證券基金管理人的公司結構

A. 深圳證券交易所的組織結構

辦公室：負責協調本所日常工作。

黨委辦公室：負責本所黨委、紀委日常工作。
人力資源部：負責本所人力資源規劃管理工作。
財務部：負責本所財務管理工作。
稽核審計部：負責本所內部稽核審計工作。
法律部：負責本所法律事務。
公司管理部：負責本所主板上市公司信息披露日常監管工作。
市場監察部：負責深圳證券市場交易活動的日常監管工作。
會員管理部：負責本所會員日常運作監管及會籍、席位管理等工作。
基金管理部：負責上市基金、債券日常服務與監管，以及深市基金、債券市場拓展工作。
信息管理部：負責本所信息資源組織、開發、管理工作。
系統運行部：負責本所交易系統以及監察系統、中心資料庫、業務管理系統、互聯網站和辦公系統等的日常運行工作。
電腦工程部：負責本所交易、監察、中心資料庫、業務管理等系統的研究、規劃、開發和維護工作。
策劃國際部：負責組織協調本所發展戰略策劃、政策研究、產品創新，編輯《證券市場導報》和《深交所》內刊，開展國際交流與合作。
上市推廣部：負責市場宣傳推介以及保薦人督導工作。
綜合研究所：本所下屬機構，成立於1997年4月，主要從事本所、證券監管機構以及證券市場關注的各類課題研究，為本所追蹤國際證券市場發展動態、開發新產品和進行重大決策前期論證提供智力支持。綜合研究所同時負責本所博士後工作站的管理工作。
創業企業培訓中心：本所下屬機構，成立於2001年4月。中心以推動創業企業的基礎管理和持續發展為目標，以「誠信、守法、創新」為主線，組織實施對創業企業、上市企業等的培訓工作。
深交所行政服務有限公司：本所下屬機構，成立於2003年12月，負責本所後勤服務、技術保障、設備采購與管理等工作。
深圳證券通信有限公司：本所下屬機構，成立於1993年8月，是一家為證券市場提供數據通信服務的專業通信公司。公司擁有由衛星通信網和地面通信網組成的、當時國內規模最大的專用證券通信網——深圳證券通信網，承擔本所與全國各地證券營業部之間全部的證券信息傳輸任務。
深圳證券信息有限公司：本所下屬機構，成立於1994年，負責深圳證券市場交易實時行情、上市公司信息公告的發布、經營和管理。公司致力於推動中國證券信息業的發展，運用高科技信息技術通過多種媒介向社會提供專業化、個性化、智能化的證券信息服務。

B. 國泰君安屬於什麼組織結構

國泰君安大智慧下載.國泰君安官方網站.國泰君安富易交易軟體下載地址：國泰君安證券股份有限公司是由原國泰證券有限公司和原君安證券有限責任公司通過新設合並、增資擴股，於1999年8月18日組建成立的。公司所屬的3家子公司、5家分公司、23家區域營銷總部及所轄的113家營業部分布於全國28個省、自治區、直轄市、特別行政區，是目前國內規模最大、經營范圍最寬、機構分布最廣的證券公司之一。公司是由原國泰證券有限公司和原君安證券有限責任公司通過新設合並、增資擴股， 國泰君安證券有限公司寫字樓於1999年8月18日組建成立的，目前注冊資本47億元，第一、二、三大股東分別為上海國有資產經營有限公司、中央匯金公司和深圳市投資管理公司。公司所屬的3家子公司、5家分公司、23家區域營銷總部及所轄的113家營業部分布於全國28個省、自治區、直轄市、特別行政區，是目前國內規模最大、經營范圍最寬、機構分布最廣的證券公司之一。 國泰君安大智慧下載.國泰君安官方網站.國泰君安富易交易軟體下載地址：歷年來，公司以誠信的文化、專業的技術、創新的精神、周到的服務在業內樹立了良好的品牌。2001年度被權威媒體評為國內最具綜合競爭力的證券公司。2004年在《世界品牌實驗室》和《世界經濟論壇》聯合發布的《中國500最具價值品牌》中，以49億元的品牌價值排國內所有企業第106名，位居證券公司首位。2005年初在國內大型券商中率先獲中國證監會批准取得創新試點資格。同年年初在國內大型券商中率先獲中國證監會批准取得創新試點資格。2006年榮獲21世紀「券商綜合實力大獎」。2007年再獲21世紀「券商綜合實力大獎」、「最佳經紀獎」、「最佳自營獎」、「最佳創新獎」、「最佳債券發行獎」、「最佳衍生品套利獎」，並獲第一財經「金融品牌價值榜最佳證券公司」。 編輯本段組織結構 國泰君安公司自成立以來，即根據《公司法》、《證券法》、《證券公司管理辦法》等有關法規，按照股東利益最大化和保護投資者利益的原則，建立並逐步完善了以《公司章程》為核心的規章制度體系，包括三會議事規則、下屬各專門委員會的議事規則等，逐級健全了股東大會、董事會、監事會和經營班子及專業委員會構成的規范化的議事決策結構。同時，公司還建立了權力機構、決策機構、監督機構和經營管理者之間的制衡機制，形成了完善的議事、決策、授權、執行的法人治理結構體系。 國泰君安大智慧下載.國泰君安官方網站.國泰君安富易交易軟體下載地址：

