是指基金管理人以及經中國證監會

⑴ 申請基金代銷牌照的流程有哪些

《證券投資基金法》第41條：基金份額的發售,由基金管理人負責辦理；基金管理人可以委託經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理。
《證券投資基金法》第51條：開放式基金的基金份額的申購、贖回和登記,由基金管理人負責辦理；基金管理人可以委託經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理。
《證券投資基金銷售管理辦法》第2條：本辦法所稱證券投資基金（以下簡稱基金）銷售，包括基金銷售機構宣傳推介基金，發售基金份額，辦理基金份額申購、贖回等活動。
基金銷售機構是指基金管理人以及經中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）認定的其他機構。
基金銷售相關機構就其參與基金銷售業務的環節適用本辦法。基金銷售相關機構包括為基金銷售機構提供支付結算服務、基金銷售結算資金監督、注冊登記服務等與基金銷售業務相關服務的機構。
《證券投資基金銷售管理辦法》第8條：基金管理人可以辦理其募集的基金產品的銷售業務。商業銀行（含在華外資法人銀行，下同）、證券公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會規定的其他機構可以向中國證監會申請基金銷售業務資格。
《證券投資基金銷售管理辦法》第16條：申請基金銷售業務資格的機構，應當按照中國證監會的規定提交申請材料。
申請期間申請材料設計的事項發生重大變化的，申請人應當自變化發生之日起5個工作日內向中國證監會提交更新材料。
《證券投資基金銷售管理辦法》第17條：中國證監會依照《行政許可法》的規定，受理基金銷售業務資格的申請，並進行審查，做出決定。
【內容與格式】
證券投資基金代銷業務
資格申請材料的內容與格式
一、申請材料的格式
擬申請基金代銷業務資格的機構應登錄中國證監會網站（www.csrc.gov.cn），進入「在線辦事-在線申報-基金公司數據報送」欄目進行申請材料在線填報（獲取賬號及密碼的方式見附件《證券投資基金代銷業務資格核准流程圖》）。在線填報完成後進行提交並在線列印書面材料,在線列印的書面材料加蓋公章後連同相應附件（原件）及上述材料的電子版光碟報送安徽證監局。
二、 申請材料的內容
擬申請基金代銷業務資格的機構應填寫《證券投資基金銷售業務資格申請表》（見附件基金代銷業務資格申請及信息備案相關表格1），並上報申請表內列明的相應附件。

⑵ 中國證監會基金業協會和私募基金協會有什麼區別

中國證監會基金業協會:
1、中國證券投資基金業協會成立於2012年6月6日，是基金行業相關機構自願結成的全國性、行業性、非營利性社會組織。
2、會員包括基金管理公司、基金託管銀行、基金銷售機構、基金評級機構及其他資產管理機構、相關服務機構。
3、協會秉承"服務、自律、創新"理念，自覺接受會員大會和理事會的監督，嚴格按照國家有關法律規定和協會章程開展工作。
4、在證監會的監督指導和協會理事會的引領下，基金業協會全體工作人員竭盡全力為會員服務，通過全體會員的共同努力，共同推動財富管理行業的健康發展。截止2013年11月1日，基金業協會的會員共有555家。

⑶ 基金行業高級管理人員監管有哪些

我國基金業發展的時間不長，但目前我國對基金行業高級管理人員的資格管理也日趨成熟。2004年9月22日，中國證監會頒布了《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》(以下簡稱(高級管理人員管理辦法》)，並於2004年10月1日正式實行。《高級管理人員管理辦法》規定，基金行業高級管理人員是指基金管理公司的董事長、總經理、副總經理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員，基金託管銀行基金託管部門的總經理、副總經理以及實際履行上述職務的其他人員。基金行業高級管理人員的選任或改任，應報經中國證監會審核。基金管理公司的董事和基金經理的任免，也應當向中國證監會報告。
(一)高級管理人員任職資格
按《高級管理人員管理辦法》的規定，申請高級管理人員任職資格應當具備下列條件：
1.取得基金從業資格。
2.通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試。
3.具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷。督察長還應當具有法律、會計、監察、稽核、風險管理、審計等工作經歷。
4.沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形。
5.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。
(二)獨立董事任職資格
法規對基金管理公司獨立董事提出了較高要求，包括：
1.具有5年以上金融、法律或者財務的工作經歷。
2.有履行職責所需要的時間。
3.最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業務聯系或者利益關系的機構任職。
4.與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監事、基金經理、財務負責人沒有利害關系。
5.直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職。
6.沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形。
7.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。
由於基金行業高級管理人員的素質高低直接關繫到基金業的健康發展，因此，各國(地區)大都對基金行業高級管理人員實行了不同程度的資格管理。通常的管理手段包括資格考試、注冊制度、持續教育計劃和建立高級管理人員檔案等。總的來說，市場化程度越高的國家(地區)，其直接的人員監管手段使用得越少。激烈的市場競爭在很大程度上消化了監管的重負，基金行業高級管理人員為贏得市場認同「惜名如金」，因為任何一次僥幸心理都可能毀掉其苦心經營的職業生涯。這種市場聲譽機制對於遏制基金行業高級管理人員的道德風險、促使其行為長期化起到了重要作用。

