基金管理人備案和登記

㈠ 請問私募基金管理人登記備案條件及流程

請問私募基金管理人登記備案條件及流程？

1、中國證券投資基金業協會是證監會下屬機構，13年成立以來至今備案基金管理人規模達25000家。
2、協會備案分為私募基金備案和私募基金管理人備案-----私募基金管理人備案主要針對私募基金公司/投資管理公司/資產管理公司等。
3、基金管理人備案分為4個部分，分別是：證券類/股權類/創業類/其他。
4、企業根據自身需求選擇一項或多項進行備案，四項要求不同，需要材料不一。
5、材料齊全，審查能得到中國證券投資基金業協會認可之日起20個工作日准予通過。
6、審核通過以後協會以郵件形式通知備案提交人。同時可在網站查看該公司通過信息。

㈡ 基金管理人在基金業協會備案流程

「私募基金」民營投資行業一直所青睞的寵兒，雖然一直表現良好，但是隨著時間的推移，隨著私募行業的不斷壯大，目前基金業協會登記的私募基金管理人就有兩萬四千多家，面對不斷增長的數量，必然要受到更嚴格的管控，這也使得現在備案通過率越來越低;

在我看來管理人備案可以分為兩部分：第一部分相對簡單，也就是在網上都可以查到的提交流程： 錯別字限制將就看

1. 名稱要符合要求：「投姿管理」「基琻管理」「姿產管理」類；

2.實繳資金比例在25%以上；

3.法人需要出具資產證明，並且法人不能有第二家同類公司；

4.從業人員：「轂權類兩名以上」「正券類三名以上」（行業從業時間三年以上 ），註：「高管不可兼職非關聯企業 」；

5.委託取得相關資質的律所，出具有效法律意見書；

以上部分無比簡單，但真正的關鍵之處在於第二部分！！

1.實繳部分比例已經明確要求了，但是認繳規模最好在1000W—5000W之間；

2.法人出具姿產證明：不動產價值最好能夠涵蓋駐冊姿本；

3.人員比例及安排：只要有基本架構人員就可以了，「法人、股東、財務」

4.法律意見書更是最重要的部分！你感覺協會老師怎麼才能讓你過呢？

王經理 I5OII33O56I

㈢ 基金管理人備案和基金備案一樣嗎

不一樣。

第十一條 私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合夥協議，以下統稱基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管理人履行登記手續。
第十二條 私募基金備案材料不完備或者不符合規定的，私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。
第十三條 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。網站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金託管人等基本信息。
第十四條 經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。

㈣ 私募投資基金管理人登記和基金備案要登記嗎

根據私募管理人管理辦法規定，私募管理人需要在基金業協會登記申請管理人資格，之後才可以發行產品，而且發行的產品必須在成立後20個工作日內在協會上做產品備案。證券投資類私募基金需要備案後才能開出股東賬戶。