C. 萬家基金管理有限公司的股東結構

現金管理
基金代碼 基金簡稱
519508 萬家貨幣
519511 萬家14天理財-萬家單一：519511； 萬家單二：519512； 萬家單三：519513； 萬家雙一：519521； 萬家雙二：519522； 萬家雙三：519523
固定收益
基金代碼 基金簡稱
161902 萬家增強收益債券
519186 萬家穩健增利債券A
519187 萬家穩健增利債券C
161908 萬家添利分級債券
161909 萬家添利分級債券A
150038 萬家添利分級債券B
519188 萬家恆利A
519189 萬家恆利C
519190 萬家得利
161911 萬家強債
權益投資
基金代碼 基金簡稱
519181 萬家和諧增長混合-519181（前端）/519182（後端）
519183 萬家雙引擎靈活配置混合
519185 萬家精選股票
指數量化
基金代碼 基金簡稱
519180 萬家180指數
161903 萬家公用
161907 萬家中證紅利指數
161910 萬家中創
150090 萬家創A
150091 萬家創B 基金名稱：萬家180指數證券投資基金
基金簡稱：萬家180
基金代碼：519180
成立日期：2003-03-17
基金類型：契約型開放式
存續期限：不定期
投資目標：本基金通過運用指數化投資方法，力求基金的股票組合收益率擬合上證180指數增長率。
投資理念：本基金以擬合目標指數、跟蹤目標指數變化為原則，實現與市場同步成長為基本理念。指數化投資是一種充分考慮投資者利益的投資方法，採取擬合目標指數收益率的投資策略，分散投資於目標指數的成份股，力求股票組合的收益率擬合該目標指數所代表的資本市場的平均收益率。
投資范圍：
⒈本基金資產的股票指數化投資部分主要投資於組成上證180指數的成份股票，包括：上證180指數包含的180隻成份股、預期將要被選入上證180指數的股票、一級市場申購的新股。
⒉本基金資產的債券投資部分投資於國債、優質企業債、金融債以及債券回購。
⒊經中國證監會批準的允許本基金投資的其它金融工具。
業績比較基準：95%×上證180指數+5%×銀行同業存款利率
基金經理：吳濤
托 管 人：中國銀行股份有限公司
注冊登記人：中國登記結算有限責任公司 基金名稱：萬家增強收益債券型證券投資基金
基金簡稱：萬家債券
基金代碼：161902
集中申購期（2007年11月1日至11月16日）代碼為「161904」，簡稱為「萬家收認」
成立日期：2007-09-29
基金類型：契約型開放式
存續期限：不定期
基金歷史沿革：由萬家保本增值證券投資基金到期修改基金合同而成。
投資目標：在滿足基金資產良好流動性的前提下，謀求基金資產的穩健增值。
投資理念：把握價值發現過程，謀求價值最優實現。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行、上市的股票、債券、現金、短期金融工具、資產支持證券、權證及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。
投資范圍：本基金投資於債券類資產（含可轉換債券）的比例不低於基金資產的80%，投資於股票等權益類證券的比例不超過基金資產的20%，現金或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資產凈值的5%。
業績比較基準：中證全債指數