⑷ 證監會發布的合格投資者資質指的是什麼

1、證監會發布的合格投資者資質指的是符合四類標準的投資者。證監會將四類投資者視為合格投資者：一是社保基金、企業年金、慈善資金；二是依法設立並受國務院金融監督管理機構監管的投資計劃；三是投資於所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員；四是證監會認定的其他投資者。
2、債券合格投資者應當符合以下資質條件：
①經有關金融監管部門批准設立的金融機構，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業銀行、保險公司和信託公司等；
②上述金融機構面向投資者發行的理財產品，包括但不限於證券公司資產管理產品、基金及基金子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信託產品；
③合格境外機構投資者（QFII）、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）；
④社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金；
⑤經中國證券投資基金業協會登記的私募基金管理人及經其備案的私募基金；
⑥凈資產不低於人民幣1000萬元的企事業單位法人、合夥企業；
⑦名下金融資產不低於人民幣300萬元的個人投資者；
⑧交易所認可的其他合格投資者。
前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信託計劃、保險產品、期貨權益等。

⑸ 證券投資基金管理暫行辦法的第三章 基金託管人和基金管理人

第十五條 經批准設立的基金，應當委託商業銀行作為基金託管人託管基金資產，委託基金管理公司作為基金管理人管理和運用基金資產。
第十六條 基金託管人必須經中國證監會和中國人民銀行審查批准。
第十七條 基金託管人、基金管理人應當在行政上、財務上相互獨立，其高級管理人員不得在對方兼任任何職務。
第十八條 基金託管人應當具備下列條件：
（一）設有專門的基金託管部；
（二）實收資本不少於80億元；
（三）有足夠的熟悉託管業務的專職人員；
（四）具備安全保管基金全部資產的條件；
（五）具備安全、高效的清算、交割能力。
第十九條 基金託管人應當履行下列職責：
（一）安全保管基金的全部資產；
（二）執行基金管理人的投資指令，並負責辦理基金名下的資金往來；
（三）監督基金管理人的投資運作，發現基金管理人的投資指令違法、違規的，不予執行，並向中國證監會報告；
（四）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及基金價格；
（五）保存基金的會計帳冊、記錄15年以上；
（六）出具基金業績報告，提供基金託管情況，並向中國證監會和中國人民銀行報告；
（七）基金契約、託管協議規定的其他職責。
第二十條 基金託管人必須將其託管的基金資產與託管人的自有資產嚴格分開，對不同基金分別設置帳戶，實行分帳管理。
第二十一條 有下列情形之一的，經中國證監會和中國人民銀行批准，基金託管人必須退任：
（一）基金託管人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產的；
（二）基金管理人有充分理由認為更換基金託管人符合基金持有人利益的；
（三）代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金託管人退任的；
（四）中國人民銀行有充分理由認為基金託管人不能繼續履行基金託管職責的。
第二十二條 新任基金託管人應當經中國證監會和中國人民銀行審查批准；經批准後，原任基金託管人方可退任。原任基金託管人託管的基金無新任基金託管人承接的，該基金應當終止。
第二十三條 申請設立基金管理公司，必須經中國證監會審查批准。
第二十四條 設立基金管理公司，應當具備下列條件：
（一）主要發起人為按照國家有關規定設立的證券公司、信託投資公司；
（二）主要發起人經營狀況良好，最近3年連續盈利；
（三）每個發起人實收資本不少於3億元；
（四）擬設立的基金管理公司的最低實收資本為1000萬元；
（五）有明確可行的基金管理計劃；
（六）有合格的基金管理人才；
（七）中國證監會規定的其他條件。
申請設立基金管理公司，應當按照中國證監會的要求提交有關文件。
第二十五條 基金管理公司經批准，可以從事下列業務：
（一）基金管理業務；
（二）發起設立基金。
第二十六條 基金管理人應當履行下列職責：
（一）按照基金契約的規定運用基金資產投資並管理基金資產；
（二）及時、足額向基金持有人支付基金收益；
（三）保存基金的會計帳冊、記錄15年以上；
（四）編制基金財務報告，及時公告，並向中國證監會報告；
（五）計算並公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值；
（六）基金契約規定的其他職責。
開放式基金的管理人還應當按照國家有關規定和基金契約的規定，及時、准確地辦理基金的申購和贖回。
第二十七條 有下列情形之一的，經中國證監會批准，基金管理人必須退任：
（一）基金管理人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產的；
（二）基金託管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金持有人利益的；
（三）代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的；
（四）中國證監會有充分理由認為基金管理人不能繼續履行基金管理職責的。
第二十八條 新任基金管理人應當經中國證監會審查批准；經批准後，原任基金管理人方可退任。原任基金管理人管理的基金無新任基金管理人承接的，該基金應當終止。

