人員資格考試。 (一)年滿 18周歲; (二)具有高中或國家承認相當於高中以上文憑; (三)具有完全民事行為能力。 報名採取網上報名方式。考生登錄中國證券業協會網站,按照要求報名。報名費每單科人民幣 70元,繳付方式、收據、准考證列印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。
證券從業資格考試適合人群
協會負責人:概括地說,證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。具體而言,證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受託投資管理等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;基金管理公司、基金託管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員;證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。相關機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。被證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員,協會可在3年內不受理其執業證書申請。
3. 基金管理人、基金託管人、基金份額持有人、基金份額發售機構,這四者有什麼區別
基金管理人:就是基金公司
基金託管人:就是那些銀行,不是所有的銀行都有資格託管基金
基金份額持有人:這個就是廣大的基民,也包括一些機構
基金份額發售機構:這個一般來說是基金公司才有發售的權力,估計你說的是銷售機構,這個包括基金公司的直銷,銀行的代銷和專門的基金銷售公司的代銷
希望能解決你的疑問
4. 私募基金銷售牌照與私募基金管理人牌照的區別
擁有私募基金銷售牌照的機構可以代銷私募產品;擁有私募基金管理人牌照的機構,負責私募基金的募集管退的整個過程。
5. 「股權類」基金管理人資格、基金銷售資格的申請要求分別是什麼
私募管理人牌照是不可以銷售的,私募只是針對的募集這塊,產品的銷售是有基金公司來做這塊的,私募管理人可以做的整理如下私募基金管理人備案類型及相關基金產品類型說明你可以自己參考下,託管等一系列都是有相關的機構來共同完成的
6. 基金產品是否經核准、銷售主體是否具備資格有哪些
1.基金產品是否經核准、銷售主體是否具備資格
如果想進行代銷,必須簽訂代銷合同。
未經簽訂書面代銷協議,代銷機構不得辦理基金的銷售。
未經基金管理人或者代銷機構聘任,任何人員不得從事基金銷售活動。
從事基金宣傳推介活動,必須具備基金從業資格。
2.適用性原則
現行法規規定,基金銷售過程中,基金銷售機構應遵循投資人利益優先原則、全面性原則、客觀性原則和及時性原則,通過對基金管理人進行審慎調查,對基金產品風險和基金投資人風險承受能力進行客觀評價,最後根據投資人的風險隨能力銷售不同風險等級的產品,把合適的產品賣給合適的基金投資人。
3.宣傳資料是否合規
是否充分揭示相關投資風險。對於宣傳推介材料的監管,法規規定,銷售機構應在分發或公布基金宣傳推介材料之日起5 個工作日內其主要辦公場所所在地證監局報送以下材料:宣傳推介材料的形式和用途說明、宣傳推介材料、基金管理公司監察長出具的合規意見書、託管銀行出具的基金業績復核函等。基金銷售機構負責基金營銷業務的高級管理人員還應對宣傳推介材料的合規性進行復核並出具復核意見。
7. 有證券從業資格(只通過基礎和交易兩門)能夠銷售基金或者集合理財產品么
理論不能。
要過證券投資基金。有的公司讓邊銷基金邊考試。如果過不了證券從業,就要過基金銷售人員銷售資格考試,比證券從業簡單。
還有,你說的那個扣傭金的我印象中是扯淡,券商很多很多人都完不成,是不會扣錢的,但是你賣了,還會根據你的銷售額給配更多的交易量。是不是你們銷售某個自己券商旗下的基金,有政治性任務??建議扣錢這塊,你和同業其他券商交流一下。
8. 基金銷售適用於什麼原則
投資人利益優先原則。當公司或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發生沖突時,應當優先保障基金投資人的利益。
全面性原則。公司將基金銷售適用性作為內部控制的重要組成部分,將基金銷售適用性貫穿於基金銷售的各個業務環節,對基金管理人(或產品發起人,下同)、基金產品(或基金相關產品,下同)和基金投資人都要了解並做出全面的評價。
客觀性原則。建立科學合理的方法,設置必要的標准和流程,保證基金銷售適用性的實施。對基金管理人、基金產品和基金投資人的調查和評價,做到客觀准確,並作為基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產品的重要依據。
及時性原則。根據實際情況及時更新基金產品的風險評價和基金投資人的風險承受能力。
9. 私募基金管理人有基金銷售資格么
私募基金管理人不一定有基金銷售資格
1、私募基金管理人是指擁有私募基金牌照
2、基金銷售資格是指擁有基金銷售牌照
3、私募基金管理人的主要工作為管理私募基金
4、基金銷售主要工作為公募基金的銷售
補充:因此管理人牌照和銷售牌照完全是兩種類型的牌照,
10. 私募基金管理人與基金銷售機構簽訂的基金銷售協議有哪些要求
私募基金管理人委託基金銷售機構募集私募基金的,應當以書面形式簽訂基金銷售協議,並將協議中關於私募基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。基金銷售機構負責向投資者說明相關內容。
基金銷售協議與作為基金合同附件的關於基金銷售的內容不一致的,以基金合同附件為准。