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基金管理人能否在企業兼職

發布時間:2021-07-28 18:21:17

私募基金管理人高管能不能兼職 私募基金高管掛靠

您好,不能兼職的。因為在2016年11月23日晚間,中國證券投資基金業協會(下稱協會)明確表示,私募找外部人員「掛靠」的行為,違反了私募登記備案相關辦法,一經查實,個人和私募管理人都將受到處分。同時,協會強調,已通過考試的人員不必找機構「掛靠」,可以先由個人直接向協會申請注冊。此外,協會還表明,私募高管不得在非關聯的私募機構兼職。對頻繁變更任職機構的私募高管,協會將重點關注。

㈡ 私募基金管理人的員工可以兼職嗎

私募基金管理人高管一職是否可以兼職,一直是討論熱點,主要原因你懂的。由於私募基金管理人高管崗位好多種,本人認為,問題關鍵點不是是否可以兼職,而是該高管和私募基金管理人之間的工作關系安排,是否滿足下列基本條件:

1.該高管和基金管理人之間建立的應該是真實、合法、有效的,滿足該崗位職責要求的工作關系。

2.該工作關系不同方式的安排不應當損害基金管理人特別是不應當損害投資者的利益。

3.當投資者或基金管理人利益因該高管原因遭受損失時,投資者或者基金管理人可以有效防控、追責,不應當因為工作關系安排不當導致的追責障礙,或者最後獲得的賠償標准低於正常勞動合同關系賠償標准。

4.該高管工作關系安排,及發生損害投資者利益或觸犯基金業協會監管規則時,協會可以有效監管並處罰。不會因為不當工作關系安排導致監管困難及追責困難。

㈢ 一、信託投資公司能否直接擔任基金管理人 二、基金管理人只能由基金管理公司擔任嗎

首先需要說明什麼是基金管理人。基金管理人,是指憑借專門的知識與經驗,運用所管理基金的資產,根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定,按照科學的投資組合原理進行投資決策,謀求所管理的基金資產不斷增值,並使基金持有人獲取盡可能多收益的機構。 基金管理人在不同國家(地區)有不同的名稱。例如,在英國稱投資管理公司,在美國稱基金管理公司,在日本多稱投資信託公司,在我國台灣稱證券投資信託事業,但其職責都是基本一致的,即運用和管理基金資產。
下面是你提的問題:
第一個問題「信託投資公司能否直接擔任基金管理人?」
通常說,可以。
但對於按照《中華人民共和國合夥企業法》成立的股權投資基金公司,則需要參考第三條「國有獨資公司、國有企業、上市公司以及公益性的事業單位、社會團體不得成為普通合夥人。」,信託公司只要不具備以上性質,也是可以擔任基金管理人的。
第二個問題「基金管理人只能由基金管理公司擔任嗎?」
不是。
按照《中華人民共和國合夥企業法》成立的股權投資基金公司,可以有多個普通合夥人,一個或多個執行事務合夥人,普通合夥人中包括了其他人或其他組織。

第三個問題「基金管理公司發起人一般是什麼機構?」
是按照《中華人民共和國公司法》或《中華人民共和國合夥企業法》發起的有限責任公司、股份有限公司或是合夥制形式的企業。

㈣ 國企高管能到私募基金兼職嗎

在16年3月之前,基金經理是可以兼職的。不過現在基金業協會弄法律意見書這個事的時候,就把這個事給禁止了。基本要求是基金高管和主要人員必須是全職的,不能兼職,例如在證券公司或者其他金融機構兼職。主要是符號專業化經營和防範利益輸送、利益沖突等等。
所以現在的私募基金經理,是不能在其他基金公司或者金融機構兼職的。
協會做審查的時候,做法律意見書,是需要員工社保繳納的情況、勞動合同,同時還需要做相關承諾的。

