公募基金管理人高層的任職條件

『壹』 私募基金的股東可以在公募基金任職嗎

1，要看這位股東准備任職什麼職位？比較重要的職位，比如投資總監，投資經理和風控總監，最好不要兼任，因為你沒法證明「與目前擬登記的私募基金管理公司沒有業務往來以及利益相關」。有一定的道德風險。
2，目前申請牌照需要法律意見書，關於高管這方面律師會做全面的盡調工作，而且基金業協會也有大數據分析的，兼任的情況系統會識別出來的，目前協會正在對存量和新申請的私募基金做全面清理和核查工作，為了不造成以後不必要的麻煩，我建議還是不要兼任為好

『貳』 私募基金和公募基金各自的晉升途徑有哪些

公募和私募基金的基本職能是一樣的，因為規模的大小有區別，所以對人員的任職要求和能力水平也是有差別的。如果說的是職位晉升，那要看你適合做什麼崗位，能做什麼崗位。

『叄』 公募基金經理任職資格要求工作經歷多少年

基金經理需要多項任職資格，大體上需要滿足一下五點：

第一,必須從券商搞股票研究出生,而搞股票研究的門檻基本都是碩士博士 ；

第二,搞研究的時候必須要有出色的業績來證明你的能力；

第三,進了基金公司也不是說你就是基金經理了,你還得從產品經理,助理做起,能力得到肯定了才有希望升為基金經理；

第四，當然你必須是名校金融相關專業碩士畢業、考過證券從業資格、最好有CFA二級，CPA和司法從業能有最好；

第五，一般，基金經理都有6-10年的證券或投資從業經驗。 一般的基金經理成長的軌跡是證券研究所的研究員--->基金公司的研究員--->基金經理助理--->基金經理--->投資總監。

基金經理重要工作就是分析企業財務報表，在紛繁的資產、權益、利潤和現金流量數據中發現公司的投資價值。圍繞這個工作，企業會計、金融數字、商務統計學、公司財務管理是基礎課程。 從事金融業，金融業的主幹課程也是基礎，貨幣銀行學、金融市場與金叮償恥鍛儕蹬抽拳處嘩融機構、國際金融、證券投資分析、金融法、公司金融學、金融衍生產品概論等也必須掌握。

『肆』 成立公募基金需要什麼條件

《證券投資基金法》對設立公開募集基金的基金管理公司的條件有明確規定。

第十三條 設立基金管理公司，應當具備下列條件，並經國務院證券監督管理機構批准：

（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程；

（二）注冊資本不低於一億元人民幣．且必須為實繳貨幣資本；

（三）主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽,資產規模達到國務院規定的標准,最近三年沒有違法記錄；

（四）取得基金從業資格的人員達到法定人數；

（五）董事、監事、高級管理人員應具備相應的任職條件；

（六）有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金管理業務有關的其他設施；

（七）有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度和風險控制制度；

（八）法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

『伍』 基金管理人的任職條件和職責介紹介紹

（一）基金管理人的資格條件

基金管理人是基金資產的管理和運用者，基金收益的好壞取決於基金管理人管理運用基金資產的水平，因此必須對基金管理人的任職資格做出嚴格限定，才能保護投資者的利益，只有具備一定條件的機構才能擔任基金管理人。各個國家或地區對基金管理人的任職資格有不同的規定，一般而言，申請成為基金管理人的機構要依照本國或本地區的有關證券投資信託法規，經政府有關主管部門審核批准後，方可取得基金管理人的資格，審核內容包括：基金管理公司是否具有一定的資本實力及良好的信譽，是否具備經營、運作基金的硬體條件(如固定的場所和必要的設施等)、專門的人才及明確的基金管理計劃等。

在美國，基金管理公司必須經SEC核准。

在日本，從事基金管理業務必須取得大藏省的許可證。基金監管機構一般從基金管理人的資本大小、資產質量、經營業績、董事的資格、主要業務人員的素質經驗以及是否有投資管理計劃等方面來對基金管理人的資格進行審查。

在香港，按照《單位信託及互惠基金守則》的規定，基金管理公司必須符合以下條件：公司的主要業務為基金管理；公司有能力動用足夠的財政資源去有效處理業務；實收資本及資本儲備最少達到100萬港幣或等值外幣；公司貸出的款額不能占其資產的重大比例；公司在任何時候都要維持正資產凈值等。

借鑒其他國家和地區的成功做法，我國法規對基金管理人的資格條件、籌建過程、開業標准等也進行了嚴格的限定。主要有：

1．基金管理公司的條件。基金管理公司應當具備下列條件：擬設立的基金管理公司的最低實收資本為1000萬元；有明確可行的基金管理計劃；有合格的基金管理人才等。

2．基金管理公司開業。基金管理公司籌建就緒後，就可以由申請人向中國證監會提出開業申請，並提交符合要求的申請材料。開業申報材料主要包括：籌建情況、驗資證明、人員情況、內部機構設置及職能、管理制度、公司章程、營業場所及技術設施、基金管理計劃與業務規則、以及中國證監會要求提交的其他資料等。

經批准設立的基金管理公司，應持有中國證監會的批准文件到工商行政管理部門辦理登記注冊手續，並憑工商行政管理部門核發的營業執照和中國證監會的批准文件領取中國證監會頒發的《基金管理公司法人許可征》。基金管理公司自成立之日起6個月內必須開業。逾期沒有開業的，原批准文件自動失效，由中國證監會收回《基金管理公司法人許可證》。

(二)基金管理人的職責

1．基金管理人要承擔規定的職責。

基金管理人是受基金持有人的委託運作和管理基金，按照誠實信用原則，依據國家法律、法規和基金契約的規定履行職責的。一般來說，基金管理人的主要職責有：投資並管理基金資產、按規定披露基金信息、向基金持有人支付收益等。

