信息披露不僅是私募基金行業實現自律管理的關鍵環節，更是投資者了解私募基金，進而作出投資決策的重要依據。由於大多數投資者並不直接參與私募基金的投資運作，在私募基金行業快速發展的同時，投資者與私募基金管理人之間的信息不對稱問題也日益凸顯，導致投資者面臨較高的道德風險。
為了切實保障投資者的知情權，規范私募基金信息披露行為，中國基金業協會於2016年2月4日發布了《私募投資基金信息披露管理辦法》（簡稱「《辦法》」）。
本文將對這一《辦法》的核心內容進行解析，以明晰未來我國私募基金在信息披露過程中需要注意哪些問題，信息披露義務人應該如何操作才能避免在信息披露環節觸碰法律紅線。
一、信息披露義務人包括哪些？
明確信息披露義務人是落實信息披露制度的前提和基礎。《辦法》指出：信息披露義務人是指私募基金管理人、私募基金託管人，以及法律、行政法規、中國證監會和中國基金業協會規定的具有信息披露義務的法人和其他組織。可見，信息披露義務人不僅局限於私募基金管理人和託管人，可能還包含其他主體。在包括多個信息披露義務人的情況下，如何劃分相關的義務和責任呢？對此，《辦法》指出：同一私募基金存在多個信息披露義務人時，應在相關協議中約定信息披露相關事項和責任義務。我們認為，允許信息披露義務人自行約定相關責任和義務，體現了私募基金「私募」的核心特徵，也是對當事人「意思自治」原則的充分尊重。
值得注意的是，為了貫徹意思自治的基本原則，信息披露義務人可以委託第三方機構代為履行信息披露義務。但是，《辦法》指出：信息披露義務人委託第三方機構代為披露信息的，不得免除信息披露義務人法定應承擔的信息披露義務。
二、基金託管人承擔何種信息披露方面的義務？
如上文所述，私募基金進行託管的，基金託管人屬於信息披露義務人。同時，《辦法》明確指出了，私募基金託管人承擔復核義務。《辦法》第十條指出：私募基金進行託管的，私募基金託管人應當按照相關法律法規、中國證監會以及中國基金業協會的規定和基金合同的約定，對私募基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招股說明書等向投資者披露的基金相關信息進行復核確認。
基金託管人作為資金流向的監管者，由其對私募基金管理人編制的相關信息進行復核，不僅明確了基金託管人對基金運行進行監管的具體權利，也使基金託管人在享有權利的同時承擔必要的責任與義務，這使得基金託管人可以制約私募基金管理人的有關違規違法行為，提高私募基金信息披露的真實性、准確性和完整性，進而有利於保障投資者利益。
三、信息披露義務人應當採取何種方式披露信息？
針對信息披露義務人披露信息的方式，《辦法》指出：信息披露義務人披露基金信息，不得存在公開披露或者變相公開披露行為。可見，與公募基金公開宣傳、面向不特定公眾募集資金不同，私募基金以「私募」為核心特徵，即針對特定人士進行資金募集，所以，信息披露義務人也只能採取非公開方式進行信息披露，而不得採取公開披露或者變相公開披露的方式。
具體而言，信息披露義務人可以採取信件、傳真、電子郵件、官方網站或第三方服務機構登陸查詢等非公開披露的方式向投資者進行披露。同時，《辦法》還賦予了信息披露義務人和投資者充分的自治權，雙方可以在基金合同中對信息披露的內容、頻度、方式、渠道等具體事宜作出約定。
四、私募基金的信息披露執行情況是否納入監管？
是。為了監控行業系統性風險，更好的進行行業自律，私募基金管理人不僅要履行信息披露義務，還要按照規定報送相關信息。《辦法》指出：私募基金管理人應當按照規定通過中國基金業協會指定的私募基金信息披露備份平台報送信息。私募基金管理人對其報送信息的真實性、准確性、完整性承擔全部責任。通過這種專項渠道的信息報送機制，使得私募基金的信息披露執行情況納入了統一監管。
此外，需要說明的是，《辦法》指出，私募基金管理人過往業績以及私募基金運行情況將以私募基金管理人向私募基金信息披露備份平台報送的數據為准。這一方法對未來私募基金管理人提供具有公信力的業績記錄奠定了制度基礎。
