私募基金管理人異地經營

Ⅰ 私募基金管理人備案需要滿足哪些資質

私募基金管理人備案需要滿足哪些資質

登記基金備案項目過程中應確保以下內容符合規定，滿足以下條件才能更高效的通過協會備案。

（一）公司注冊地址與實際經營地

1.基金業協會允許私募機構實際經營地與注冊地址不一致，但應充分說明分離的合理性；

2.辦公場所應具備獨立性，寫字樓外觀照和前台照片應上傳基金業協會。

（二）企業經營范圍與主營業務

1.申請機構的名稱和經營范圍中應當包含「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」、「創業投資」等相關字樣；

2.申請前已實際展業的，應當說明展業的具體情況，並對此事項可能存在影響今後展業的風險進行特別說明；

3.若已存在使用自有資金投資的，應確保私募基金財產與私募基金管理人自有財產之間獨立運作，分別核算；

4.應當遵循專業化運營原則，主營業務清晰，不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業務。

（三）公司實繳注冊資本

實繳比例應當不低於總注冊資本的25%，且實繳出資額建議應當大於申請機構6個月的人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。

（四）企業出資人與實際控制人

1.出資人不應當同時從事與私募業務可能存在利益沖突的活動；

2.出資人、實際控制人不得為資產管理產品；

3.出資人應當以貨幣財產出資；

4.出資人應當保證資金來源真實合法且不受制於任何第三方；

5.申請機構應保證股權結構清晰，不應當存在股權代持情形；

6.出資人應具備與其認繳資本金額相匹配的出資能力，並提供相應的證明材料；

7.不應存在股權結構層級過多、循環出資、交叉持股等情形；

8.應確保股權的穩定性，對於申請登記前一年內發生股權變更的，申請機構應詳細說明變更原因。

（五）高級管理人員

1.應當已取得基金從業資格；

2.應當與任職機構簽署勞動合同，並由任職機構繳存社保；

3.負責私募合規/風控的高管人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應當承擔相關責任；

4.申請機構負責投資的高管人員，應當具備相應的投資能力；

5.除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應兼職；若有兼職情形，應當提供兼職合理性相關證明材料（包括但不限於兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象、是否違反競業禁止規定等材料），同時兼職高管人員數量應不高於申請機構全部高管人員數量的1/2；

6.私募基金管理人的兼職高管人員應當合理分配工作精力；

7.對於在一年內變更2次以上任職機構的私募高管人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況。

（六）其他從業人員

1.申請機構員工總人數不應低於5人，申請機構的一般員工不得兼職；

2.從業人員應當遵守競業禁止原則，不應同時從事與私募業務可能存在利益沖突的活動；

3.應當與申請機構簽署勞動合同，並由申請機構繳存社保。

希望我的回答可以幫到你，有不明白的可以隨時咨詢我。

Ⅱ 私募基金管理人與股東的經營范圍可以相同嗎

不知道從什麼時候開始，私募管理人成為了金融圈子裡面的香餑餑，不光是銀行等傳統機構熱衷，就是信託、保險，對於這個私募管理人也很是感興趣。

據中國基金業協會最新披露，截至2015年10月底，基金業協會已登記私募基金管理人21821家，環比增1438家；已備案私募基金20853隻，認繳規模4.89萬億元，實繳規模4.04萬億元。其中15968隻是2014年8月21日
《私募投資基金監督管理暫行辦法》發布實施後新設立基金，認繳規模3.11萬億元，實繳規模2.53萬億元。私募基金管理人按基金總規模劃分，管理正在運行的基金規模在20億元以下的21388家，20億元-50億元的260家，50億元-100億元的88家，100億元以上的85家。值得注意的是，9月底管理規模100億元以上的私募達75家，一個月時間百億元級私募基金增加10家。

截至2015年10月底，私募基金從業人員33.92萬人。而在9月底，私募基金從業人員31.74萬人。也就是說，一個月時間，有2.18萬人躋身私募業，增幅為6.87%。

10家銀行備案私募基金管理人

其中包括:平安、寧波、民生和光大,四家上市銀行。6月11日光大銀行資產管理部登記成為私募基金管理人,8月平安銀行、浙商銀行,9月廣西北部灣銀行、寧波銀行,10月包商銀行、南昌銀行、民生銀行均獲得了私募牌照,而11月初就有江蘇銀行、徽商銀行獲得牌照。銀行申請私募牌照呈現加速之勢。