㈤ 私募基金管理人備案的重要性為什麼要登記有什麼好處

我們都知道私募基金備案具有重要意義，除了可以使基金具備合法經營的資格之外，還可以擴大基金公司的經營范圍並規避一些法律風險。
然而申請私募基金備案並沒有想像之中那麼容易。
首先需要提交私募基金管理人登記申請。現如今私募基金管理人登記的門檻越來越高，整個登記流程下來一般需要兩個月以上的時間，可謂困難重重。於是許多基金管理人就會考慮是否需要基金備案。
下面我們將從從刑事、行政、民事法律角度，談談私募基金備案登記可能涉及到的主要風險。
一、 私募基金沒有備案可能涉及刑事法律風險
以進行投資為目的設立，並且募集金額超過100萬元（資金來源於親友或者單位內部人員除外）的公司或者合夥企業，如果沒有進行私募基金備案，一旦發生糾紛或涉及金額巨大，那麼募集的發起人與基金管理人都將存在被追究刑事法律責任的風險，且無論投資者是否符合合格投資者條件；
二、私募基金沒有備案可能涉及的行政監管、處罰法律風險
私募基金沒有備案可能涉及的行政監管、處罰法律風險，證券投資基金法及其他相關法律法規都有明確規定：
1.如果沒有進行私募基金備案，那麼只要企業的名字只要涉及基金、基金管理，即存在被處罰的風險（符合其他金融監管部門或金融行業協會條件且已登記備案的除外）；
2、即使符合私募基金募集管理辦法等監管要求，不備案就存在被處罰可能；
3、不但可以處罰管理人，也可以處罰投資者。
三、私募基金沒有備案可能涉及民事法律風險
如果私募基金產品已經登記備案，並且按照監管規定履行了投資適當性匹配、風險揭示（投資風險、運營風險、操作風險...）、合格投資者確認等流程，即使後續發生虧損風險，投資者也可到法院索賠。
而如果私募基金跳過了備案環節或者沒有按照自律監管規定運營，就不會被納入自律監管范圍，自然也就無法享受到私募基金產品及私募基金管理人之間財產獨立、風險隔離等保護。
在這里要強調的是，私募基金備案以及相關手續的辦理對外行人士來說具備比較大的難度。
所以找到一家專業私募基金備案的咨詢服務或代表機構就顯得尤為關鍵。考慮到目前市場上存在的大多機構資質都參差不齊，所以只有尋求一家像中財華商集團這樣具有專業的咨詢服務團隊與豐富的私募基金備案辦理經驗的企業工商服務平台，才可以大大提高備案審查的通過率，並降低過程中的風險。

㈥ 基金管理人備案流程

一、私募備案備案條件

1.能備案的公司類型

資產管理（投資管理、股權投資、基金管理、財富管理）並且公司的經營范圍里含：受託資產管理、受託投資管理、基金管理、股權投資、創業投資。

2.如果備案股權類，經營范圍里必須有：受託管理股權投資基金或股權投資基金管理。如果是備案證券類，經營范圍里必須有：受託資產管理（不得從事信託、金融資產管理、證券資產管理等業務）；

3.法人必須通過基金從業資格考試，兩個高管（風控總監、基金經理/業務經理）必須通過基金從業資格考試

4.注冊資本實繳比率大於25%，建議實繳500萬以上

5.要有實際的辦公地址（不限深圳，需要有租賃合同）

6.去律師事務所出具法律意見書

二、私募基金管理人備案的注意事項：

1、根據中基協規定，法律意見書提交後，申請機構將不得修改其提交的登記申請資料；若確需補充或更正，經協會同意，應由原經辦律師及律師事務所另出具《補充法律意見書》。

2、退回補正次數的限制：如果法律意見書被退回補正次數超過5次，機構申請將被鎖定3個月。

3、新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內未備案首隻私募基金產品的，其私募基金管理人登記將被注銷。

4、私募備案公司主體的發起股東最好是自然人，如果是企業需要與其他私募公司獨立開來。

5、高管需要有從業經驗

希望我的回答可以幫到你，有不明白的可以隨時咨詢我。

㈦ 基金管理人備案和基金備案一樣么

不一樣。

第十一條 私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合夥協議，以下統稱基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管理人履行登記手續。
第十二條 私募基金備案材料不完備或者不符合規定的，私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。
第十三條 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。網站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金託管人等基本信息。
第十四條 經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。

㈧ 私募投資基金管理人登記和基金備案辦法的第三章 基金備案

第十一條 私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合夥協議，以下統稱基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管理人履行登記手續。
第十二條 私募基金備案材料不完備或者不符合規定的，私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。
第十三條 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。網站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金託管人等基本信息。
第十四條 經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。

㈨ 私募投資基金管理人登記和私募投資基金備案流程

私募投資基金管理人登記和私募投資基金備案流程？

類私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，向基金業協會申請登記，報送以下基本信息：（一）工商登記和營業執照正副本復印件；（二）公司章程或者合夥協議；（三）主要股東或者合夥人名單；（四）高級管理人員的基本信息；（五）基金業協會規定的其他信息。

基金業協會應當在私募基金管理人登記材料齊備後的20個工作日內，通過網站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。

㈩ 基金管理人怎麼備案

私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合夥協議，以下統稱基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管理人履行登記手續。