五、對證券類私募投資基金有何特殊要求？
證券類私募投資基金與股權類或其他類私募投資基金在流動性、估值、認購贖回等方面存在較大差異，具有明顯的流動性強、風險大的特徵。為此，《辦法》對證券類私募投資基金的信息披露問題作出了特別規定。即，在私募基金運行期間，證券類私募投資基金的信息披露義務人除了應當在每季度結束之日起 10 個工作日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息以外，單只私募證券投資基金管理規模金額達到 5000 萬元以上的，應當持續在每月結束之日起 5 個工作日以內向投資者披露基金凈值信息。可見，《辦法》對證券類私募投資基金的披露頻度提出了更高的要求，但需要注意的是，證券類私募投資基金的每月披露內容僅限於基金凈值信息，並不包含每季度披露信息時應當披露的主要財務指標以及投資組合情況等信息。
---------【完】
B. 證券投資基金 重點
證券投資基金科目考試大綱
目的與要求
本部分內容包括證券投資基金的概念與特點，證券投資基金的法律形式與運作方式，證券投資基金業在國內外的發展概況及其在金融體系中的地位與作用；證券投資基金的類型，主要基金類型的風險收益特徵與分析方法；基金的募集、交易與注冊登記；基金管理公司、基金託管人的主要職責、內部管理與內部控制；基金的市場營銷；基金的估值、費用與會計核算；基金的收益分配與稅收；基金的信息披露；基金的監管等知識。本部分的內容還包括投資組合理論及其運用、資產配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等投資學方面的內容。
通過本部分的學習，要求熟練掌握有關證券投資基金的基本理論、運作實務以及與基金投資管理有關的投資學方面的知識，熟悉有關法律法規、自律規范的基本要求。
第一章 證券投資基金概述
掌握證券投資基金的概念與特點；熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區別；了解證券投資基金市場的運作與參與主體。
掌握契約型基金與公司型基金的概念與區別；了解證券投資基金的起源與發展；了解我國證券投資基金業的發展概況。
掌握封閉式基金與開放式基金的概念與區別。
了解基金業在金融體系中的地位與作用。
第二章 基金的類型
了解證券投資基金分類的意義，掌握各類基金的基本特徵及其區別。
了解股票基金在投資組合中的作用，掌握股票基金與股票的區別，熟悉股票基金的分類，了解股票基金的投資風險，掌握股票基金的分析方法。
了解債券基金在投資組合中的作用，掌握債券基金與債券的區別，熟悉債券基金的類型，了解債券基金的投資風險，掌握債券基金的分析方法。
了解貨幣市場基金在投資組合中的作用，了解貨幣市場工具與貨幣市場基金的投資對象，了解貨幣市場基金的投資風險，掌握貨幣市場基金的分析方法。
了解混合基金在投資組合中的作用，了解混合基金的類型，了解混合基金的投資風險。
了解保本基金的特點，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的類型，了解保本基金的投資風險，掌握保本基金的分析方法。
掌握ETF的特點、套利原理，了解ETF的類型，了解ETF的投資風險及其分析方法。
了解QDII基金在投資組合中的作用，了解QDII的投資對象，了解QDII基金的投資風險。
第三章 基金的募集、交易與登記
了解封閉式基金的募集程序，熟悉封閉式基金合同生效的條件；掌握封閉式基金上市交易條件、交易賬戶的開立、交易規則，熟悉封閉式基金的交易費用，掌握封閉式基金折（溢）價率的計算。
了解開放式基金的募集程序，熟悉開放式基金的基金合同生效的條件；熟悉開放式基金的認購渠道、步驟和收費模式，掌握基金認購份額的計算。
掌握開放式基金申購、贖回的概念，熟悉開放式基金申購、贖回的時間，掌握開放式基金申購、贖回的原則，掌握申購份額、贖回金額的計算方法。了解巨額贖回的認定與處理方式。