江蘇銀行對外稱：「獲得非法人私募投資基金管理人資格，將使我行除銀行理財產品外，獲得第二個表外產品發行牌照。未來我行自主管理的項目可以不再發行銀行理財產品，轉而發行有限合夥基金或在基金業協會備案的契約型私募基金，豐富了我行投行與資產管理的產品線，補足了商業銀行無法進行直接股權投資的短板。」

據基金業協會公示信息顯示，光大銀行、浙商銀行、廣西北部灣銀行、包商銀行、江蘇銀行、民生銀行申報的基金主要類別是「證券投資基金」；寧波銀行申報的是股權投資基金；其他三家都是其他投資基金。

在諸多資產管理人士看來，銀行獲取私募基金牌照，意味著其向綜合化經營更進一步。民生證券發布研報稱，銀行混業經營又一新篇章開啟，銀行股權投資變為現實。獲得管理人資質後，銀行可作為發行方直接開展證券、股權、創業投資基金等私募基金管理業務，而未來股權投資有望成為銀行混業經營的一大重點。

有近一半信託備案私募基金管理人

2014年10月23日，萬向信託成為首家備案私募基金管理人的信託公司。2015年上半年，信託公司開啟私募基金管理人備案潮，包括四川信託、中融信託在內的15家信託公司在基金業協會備案。今年下半年，備案的信託公司數量更是出現井噴，僅9月就有平安信託、紫金信託在內的6家信託公司備案。近期，長安信託、新華信託兩家公司也已經備案成功。

截至目前，已有33家信託公司備案成為私募基金管理人。在將近一年的時間里，全部68家信託公司中，有近乎一半成為「私募基金管理人」。

基金業協會公示信息顯示，萬向信託、中融信託、民生信託、華潤深國投信託、中原信託和雲南信託6家信託公司作為私募基金管理人已經發行了私募基金。

其中，華潤深國投信託備案基金產品數量已達8隻，而其餘5家信託公司各運營1隻私募基金。從信託發行的私募基金投向上看，大部分產品投向了股票市場，部分參與了股權投資、定向增發。

保險資金陸續布局私募基金

保監會於1月6日公布了一則光大永明資產管理股份有限公司《關於設立中小微企業私募股權投資基金的請示》，原則上同意光大永明資產管理公司以合源資本管理有限公司(以下簡稱「合源資本」)為基金發起人和管理人，設立北京合源融微股權投資中心(有限合夥)。

第二隻保險系私募基金則由陽光保險集團獨家發起。陽光融匯資本主要投資領域為醫療健康產業。

近期，大連壹佰金資產管理有限公司備案成為私募投資基金管理人，登記時間為今年9月18日，管理基金的類別是股權主題基金，而其申請的包括證券投資基金、其他投資基金、創業投資基金以及股權投資基金。

基金業協會公示信息顯示，大連壹佰金資產管理有限公司於今年7月24日成立，其股東為大連網金金融信息服務有限公司。而大連網金於今年5月22日成立，注冊資金為2000萬元，全資股東為百年人壽。

近期不少保險機構亦在籌備私募投資管理人牌照。

銀行、信託等金融機構爭先備案私募基金管理人牌照,預示著我國混業經營格局加速,牌照制管理是一種可能路經。

對私募基金行業而言，銀行、信託、保險的加入，正好是陽光私募的宣傳隊，有利於擴大投資者對陽光私募的接受程度。畢竟，很大一部分投資者對陽光私募是有疑慮的，主要擔心資金的安全。在這些金融機構拿到私募牌照後，這部分投資者將會逐漸意識到，「私募」並不等於
「黑戶」，由於銀行作為資金託管人，採用契約型基金的陽光私募與公募基金在資金安全上，是完全一樣的。

Ⅲ 私募基金管理人登記對企業名稱經營范圍有何要求

根據《私募基金管理人登記法律意見書指引》、《私募投資基金登記備案問題解答（七）》，私募基金管理人的名稱和經營范圍中應當包含「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」、「創業投資」等相關字樣。此外，從專業化經營和防範利益沖突角度出發，私募基金管理人不得兼營與私募基金可能存在沖突的業務、與買方「投資管理」業務無關的賣方業務以及其他非金融業務。
根據《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》，協會鼓勵私募基金管理人在名稱中增加「私募」相關字樣，但目前暫不做強制性要求