㈤ 基金公司的基金基金經理能否在任職期間兼任市場部總監 最好有相應的法律依據~

1、基金經理、市場總監都是工作量、工作難度極大的工作崗位,要求投入的精力、時間、體力都很大,僅一項工作就可以佔有一個人的全部精力了,基本不可能兼職。
2、一個稱職的基金經理,每天要閱讀大量的上市公司信息、宏觀市場報告,還要做好行業和個股分析,根據市場變化做好投資策略、投資計劃,還要實地考察上市公司等。而一個市場總監要制定公司市場營銷策劃策略,做好公關、媒體、營銷推廣等工作的計劃。如果說,基金經理還要兼市場總監,基本上投資就沒有時間了。因為投資判斷是否准確,基本上與是否用功、用心成正比的。

㈥ 哪些人員不得擔任基金管理人的基金從業人員

下列人員不得擔任基金管理人的基金從業人員: (一)因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪,被判處刑罰的; (二)對所任職的公司、企業因經營不善破產清算或者因違法被吊銷營業執照負有個人責任的董事、監事、廠長、經理及其他高級管理人員,自該公司、企業破產清算終結或者被吊銷營業執照之日起未逾五年的; (三)個人所負債務數額較大,到期未清償的; (四)因違法行為被開除的基金管理人、基金託管人、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、期貨交易所、期貨經紀公司及其他機構的從業人員和國家機關工作人員; (五)因違法行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產評估機構、驗證機構的從業人員、投資咨詢從業人員; (六)法律、行政法規規定不得從事基金業務的其他人員。

㈦ 不能擔任基金管理人從業人員的人有哪些

為了規范基金管理市場,保護基金所有人的權益,我國法律規定了,擔任基金管理人從業人員並非所有人都可以,根據法律的規定,下列人員不得擔任基金管理人的基金從業人員: (一)因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪,被判處刑罰的; (二)對所任職的公司、企業因經營不善破產清算或者因違法被吊銷營業執照負有個人責任的董事、監事、廠長、經理及其他高級管理人員,自該公司、企業破產清算終結或者被吊銷營業執照之日起未逾五年的; (三)個人所負債務數額較大,到期未清償的; (四)因違法行為被開除的基金管理人、基金託管人、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、期貨交易所、期貨經紀公司及其他機構的從業人員和國家機關工作人員; (五)因違法行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產評估機構、驗證機構的從業人員、投資咨詢從業人員; (六)法律、行政法規規定不得從事基金業務的其他人員。 基金管理人的經理和其他高級管理人員,應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規,具有基金從業資格和三年以上與其所任職務相關的工作經歷。如果您想知道更多關於基金管理人的知識,小編為您推薦:契約型基金法律關系的主體私募基金管理人的風險有哪些?如何防範基金管理人的法律風險?

㈧ 基金管理人和託管人可以是一個人嗎

不可以。
基金管理人是負責基金發起設立與經營管理的專業機構,一般由證券公司、信託投資公司擔任,目標是受益人利益的最大化。而基金託管人則承擔資產保管、交易監督、信息披露等職責,要負責監督基金管理人的投資運作是否符合法律法規及合同規定。因此,一般來說,託管人必須由獨立於基金管理人的商業銀行、保險公司等擔任。

㈨ 基金公司法人代表能兼職其他公司財務經理么

1.法人代表可以兼任財務負責人
2.公司的法定代表人不能兼任財務負責人。
因為凡事與企業負責人有直系親屬關系的人都不能擔任企業財務負責人,包括出納。這是財經法規的明確規定。
法人代表和法定代表人是兩個不同的法律概念。 法人代表一般是指根據法人的內部規定擔任某一職務或由法定代表人指派代表法人對外依法行使民事權利和義務的人,它不是一個獨立的法律概念。法人代表依法定代表人的授權而產生,沒有法定代表人的授權,就不能產生法人代表。作為民事權利主體的法人,其法人代表可以有多個。法人代表對外行使權力都要受到法定代表人授權的限制,他只能在法定代表人授權的職責范圍內代表法人對外進行活動,他的行為不是法人本身的行動,而是對法人發生直接的法律效力。
法定代表人是指依法代表法人行使民事權利,履行民事義務的主要負責人(如:工廠的廠長、公司的董事長等)。

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