掌握開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉託管與凍結的概念。
熟悉ETF份額的認購方式、份額折算的方法；掌握ETF份額的交易規則；掌握ETF份額的申購和贖回的原則；熟悉ETF份額申購、贖回的對價方式與內容。
掌握上市開放式基金場外募集與場內募集的概念，熟悉上市開放式基金份額的申購、贖回；掌握上市開放式基金份額轉託管的概念。
掌握開放式基金份額的登記的概念，了解開放式基金登記機構及其職責，熟悉基金登記的流程，了解基金份額申購（認購）、贖回資金清算流程。
第四章 基金管理人
熟悉基金管理公司的市場准入規定，熟悉基金管理人的職責和作用，了解基金管理公司的主要業務，了解基金管理公司的業務特點。
熟悉基金管理公司的組織架構與部門職責。
了解基金管理公司的投資決策機構，熟悉投資決策委員會的主要職責；了解一般的投資決策程序；了解基金管理公司的投資研究、投資交易與投資風險控制工作；熟悉基金投資管理人員的監督管理；熟悉基金從業人員投資證券投資基金的監督管理。
了解基金管理公司治理結構的總體要求，掌握基金管理公司治理結構的基本原則，了解獨立董事制度和督察長制度。掌握基金管理公司內部控制的概念；熟悉內部控制的目標、原則、基本要求以及主要內容。
第五章 基金託管人
熟悉基金資產託管業務，熟悉基金託管人在基金運作中的作用，了解基金託管人的市場准入規定，掌握基金託管人的職責；了解基金託管業務流程。
了解基金託管人的機構設置與技術系統。
了解基金財產保管的基本要求，熟悉基金資產賬戶的種類，掌握基金財產保管的內容。
了解基金在交易所市場、全國銀行間市場和場外市場資金清算的基本流程。
掌握基金會計復核的內容。
了解基金託管人對基金管理人監督的主要內容，了解對基金投資運作監管結果的處理方式。
熟悉基金託管人內部控制的目標、原則、基本要素以及主要內容。
第六章 基金的市場營銷
了解基金市場營銷的含義與特徵，掌握基金市場營銷的內容。
了解基金產品的設計與定價。
了解基金的銷售渠道與促銷手段，了解基金客戶服務的方式。
了解銷售機構的准入條件，了解有關法規針對基金銷售機構職責的規范。
熟悉對基金銷售人員行為的規范，熟悉對基金宣傳推介材料和活動的規范，掌握對基金銷售費用的規范，熟悉基金銷售適用性的內容，了解基金投資者教育活動的意義。
了解基金銷售業務信息管理的內容。
熟悉基金銷售結構內部控制的概念、目標、原則與主要內容。
第七章 基金的估值、費用與會計核算
掌握基金資產估值的概念，了解基金資產估值的重要性，了解基金資產估值需考慮的因素，掌握我國基金資產估值的方法；掌握計算錯誤的處理及責任承擔，了解暫停估值的情形。了解QDII基金資產的估值。
掌握基金運作過程中的兩類費用的區別，熟悉基金費用的種類，掌握各種費用的計提標准及計提方式。
掌握基金會計核算的特點，了解基金會計核算的主要內容。
了解基金財務會計報告分析的目的，熟悉基金財務會計報表分析的方法。
第八章 基金利潤分配與稅收
熟悉基金的利潤來源，掌握本期利潤、本期已實現收益、期末可供分配利潤以及未分配利潤等概念。
熟悉基金利潤分配對基金份額凈值的影響，掌握封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金收益分配的有關規定。
熟悉針對基金作為營業主體的稅收規定，了解針對基金管理人和託管人的稅收制度與規定，熟悉針對機構法人和個人投資者的稅收規定。
第九章 基金的信息披露
了解基金信息披露的含義與作用，了解信息披露的實質性原則與形式性原則，熟悉對基金信息披露禁止行為的規范，了解基金信息披露的分類，了解可擴展商業報告語言在基金信息披露中的應用，了解我國基金信息披露制度體系。
熟悉基金管理人的信息披露義務，了解基金託管人、基金份額持有人的信息披露義務。