我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，基金管理人的職責主要有：按照基金契約的規定運用基金資產投資並管理基金資產；及時、足額向基金持有人支付基金收益；保存基金的會計帳冊、記錄15年以上；編制基金財務報告，及時公告，並向中國證監會報告；計算並公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值等。《開放式證券投資基金試點辦法》規定，基金管理人除上述規定外，還應當履行下列職責：依據基金契約，決定基金收益分配方案；編制並公告季度報告、中期報告、年度報告等定期報告；辦理與基金有關的信息披露事宜；確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規定時間內發出；並且保證投資人能夠按照基金契約規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，並得到有關資料的復印件等。

2．基金管理人的行為也要受到嚴格的約束。

根據主要國家和地區法律、法規的規定，證券投資基金運作中，基金管理人的行為也要受到嚴格的約束。在我國，《證券投資基金管理暫行辦法》規定，基金管理人在管理運作基金資產時，不得從事以下行為：將本基金投資於其他基金；以基金的名義使用不屬於基金名義下的資金買賣證券；從事任何形式的證券承銷或者以管理人自有資金從事除債券以外的其他證券自營業務；動用銀行信貸資金從事基金投資；從事證券信貸業務；將基金資產用於抵押、擔保、資金拆措或者貸款；從事證券信用交易；以基金資產進行房地產投資；從事可能使基金資產承擔無限責任的投資；將基金資產投資於與基金託管人或者基金管理人有利害關系的公司發行的證券；進行內幕交易、操縱市場、通過關聯交易損害基金持有人的利益等。

『陸』 私募基金高級管理人員有什麼要求

符合下列條件之一的私募基金管理人的高級管理人員，並通過科目一考試的，可以申請認定基金從業資格：
一、最近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上；
二、已通過證券從業資格（不含《證券投資基金》和《證券發行與承銷》科目）、期貨從業資格、銀行從業資格、特許金融分析師（CFA）等金融相關資格考試，或取得注冊會計師資格、法律職業資格、資產評估師資格，或擔任上市公司董事、監事及高級管理人員等；
符合上述條件之一的，由所在機構或個人向中國證券投資基金業協會提交基金託管人（的託管部門）或基金服務機構出具的最近三年的資產管理規模證明，或相關資格證書或證明。

『柒』 注冊 公募基金管理公司需要什麼條件

注冊公募基金公司，應當具備下列條件，並經國務院證券監督管理機構批准：
（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程；
（二）注冊資本不低於一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；
（三）主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標准，最近三年沒有違法記錄；
（四）取得基金從業資格的人員達到法定人數；
（五）董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件；
（六）有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金管理業務有關的其他設施；
（七）有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度；
（八）法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
注冊私募基金公司，應當向基金業協會申請登記：
（一） 實繳資本或者實際繳付出資不低於1000萬元人民幣；
（二） 自行募集並管理或者受其他機構委託管理的產品中，投資於公開發行的股份有限公司股票
、債券、基金份額以及中國證監會規定的其他證券及其衍生品種的規模累計在1億元人民幣以上；
（三） 有兩名符合條件的持牌負責人及一名合規風控負責人；
（四） 有良好的社會信譽，最近三年沒有違法違規行為記錄，在金融監管、工商、稅務等行政機
關以及商業銀行、自律管理等機構無不良誠信記錄。
股權投資管理機構、創業投資管理機構等符合登記條件的，應當向基金業協會申請登記。

『捌』 公募基金公司設立條件有哪些

《中華人民共和國證券投資基金法》第二章 第13條對此有明文規定：
設立基金管理公司，應當具備下列條件，並經國務院證券監督管理機構批准：
（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程；
（二）注冊資本不低於一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；
（三）主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信託資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低於三億元人民幣；
（四）取得基金從業資格的人員達到法定人數；
（五）有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金管理業務有關的其他設施；
（六）有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度；
（七）法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

『玖』 私募基金管理人高管人員應當具備哪些條件

申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：

1、取得基金從業資格；

2、通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；

3、具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷，督察長還應當具有法律、會計、監察、稽核等工作經歷；

4、沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形；

5、最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。

(9)公募基金管理人高層的任職條件擴展閱讀

獨立董事還應當條件：

1、具有5 年以上金融、法律或者財務的工作經歷。

2、最近3 年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與似任職的基金管理公司存在業務聯系或者利益關系的機構以任職。

3、與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監事、基金經理、財務負責人沒有利害關系。

4、直系親屬不在擬任職的基金管理公任職。

『拾』 設立一家私募基金管理人的條件和手續有哪些

一、設立私募基金管理人的條件和手續：

1、名稱應符合《名稱登記管理規定》，允許達到規模的投資企業名稱使用「投資基金」字樣。名稱中的行業用語可以使用「風險投資基金、創業投資基金、股權投資基金、投資基金」等字樣 。「北京」作為行政區劃分允許在商號與行業用語之間使用。

2、投資基金公司「注冊資本（出資數額）不低於5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實 收資本不低於1億元；5年內注冊資本按照公司章程（合夥協議書）承諾全部到位。」

3、單個投資者的投資額不低於1000萬元（有限合夥企業中的普通合夥人不在本限制條款內）。

4、至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。

5、具有完備的風險控制制度和內部管理制度。

(10)公募基金管理人高層的任職條件擴展閱讀：

設立私募基金管理人的要求：

1、私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。

2、私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息。

3、登記申請材料不完備或不符合規定的，私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。申請登記期間，登記事項發生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金業協會並變更申請登記內容。

4、基金業協會可以採取約談高級管理人員、現場檢查、向中國證監會及其派出機構、相關專業協會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。

5、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業協會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。

網站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。