基金業管理協會風控報告

㈠ 如何寫風險控制報告（風控報告）

一篇好的風控報告包括三部分:

1、目標客戶的基礎信息展示，包括工商信息、財務信息、徵信和經營情況等。

2、對上述基本信息的驗證結果和數據分析，如經營情況核實和財務分析等。

3、風險提示，也是整個風控報告中領導最關心的也是決定這個項目是否成功的關鍵。也就是針對基礎資料和分析發現了什麼問題，客戶是否給了合理解釋等。

(1)基金業管理協會風控報告擴展閱讀：

風控報告的運行：

第一、盡職調查報告：投資團隊根據盡職調查報告，對標的的企業進行客觀評價，從而形成行進的盡職調查報告，盡職調查報告至少包括業務盡調、財務盡調和法律盡調。

第二、業務盡調主要包括企業基本狀況、管理團隊、產品和服務、市場、發展戰略等；財務盡調主要包括評估目標企業的財務健康程度、評估目標企業的內控程序及業務流程及交易結構的主要具體設計等。

第三、風險空之團隊依據業務盡調，法律盡調，財務盡調發現風險，從公司層面，業務層面，信息系統等層面進行分析，並獨立出具風險控制報告。

第四、投資決策委員會根據盡職調查報告和風險控制報告進行決策。

㈡ 現在申請私募基金備案對法人及高管最新要求

從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人執行事務合夥人均應當取得基金從業資格。

從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人執行事務合夥人（委派代表）、合規風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規風控負責人不得從事投資業務。

(2)基金業管理協會風控報告擴展閱讀：

主要特點：

實行事後登記備案，開展行業自律管理。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠實守信為基礎。

一是私募基金登記備案不是行政許可，基金業協會對於私募投資基金管理人所提供的登記備案信息不進行實質性事前審查。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實性、准確性和完整性承擔法律責任。

二是基金業協會將對外公示管理人、基金及從業人員的基本信息，接受社會監督。社會公眾若發現基金管理人提供虛假信息或者存在違法違規行為，可以通過電話、傳真、郵件或信函等方式向基金業協會舉報投訴。

協會對於提供虛假信息及其他違反自律規則的行為，將採取自律處分措施，對於情節嚴重或涉嫌違法違規的，移交證監會處理；

三是建立私募投資基金管理人及其從業人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息，建立私募基金行業誠信體系。

㈢ 對私募基金怎樣進行合規風控審查

嚴格把關私募基金的開戶資料。

㈣ 基金風控工作內容是什麼

基金風控的基本內容是：風險控制，設定相應的風險制度，檢測投資風險，監管交易員嚴格止損執行交易計劃。
基金風控的措施：

1、機制風控。參與新基投資，往往會有三個月的封閉期，這樣，也就為開放式基金的凈值增長提供了一定的封閉運行周期，也為投資者獲得凈值增長的機會，創造了條件；
2、目標風控。即投資者選擇基金產品，要堅持不達目標不罷休的投資思想。尤其是要按照自身設定的投資目標，選擇合適的基金產品類型；
3、補倉風控。對於基本面良好的基金產品，投資者可以利用震盪行情下，基金產品凈值下跌的有利時機，選擇低成本補倉的機會，從而起到攤低購基成本的作用；
4、理念風控。即投資者投資基金產品，需要堅持長期投資、分散投資、價值投資和理性投資，貫徹「不把雞蛋放在同一個籃子里」的理財思想，將閑置資金在銀行（行情 專區）存款、保險（行情 專區）及資本市場之間進行分配，控制股票型基金產品投資比例，選擇屬於自己的激進型、穩健型及保守型基金產品組合；
5、定投風控。即通過採取運用固定渠道、運用固定資金、選擇固定時間，進行固定基金產品的投資模式，起到熨平證券市場波動，降低基金產品投資風險的作用；
6、周期風控。即投資者遵循不同類型基金產品投資運作規律基礎上進行風控：貨幣市場基金主要投資於一年期貨幣市場工具，免申購贖回費，具有較強的流動性；債券型基金與貨幣政策調整有一定的關系；股票型基金與經濟周期密不可分；QDII基金產品需要考慮投資國經濟，尤其是匯率波動；分級基金產品需要把握基金產品的凈值與價格波動價差套利。

㈤ 私募基金每個季度需要向基金業協會報告嗎

按照《私募投資基金信息披露管理辦法》第四章 規定：私募基金運作期間每季度結束日起10個工作日內進行披露；但單只產品管理規模在5000萬以上的，每個月結束日起5個工作日內進行披露。
希望能幫到您