了解基金合同、招募說明書的主要披露事項；掌握基金合同、招募說明書的重要信息；了解基金託管協議的主要內容。
熟悉基金季度報告、半年度報告、年度報告的主要內容。
掌握基金信息披露的重大性概念及其標准，熟悉需要進行臨時信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。
掌握貨幣市場基金收益公告披露的內容，熟悉凈值偏離度信息披露的要求，了解貨幣市場基金、凈值表現以及投資組合報告的主要披露項目。掌握QDII基金的信息披露的內容與要求。
第十章 基金監管
了解基金監管的含義與作用，熟悉基金監管的目標，掌握基金監管的原則，了解我國基金行業監管的法規體系。
熟悉基金監管機構對基金市場的監管，了解行業協會、證券交易所對基金行業的自律管理。
掌握對基金管理公司市場准入監管與日常監管的內容；了解對基金託管銀行的監管；掌握對基金代銷機構的監管；了解對基金登記機構的監管。
掌握基金募集申請核準的主要程序和內容；掌握基金銷售活動監管的內容；熟悉基金信息披露監管的內容；掌握基金投資與交易行為監管的內容。
了解加強對基金行業高級管理人員監管的重要性；了解基金行業高級管理人員的任職資格條件；掌握對基金行業高級管理人員的基本行為規范；了解對投資管理人員的基本行為規范；了解對基金管理公司督察長的監督管理。
第十一章 證券組合管理理論
熟悉證券組合的含義、類型、劃分標准及其特點；熟悉證券組合管理的意義、特點、基本步驟；熟悉現代證券組合理論體系形成與發展進程；熟悉馬柯威茨、夏普、羅斯對現代證券組合理論的主要貢獻。
掌握單個證券和證券組合期望收益率、方差的計算以及相關系數的意義。熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義；熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形；掌握有效證券組合的含義和特徵；熟悉投資者偏好特徵；掌握無差異曲線的含義、作用和特徵；熟悉最優證券組合的含義；掌握最優證券組合的選擇原理。
熟悉資本資產定價模型的假設條件；熟悉無風險證券的含義；掌握最優風險證券組合與市場組合的含義及兩者的關系；掌握資本市場線和證券市場線的定義、圖形及其經濟意義；掌握證券β系數的定義和經濟意義。
熟悉資本資產定價模型的應用效果。
熟悉套利定價理論的基本原理，掌握套利組合的概念及計算，能夠運用套利定價方程計算證券的期望收益率，熟悉套利定價模型的應用。
掌握有效市場的基本概念、形式以及運用。
了解行為金融理論的背景、理論模型及其運用。
第十二章 資產配置管理
熟悉資產配置的含義和主要考慮因素；了解資產配置管理的原因及目標；熟悉資產配置的基本步驟。
了解資產配置的基本方法；熟悉歷史數據法和情景綜合分析法的主要特點及其在資產配置過程中的運用；熟悉有效市場前沿的確定過程和方法。
了解資產配置的主要分類方法和類型；熟悉各類資產配置策略的一般特徵以及在資產配置中的具體運用；熟悉戰略性資產配置與戰術性資產配置之間的異同。
第十三章 股票投資組合管理
了解股票投資組合的目的。
熟悉股票投資組合管理基本策略。
熟悉股票投資風格分類體系、股票投資風格指數及股票風格管理。
了解積極型股票投資策略的分析基礎；了解技術分析的基本理論；了解基本分析的主要指標和理論模型；熟悉技術分析和基本分析的主要區別。
了解消極型股票投資的策略；熟悉指數型投資策略的理論和實踐基礎、跟蹤誤差的問題和加強指數法。
第十四章 債券投資組合管理
了解單一債券收益率的衡量方法；熟悉債券投資組合收益率的衡量方法；了解影響債券收益率的主要因素；了解收益率曲線的概念；熟悉幾種主要的期限結構理論。
了解債券風險種類；熟悉測算債券價格波動性的方法；熟悉債券流通性價值的衡量。
了解積極債券組合管理和消極債券組合管理的理論基礎和多種策略。
第十五章 基金績效衡量
了解基金績效衡量的目的與意義；熟悉衡量基金績效需要考慮的因素。