Ⅳ 當下做私募基金管理人備案對管理人有什麼要求

一、向證監局報告
新登記完成的私募管理人，自登記完成10個工作日內，要主動與注冊地所屬地方證監局取得聯系。
二、辦公場地要求
工商注冊地和實際經營場所不在同一個行政區域的，應充分說明分離的合理性。
三、高管要求
■ 證券類私募管理人，高管人員均應當取得基金從業資格；非證券類私募管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格。
■ 各類私募基金管理人的合規/風控負責人不得從事投資業務。
■ 進行高管人員變更時，應遵守以下要求：
1.不得在非關聯的私募機構兼職；
2.不得在與私募業務相沖突業務的機構兼職；
3.除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應兼職；若有兼職情形，應當提供兼職合理性相關證明材料（包括但不限於兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象、是否違反競業禁止規定等材料），同時兼職高管人員數量應不高於申請機構全部高管人員數量的1/2；
4.私募基金管理人的兼職高管人員應當合理分配工作精力，協會將重點關注在多家機構兼職的高管人員任職情況；
5.對於在一年內變更2次以上任職機構的私募高管人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況；
6.私募基金管理人的高管人員應當與任職機構簽署勞動合同。在私募基金管理人登記、提交高管人員重大事項變更申請時，應上傳所涉高管的勞動合同及社保證明。
四、員工人數
申請機構員工總人數不應低於5人，申請機構的一般員工不得兼職。
五、沖突業務
對於兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等業務的申請機構，因上述業務與私募基金屬性相沖突，為防範風險，協會對從事沖突業務的機構將不予登記。
六、嚴禁股權代持
出資人應當以貨幣財產出資。出資人應當保證資金來源真實合法且不受制於任何第三方。申請機構應保證股權結構清晰，不應當存在股權代持情形。出資人應具備與其認繳資本金額相匹配的出資能力，並提供相應的證明材料。
七、股權要求
■ 申請機構應確保股權架構簡明清晰，不應出現股權結構層級過多、循環出資、交叉持股等情形。協會將加大股權穿透核查力度，並重點關注其合法合規性。
■ 對於申請登記前一年內發生股權變更的，申請機構應詳細說明變更原因。如申請機構存在為規避出資人相關規定而進行特殊股權設計的情形，協會根據實質重於形式原則，審慎核查。
■ 申請機構的出資人、實際控制人不得為資產管理產品。
八、關聯方
■ 申請機構的子公司、分支機構或關聯方中有私募基金管理人的，申請機構應在子公司、分支機構或關聯方中的私募基金管理人實際展業並完成首隻私募基金備案後，再提交申請機構私募基金管理人登記申請。
■ 申請機構的子公司、分支機構或關聯方存在已從事私募基金業務但未登記為私募基金管理人的情形，申請機構應先辦理其子公司、分支機構或關聯方私募基金管理人登記。
■ 同一實際控制人項下再有新申請機構的，申請機構的第一大股東及實際控制人應當書面承諾在完成私募基金管理人登記後，繼續持有申請機構股權或實際控制不少於三年。
九、中止辦理情形
申請機構出現下列兩項及以上情形的，協會將中止辦理該類機構私募基金管理人登記申請6個月：
（一）申請機構名稱不突出私募基金管理主業，與知名機構重名或名稱相近的，名稱帶有「集團」、「金控」等存在誤導投資者字樣的；
（二）申請機構辦公場所不穩定或者不獨立的；
（三）申請機構展業計劃不具備可行性的；
（四）申請機構不符合專業化經營要求，偏離私募基金主業的；
（五）申請機構存在大額未清償負債，或負債超過凈資產50%的；
（六）申請機構股權代持或股權結構不清晰的；
（七）申請機構實際控制關系不穩定的；
（八）申請機構通過構架安排規避關聯方或實際控制人要求的；
（九）申請機構員工、高管人員掛靠，或者專業勝任能力不足的；
（十）申請機構在協會反饋意見後6個月內未補充提交登記申請材料的；
（十一）中國證監會、中國證券投資基金業協會認定的其他情形。
十、不予登記情形
申請登記私募基金管理人的機構存在以下情形的，協會將不予辦理登記，且自該機構不予登記之日起一年內不接受辦理其高管人員擔任私募基金管理人高管人員、作為私募基金管理人的出資人或實際控制人：
（一）申請機構違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》關於資金募集相關規定，在申請登記前違規發行私募基金，且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為的；
（二）申請機構提供，或申請機構與律師事務所、會計師事務所及其他第三方中介機構等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導性陳述、重大遺漏的；
（三）申請機構主要出資人、申請機構自身曾經從事過或目前仍兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平台等與私募基金業務相沖突業務的；
（四）申請機構被列入國家企業信用信息公示系統嚴重違法失信企業名單的；
（五）申請機構的高管人員最近三年存在重大失信記錄，或最近三年被中國證監會採取市場禁入措施的；
（六）中國證監會、中國證券投資基金業協會規定的其他情形。
十一、完成登記後應特別知悉事項
■ 新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內仍未備案首隻私募基金產品的，協會將注銷該私募基金管理人登記。
■ 自2016年2月5日起，協會暫不辦理新登記的私募基金管理人將顧問管理型基金作為其管理的首隻私募基金產品的備案申請，同時暫不受理已登記且尚未備案私募基金的私募基金管理人將顧問管理型基金作為其管理的首隻私募基金產品的備案申請。
十二、重大事項變更
■ 私募管理人進行需提交重大事項變更法律意見書的重大事項變更申請，首次提交後6個月內仍未辦理通過或退回補正次數超過5次的，協會將暫停申請機構新增產品備案直至辦理通過。
■ 已登記私募基金管理人1年內法定代表人/執行事務合夥人（委派代表）、主要出資人、實際控制人均發生變化的，應重新提交針對發生變更後私募基金管理人登記法律意見書。對於此類重大事項變更，協會將視為新申請登記機構進行核查，並對變更緣由加大核查力度。
■ 私募基金管理人原高管人員離職後，私募基金管理人應在3個月內完成聘任具備與崗位要求相適應的專業勝任能力的高管人員。