⑹ 基金管理公司的董事和基金經理的任免，應當經中國證監會核准有哪些

同學你好，很高興為您解答！

我國基金管理公司全部是有限責任公司，它們必須滿足《中華人民共和國公司法》(簡稱《公司法》)中所有對有限責任公司公司治理結構的規定。基金管理公司應建立組織機構健全、職責劃分清晰、制衡監督有效、激勵約束合理的治理結構，保持公司規范運作，維護基金份額持有人的利益。

希望我的回答能幫助您解決問題，如您滿意，請採納為最佳答案喲。

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高頓祝您生活愉快！

⑺ 什麼是資產證券化的管理人

你好，資產證券化的管理人：為資產支持證券持有人之利益對專項計劃進行管理及履行其他法定及約定職責的證券公司、基金管理公司子公司；經中國證監會認可，期貨公司、證券金融公司、中國證監會負責監管的其他公司以及商業銀行、保險公司、信託公司等金融機構，可參照適用。

⑻ 開放式證券投資基金銷售費用管理規定的開放式證券投資基金銷售費用管理規定

（2009年12月14日證監會公告〔2009〕32號公布，根據2013年6月6日證監會公告〔2013〕26號《關於修改〈開放式證券投資基金銷售費用管理規定〉的決定》修訂） 第一條 為維護開放式證券投資基金銷售的市場秩序，保護開放式證券投資基金投資人的合法權益，促進證券投資基金業的健康發展，根據《證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》（證監會令第91號），制定本規定。
第二條 本規定所稱基金是指依據《證券投資基金法》並經中國證監會注冊的公開募集開放式證券投資基金。
本規定所稱基金銷售機構是指辦理基金銷售業務的基金管理人以及經中國證監會注冊取得基金銷售業務資格的其他機構。
本規定所稱基金銷售費用，是指基金銷售機構在中華人民共和國境內，發售基金份額以及辦理基金份額的申購、贖回等銷售活動中收取的費用。
創新型封閉式基金以及中國證監會規定的其他基金品種，參照本規定執行。
第三條 基金管理人應當依據有關法律法規及本規定，設定科學合理、簡單清晰的基金銷售費用結構和費率水平，不斷完善基金銷售信息披露，防止不正當競爭。
第四條 基金銷售機構應當依據有關法律法規及本規定，建立健全對基金銷售費用的監督和控制機制，持續提高對基金投資人的服務質量，保證公平、有序、規范地開展基金銷售業務。 第五條 基金銷售費用包括基金的申購（認購）費、贖回費和銷售服務費。
第六條 基金管理人發售基金份額、募集基金，可以收取認購費。
基金管理人辦理基金份額的申購，可以收取申購費。
認購費和申購費可以採用在基金份額發售或者申購時收取的前端收費方式，也可以採用在贖回時從贖回金額中扣除的後端收費方式。
基金管理人可以對選擇前端收費方式的投資人根據其申購（認購）金額的數量適用不同的前端申購（認購）費率標准。
基金管理人可以對選擇後端收費方式的投資人根據其持有期限適用不同的後端申購（認購）費率標准。對於持有期低於3年的投資人，基金管理人不得免收其後端申購（認購）費用。
第七條 基金管理人辦理開放式基金份額的贖回應當收取贖回費。
對於除本條第三款規定之外的股票基金和混合基金，基金管理人應當在基金合同、招募說明書中約定按照以下費用標准收取贖回費：
（一）收取銷售服務費的，對持續持有期少於30日的投資人收取不低於0.5%的贖回費，並將上述贖回費全額計入基金財產；
（二）不收取銷售服務費的，對持續持有期少於7日的投資人收取不低於1.5%的贖回費，對持續持有期少於30日的投資人收取不低於0.75%的贖回費，並將上述贖回費全額計入基金財產；對持續持有期少於3個月的投資人收取不低於0.5%的贖回費，並將不低於贖回費總額的75%計入基金財產；對持續持有期長於3個月但少於6個月的投資人收取不低於0.5%的贖回費，並將不低於贖回費總額的50%計入基金財產；對持續持有期長於6個月的投資人，應當將不低於贖回費總額的25%計入基金財產。
對於交易型開放式指數基金（ETF）、上市開放式基金（LOF）、分級基金、指數基金、短期理財產品基金等股票基金、混合基金以及其他類別基金，基金管理人可以參照上述標准在基金合同、招募說明書中約定贖回費的收取標准和計入基金財產的比例。