熟悉基金凈值收益率的幾種計算方法。
了解基金績效收益率的衡量。
熟悉風險調整績效衡量的方法。
了解擇時能力衡量的方法。
熟悉績效貢獻的分析方法。
C. 投資銀行學這門課程第九章基金與基金管理的知識點有哪些
投資銀行學這門課第九章基金與基金管理的知識點包含章節導引,第一節基金和基金管理概述,第二節投資基金的發起與設立,第三節投資基金的運營與管理,。
D. 自考投資基金運行與管理考試重點
管理學考試重點
1.科學管理之父是{B}
A,法約爾 B,泰羅 C，梅奧 D，韋伯
2.人際技能對於各層次管理者的重要性是（D）
A,對於高層管理者最重要 B，對於中層管理者最重要 C，對於基層管理者最重要 D，對於所有層次管理者的重要性大體相同
3.決策遵循的原則是（C）
A,一般原則 B，最優原則 C，滿意原則 D，全局化原則
4.將計劃數字化的工作被稱作為(D)
A，規劃B，決策C，預測D，預算
5.矩陣式組織結構的主要缺點是（B）
A，分權不充分B，多頭領導C，對項目經理要求高D，組織結構差
6.一家產品單一的跨國公司在世界許多地區擁有客戶和分支機構，該公司的組織結構應該考慮（C）因素來劃分部門？
A職能 B產品 C地區 D人口密度
7.組織文化的三個層次結構中，最直觀、人們最易感知的部分是（C）
A精神層B制度層C物質層D以上都不對
8.張教授到某企業進行管理咨詢，該企業總經理熱情接待了張教授，並介紹公司的具體情況，才說了15分鍾，就被人叫了出去，10分鍾回來繼續，不到15分鍾，又被叫出去，這樣，整個下午3個小時總經理個小時總經理一共被叫出去10次之多，使得企業情況介紹時斷時續。從管理者的角度來看，這種現象說明（C）
A總經理不重視管理咨詢 B該企業這幾天遇到了緊急情況
C總經理可能過度集權 D總經理重視民主管理
9.馬洛斯的需求理論當中，處於最高需求層次的是（D）
A生理需要 B安全需要 C尊重需要 D自我實現需要
10.關於控制與分權的關系，敘述正確的是（B）
A分權越高，控制越不必要 B分權預告，控制越必要
C分權越低，控制越必要 D分權與控制沒聯系
11.美國克萊斯勒汽車公司的總經理艾克卡曾經說過：一等到委員會討論以後再射擊，野鴨子早就飛走了。關於這句話的正確理解是（ D ）
A．委員會決策目標往往不明確。
B. 委員會決策的正確性往往較差。
C．群體決策往往不能把握市場的動向。
D．群體決策往往不講究實效性，只考慮作出合理決策。
12．優秀的領導者，特別是高層領導者，絕對不是培養出來的，而是實乾和競爭出來的，這說明：（D）
A.領導者是內在素質和外在風格的統一體。
B．領導者素質與先天遺傳的因素並無關系。
C．任何人只要通過學習和實踐就能成為高層領導者。
D．領導者素質主要是後天學習和實踐的結果。
13．下面關於領導和管理的關系說法正確的是（A）
A．管理是更大的概念，領導是管理的一項重要職能。
B．領導的范圍更加廣泛，管理是其中的一部分。
C．領導就是管理，二者是同一概念的不同表達。
D．領導是更高層次的概念，管理是低層次的概念。
14．控製作用的關鍵是（D）
A．制定計劃 B．擬定標准 C．衡量成效 D．採取措施
15．從某種意義上說，既是工作計劃的基石，又是控制的基本標準的是（A）
A．實物標准 B．費用標准 C．收入標准 D. 成本標准
填空題
1、 法約爾在其《工業管理與一班管理》中把管理的職能分為計劃、組織、指揮、協調和控制，被後人稱之為五職能說。
2、 波士頓矩陣分析法又稱經營單位合作分析法，其認為，在確定某個經營活動方向時，應該考慮它的相對競爭地位和業務增長率兩個維度。
3、 根據涉及時間長短及范圍廣狹的綜合性程度標准，可以將計劃分為戰略性計劃與戰術性計劃。
4、 根據邁克爾.波特的價值鏈分析，企業的各種價值活動分為兩類：基本活動和輔助活動。
5、 授權的原則是重要性原則、適度原則、責權一致原則、級差授權原則。