Ⅳ 私募基金異地銷售可以嗎銷售是否違法菜鳥一個，請高人指點。

可以異地銷售的

Ⅵ 私募基金管理人的名稱和經營范圍要求有哪

根據《私募基金管理人登記法律意見書指引》、《私募投資基金登記備案問題解答（七）》，私募基金管理人的名稱和經營范圍中應當包含「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」、「創業投資」等相關字樣。此外，從專業化經營和防範利益沖突角度出發，私募基金管理人不得兼營與私募基金可能存在沖突的業務、與買方「投資管理」業務無關的賣方業務以及其他非金融業務。

Ⅶ 私募基金管理人需要具備什麼條件

私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二條規定，本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金)，系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，包括資產由基金管理人或者普通合夥人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合夥企業。

所謂申請私募基金牌照類似於企業經營的營業執照，按照投資規模來劃分的。

1、私募管理型企業的注冊資本不低於 3000 萬元，單個投資者的投資數額不低於 100 萬元。

2、私募基金型企業的注冊資本不低於 5 億元，設立時實收資本不低於 1 億元;單個投資者的投資數額不低於 100 萬元。根據你的投資額來確定你的經營范圍，投資額越高的獲得業務范圍越高。

(7)私募基金管理人異地經營擴展閱讀：

私募基金特點：

私募股權基金的運作方式是股權投資，即通過增資擴股或股份轉讓的方式，獲得非上市公司股份，並通過股份增值轉讓獲利。股權投資的特點包括：

1、股權投資的收益十分豐厚。與債權投資獲得投入資本若干百分點的利息收益不同，股權投資以出資比例獲取公司收益的分紅，一旦被投資公司成功上市，私募股權投資基金的獲利可能是幾倍或幾十倍。

2、股權投資伴隨著高風險。股權投資通常需要經歷若干年的投資周期，而因為投資於發展期或成長期的企業，被投資企業的發展本身有很大風險，如果被投資企業最後以破產慘淡收場，私募股權基金也可能血本無歸。

3、股權投資可以提供全方位的增值服務。私募股權投資在向目標企業注入資本的時候，也注入了先進的管理經驗和各種增值服務，這也是其吸引企業的關鍵因素。在滿足企業融資需求的同時，私募股權投資基金能夠幫助企業提升經營管理能力，拓展采購或銷售渠道。

融通企業與地方政府的關系，協調企業與行業內其他企業的關系。全方位的增值服務是私募股權投資基金的亮點和競爭力所在。

Ⅷ 私募基金管理管理人需要符合什麼資質

私募基金牌照申請需要哪些條件?
1.根據《證券投資基金法》規定，基金管理人由依法設立的公司或者合夥企業擔任。自然人不能登記為私募基金管理人。
2.注冊資金要1000萬以上。
3.至少有三名高級管理人員具備私募基金從業資格。具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業資格：通過基金業協會組織的私募基金從業資格考試;最近三年從事投資管理相關業務;基金業協會認定的其他情形。
4.申請機構具備滿足業務運營需要的場所、設施和基本管理制度。