第八條 基金管理人可以從基金財產中計提一定的銷售服務費，專門用於基金的銷售與基金持有人的服務。
第九條 基金銷售機構可以對基金銷售費用實行一定的優惠。 第十條 基金銷售機構應當依據相關法律法規的要求，完善內部控制制度和業務執行系統，健全內部監督和反饋系統，加強後台管理系統對費率的合規控制，強化對分支機構基金銷售費用的統一管理和監督。
第十一條 基金銷售機構應當按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用；未經招募說明書載明並公告，不得對不同投資人適用不同費率。
第十二條 基金管理人與基金銷售機構應在基金銷售協議及其補充協議中約定，雙方在申購（認購）費、贖回費、銷售服務費等銷售費用的分成比例，並據此就各自實際取得的銷售費用確認基金銷售收入，如實核算、記賬，依法納稅。
第十三條 基金銷售機構銷售基金管理人的基金產品前，應與基金管理人簽訂銷售協議，約定支付報酬的比例和方式。基金管理人與基金銷售機構可以在基金銷售協議中約定依據銷售機構銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費，用以向基金銷售機構支付客戶服務及銷售活動中產生的相關費用，客戶維護費從基金管理費中列支。
基金管理人和基金銷售機構應當在基金銷售協議中明確約定銷售費用的結算方式和支付方式，除客戶維護費外，不得就銷售費用簽訂其他補充協議。
基金管理人不得向銷售機構支付非以銷售基金的保有量為基礎的客戶維護費，不得在基金銷售協議之外支付或變相支付銷售傭金或報酬獎勵。
第十四條 基金銷售機構在基金銷售活動中，不得有下列行為：
（一）在簽訂銷售協議或銷售基金的活動中進行商業賄賂；
（二）以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平；
（三）未經公告擅自變更向基金投資人的收費項目或收費標准，或通過先收後返、財務處理等方式變相降低收費標准；
（四）採取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金；
（五）其他違反法律、行政法規的規定，擾亂行業競爭秩序的行為。
第十五條 基金管理人應當在招募說明書及基金份額發售公告中載明以下有關基金銷售費用的信息內容：
（一）基金銷售費用收取的條件、方式、用途和費用標准；
（二）以簡單明了的格式和舉例方式向投資人說明基金銷售費用水平；
（三）中國證監會規定的其他有關基金銷售費用的信息事項。
第十六條 基金管理人應當在基金半年度報告和基金年度報告中披露從基金財產中計提的管理費、託管費、基金銷售服務費的金額，並說明管理費中支付給基金銷售機構的客戶維護費總額。
第十七條 基金管理人應當在每季度的監察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從管理費中支付的客戶維護費總額。 第十八條 中國證監會依法對基金銷售機構執行本規定的情況進行監督檢查，並依據相關法律法規採取行政監管措施或作出行政處罰。
第十九條 本規定自2013年8月1日起施行。

⑼ 證監會發布的合格投資者資質指的是什麼

合格投資者，應當具備相應的風險識別和承擔能力，知悉並自行承擔公司債券的投資風險，並符合下列資質條件：

1. 經有關金融監管部門批准設立的金融機構，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業銀行、保險公司和信託公司等，以及經中國證券投資基金業協會（以下簡稱基金業協會）登記的私募基金管理人；

2. 上述金融機構面向投資者發行的理財產品，包括但不限於證券公司資產管理產品、基金及基金子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信託產品以及經基金業協會備案的私募基金；

3. 凈資產不低於人民幣1000萬元的企事業單位法人、合夥企業；

4. 合格境外機構投資者（QFII)、人民幣合格境外機構投資者（RQFII)；

5. 社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金；

6. 名下金融資產不低於人民幣300萬元的個人投資者；

7. 經中國證監會認可的其他合格投資者。