6、 赫茲伯格的雙因素理論指出保健因素是那些與人們的不滿情緒有關的因素，激勵因素是指那些與人們滿意情緒有關的因素
7、 績效工資實際上是期望理論和強化理論的邏輯結果。
8、 前饋控制的目的是防止問題的發生，而不是當問題出現時再補救。
9、 波特著名的五力模型認為，一個行業內部的競爭狀態取決於五種基本競爭作用力，他們分別是行業現有的競爭狀況、供應商的議價能力、客戶的議價能力、替代品的威脅、新進入者的威脅。
10、 決策是計劃的前提，計劃是決策的邏輯延續。
11、 根據計劃的廣度和深度，可以將計劃劃分為戰略計劃、戰術計劃和作業計劃。
12、 「運籌與帷幄之中，決勝與千里之外」，這里的「運籌帷幄」反映了管理的計劃職能。
13、 在領導行為問題的研究上美國俄亥俄州立大學提出「四分圖理論」。
14、 領導的職權性影響力包括支配權、強制權和獎賞權，非職權性影響里包括專長權、人格權。
判斷題
1、 霍桑試驗說明了「經濟人」假設的正確性（×）
2、 許諾越大，實現許諾的時間就越長，實現許諾的可能性就越小（√）
3、 群體決策與個人決策相比有許多優點，所以在組織活動中均應採用群體決策方式（×）
4、 管理距有科學性和藝術性這雙重屬性。（√）
5、 在一個組織裡面，管理者的管理幅度越大越好，管理幅度越大管理者的權利就越大效率就越高。(×)
6、 決策允許反復試驗，以取得最佳效果。(√)
7、 組織中的層次多了，更利於上下級間的溝通。(×)
8、 領導職能還有一種比較狹義的概念，僅指在目標既定的條件下如何影響一個組織或群體成員去實現目標。(√)
9、 法定權、強制權和專長權屬於職權能力。(×)
10、對企業的一切業績都要制定出已實物或貨幣來衡量的標准。(×)
名詞解析
1、 管理
管理就是在特定環境下，通過計劃、組織、領導、控制和創新等活動，協調以人為中心的組織資源，以實現既定的組織目標的過程。
2、 組織文化
組織文化是組織在長期的實踐活動中所形成的，其組織成員具有共同的價值觀念、團體意識、工作作風、行為規范和思維方式等。
3、 戰略計劃
計劃是指制定目標並預先安排一系列行動方案的過程，包括從時間和空間上將組織的目標分解成各部門、個人的分目標並對計劃實施進行控制，它包括一系列用以描述企業在未來行動的目標和方式的文件。戰略性計劃是指應用於整體組織的，為組織未來較長時期（通常為5年以上）設立總體目標和尋求組織在環境中的地位的計劃。
4、 授權
授權是組織為了共享內部權力，激勵員工努力工作，而把某些權力或職權授予下級，它包含三層意思：分派任務、授予權力或職權、明確責任。
5、 X理論
(一)「X理論」假設下的領導哲學
美國管理學家道格拉斯·麥格雷戈提出。
X理論建立在以下對人性的假設上：
(1) 多數人天生討厭工作，總想盡可能逃避工作；
(2) 多數人不喜歡承擔責任，而喜歡服從於別人的領導；
(3) 多數人認為安全感在工作相關因素中最為重要，缺乏進取心；
(4) 多數人的個人目標與組織目標是相矛盾的，為達到組織目標必須靠對個人的強制和懲罰；
(5) 只有少數人能自我控制，可以委以管理責任。
在X理論的人性假設中，領導者信奉的是「胡蘿卜加大棒」的管理哲學。
6、 Y理論
(二)「Y理論」假設下的領導哲學
與X理論相對立，Y理論建立在以下對人性的假設上：
(1) 一般人是勤奮的，多數人會把工作看得與休息或娛樂一樣自然；
(2) 如果員工對工作做出了承諾，他們就能自我引導，自我控制。外 部的控制和懲罰並不是激勵工人去實現組織目標的唯一手段；
(3) 正常情況下，人們不僅願意承擔責任，甚至會主動尋求責任；
(4) 人們普遍具有高度的想像力、職明才智和創造性，有解決問題的決策能力，而不僅是高層管理者才具有；
(5) 在現代組織條件下，多數人的智力潛能只得到了部分發揮。
在Y理論的人性假設中，領導者信奉的是信任員工、鼓勵員工參與的管理哲學。
五,簡答題
1，管理的主要職能是什麼？
計劃、組織、領導、控制、創新
2，計劃工作的性質是什麼?
1) 計劃工作為實現組織目標服務 2） 是管理活動的橋梁，是組織、領導和控制等
管理活動的基礎 3）計劃工作要追求效率 4）計劃工作具有普遍和特殊性質
3,直線職能制的優點與缺點,
優點：結構比較簡單，權力集中；責任分明，指揮統一，工作效率高。
缺點：在組織規模較大的情況下，所有的管理職能都集中由一人承擔，往往由於個人的知識和能力有限而感到難以應付，顧此失彼，可能會發生較多的失誤。
4，矩陣制的特點與優缺點
特點：橫向和縱向的職權具有平衡對等性
矩陣制的優點：
1） 加強了橫向聯系，專業設備和人員得到了充分利用。
2） 具有較大的機動性。
3） 促進各種專業人員互相幫助，互相激發，相得益彰。
矩陣制的缺點：
1） 成員位置不固定，有臨時觀念，有時責任心不夠強。
2） 人員受雙重領導，有時不易分清責任。
5，什麼是集權，什麼是分權，如何處理好兩者的關系
集權是指決策權在組織系統中較高層次的一定程度的集中；分權是指決策權在組織系統中較低層次的一定程度的分散。
1.經營環境條件和業務活動性質。如環境有較高不確定性，組織需保持較高靈活性和創造性，則應較大程度地分權，反之則集權；
2.組織的規模。規模較小的組織實行集權化管理，效率高；反之則應分權；
3.決策的重要性和管理者的素質。對於重大決策應集權，對於非重大決策應分權；
4.現代化控制手段的使用情況。擁有較現代化通信、控制手段的組織應該集權；
5.組織的歷史和領導者的個性。規模小，領導者個性強的組織喜歡集權方式
6，強化理論提出哪些強調政策？（解答不是很確定）
積極強化、消極強化、懲罰和消退
（1）積極強化是在行為之後伴隨一個有利的結果；
（2）懲罰是在行為之後伴隨不利的結果
（3）消極強化是在行為之後不再伴有不再伴有不利結果，它是事前警告，如坦白從寬、殺雞給猴看等，對雞是懲罰，對猴是消極強化。
（4）消退是在行為之後不再伴有有利的結果，例如，如果員工每次主動加班都能得到領導的表揚，加班就得到了積極強化，員工願意經常加班；如果領導不表揚，久而久之，員工就不再願意加班。
E. 證券投資基金考試重點
根據中國證券投資基金業協會公布的關於發布《基金從業資格考試大綱》的通知得知，考試大綱分為科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范考試大綱》和科目二《證券投資基金基礎知識考試大綱》。考試大綱自通知發布之日起開始實施。
這四章重要：
第八章基金利潤分配與稅收
第七章基金的估值、費用與會計核算
第五章基金託管人
第三章基金的募集、交易與登記
F. 私募股權基金投資管理的核心是什麼
投後管理
G. 基金投資的要點
一般銀行發放的基金屬於什麼基金？ 具體分紅好象也不高，但贖回費和管理費依然要扣，那麼投資好象沒有什麼意義啊？
基金分為封閉和開放，封閉目前只在交易所交易，而您所說的銀行買賣的基金通常是開放式的。
開放式基金分類其實很多，比如股票型基金，配置型基金，債券型基金；當然還有短債基金，現金基金，指數基金等等；
就我個人而言，我將開放式基金分成股票基金，指數基金；債券基金；短債/現金基金4大類；
股票基金，該類基金持有大多為股票，最多的可能90%。當然一些配置基金也屬於偏股型的，該類股票波動隨具體持有股票而定，有藍籌/價值/精選/小盤/紅利。。。。。。股市牛市初期買入會有很大收益；一部分股票基金在最近一個月收益超過30%；
指數基金，該類基金模擬不同指數，盡量做到和指數同步。比如道瓊斯88/新華富實。。。。。。如果你行跟隨指數建議買該類基金；如果從去年-2005年夏天買入指數基金，基本也有40-50%收益；
債券基金，該類基金投資范圍是上市交易的國債/企業債/可轉債。風險比較小，收益也還可以，一些債券基金成立至今年收益達到6-7%；
短債/現金基金，該類基金投資金融市場的超短債，以及和銀行談優惠利率等等；收益高於一年期銀行定期存款又兼備活期的便利（2天贖回到帳），又沒有申購費用，是銀行活期的最佳替代品。
投資基金，是同時投資幾種基金，還是把精力集中在一種上？
我個人會固定投資幾個，當然這需要看個人風格
如果我先期已經購買了一種基金，還想繼續購買，是否需要注意什麼？
給你的建議就是，如果你看好中國股市的話，定期購買，比如每個月購買2000元，持之以恆，必有展獲。
H. 證券投資基金那幾章是重點
前年考過了，當時突擊了一個月，就那麼不太厚的一本書，很難說重點章節是那個，反正我記憶里各個章節的題幾乎都有。突擊復習最有效的還是做題，把以往的試題和模擬題多做一些對通過考試比較有用。
如果硬要說是哪幾章的話，那就是最後的幾章，而且制度部分得要好好看看
I. 證券投資基金哪幾章是重點
證券投資基金(Securities Investment Fund)是指通過公開發售基金份額募集資金，有基金託管人託管，由基金管理人管理和運作資金，為基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。
我們可以看出其性質體現在以下幾個方面：
（1）證券投資基金是一種集合投資制度。
證券投資基金是一種積少成多的整體組合投資方式，它從廣大的投資者那裡聚集巨額資金，組建投資管理公司進行[2]專業化管理和經營。在這種制度下，資金的運作受到多重監督。
（2）證券投資基金是一種信託投資方式。
它與一般金融信託關系一樣，主要有委託人、受託人、受益人三個關系人，其中受託人與委託人之間訂有信託契約。但證券基金作為金融信託業務的一種形式，又有自己的特點。如從事有價證券投資主要當事人中還有一個不可缺少的託管機構，它不能與受託人（基金管理公司）由同一機構擔任，而且基金託管人一般是法人；基金管理人並不對每個投資者的資金都分別加以運用，而是將其集合起來，形成一筆巨額資金再加以運作。
（3）證券投資基金是一種金融中介機構。
它存在於投資者與投資對象之間，起著把投資者的資金轉換成金融資產，通過專門機構在金融市場上再投資，從而使貨幣資產得到增值的作用。證券投資基金的管理者對投資者所投入的資金負有經營、管理的職責，而且必須按照合同（或契約）的要求確定資金投向，保證投資者的資金安全和收益最大化。
（4）證券投資基金是一種證券投資工具。
它發行的憑證即基金券（或受益憑證、基金單位、基金股份）與股票、債券一起構成有價證券的三大品種。投資者通過購買基金券完成投資行為，並憑之分享證券投資基金的投資收益，承擔證券投資基金的投資風險。