風險收益特徵：本基金為債券型基金，其長期平均風險和預期收益率低於股票型和混合型基金，高於貨幣市場基金。
基金經理：孫馳
託管人：中國農業銀行
注冊登記人：中國登記結算有限責任公司 基金名稱：萬家和諧增長混合型證券投資基金
基金簡稱：萬家和諧
基金代碼：519181（前端）/519182（後端）
成立日期：2006-11-30
基金類型：契約型開放式
存續期限：不定期
投資目標：本基金通過有效配置股票、債券投資比例，平衡長期買入持有和事件驅動投資的優化選擇策略，控制投資風險，謀取基金資產的長期穩定增值。
投資理念：把握價值發現過程，謀求價值最優實現。
投資范圍：主要投資於具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。
投資組合比例：投資組合資產配置比例為：股票資產占基金資產凈值的30%—95%；權證資產占基金資產凈值的0%—3%；現金、短期金融工具、債券等資產占基金資產凈值的5%—70%，其中，現金或者到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低於基金資產凈值的5%。
業績比較基準：滬深300指數*65%+中證全債指數*30%+同業存款利率*5%。
風險收益特徵：本基金是混合型基金，其預期收益及風險水平介於股票型基金與債券型基金之間，屬於中等風險收益水平基金。
基金經理：劉芳潔、華光磊、寧冬莉
託管人：興業銀行股份有限公司
注冊登記人：中國登記結算有限責任公司 基金名稱：萬家貨幣市場證券投資基金
基金簡稱：萬家貨幣
基金代碼：519508
成立日期：2006-05-24
基金類型：契約型開放式
存續期限：不定期
投資目標：在力保本金穩妥和基金資產高流動性的基礎上，為投資者提供資金的流動性儲備，並追求高於業績比較基準的穩定收益。
投資理念：採取主動式投資管理策略，在嚴格控制風險的前提下，實現投資組合的高變現力與當期收益最大化。
投資范圍：（一）現金；（二）通知存款；（三）1年以內（含1年）的銀行定期存款、大額存單；（四）剩餘期限在397天以內（含397天）的債券；（五）期限在1年以內（含1年）的債券回購；（六）期限在1年以內（含1年）的中央銀行票據；（七）中國證監會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。
業績比較基準：一年期銀行定期存款稅後利率
風險收益特徵：本基金屬於證券投資基金中低風險、高流動性的品種，其預期風險和預期收益率都低於股票、債券和混合型基金。
基金經理：唐俊傑、孫馳
託管人：華夏銀行股份有限公司
注冊登記人：中國登記結算有限責任公司

D. 只有私募證券基金能夠採取公司型架構對嗎

基金採取哪種形式沒有一定之規，主要管理人綜合考量決定，每種組織形式都有利弊，股權類的亦可採用公司型架構

E. ·券商和基金公司和機構有何區別，詳細解釋一下

券商就是證券公司
證券商

是由證券主管機關批准成立的證券市場上經營代理證券發行業務，代理證券買賣業務、自營證券買賣業務及代理證券還本付息和支付紅利等業務的金融機構。它主要由法人機構組成。證券商可分兩大類，一類是證券發行市場上的證券商，屬於證券承銷商；另一類則是證券流通市場上的證券商，屬於證券經紀商。證券經紀商又可分為證券交易所的證券商和場外交易市場的證券商兩類。
證券經紀商

經營代理客戶買賣有價證券業務的證券商，是證券投資者參加與證券市場的中介。證券經紀商的利潤來源是向委託證券買賣的投資人收取的手續費收入，稱傭金，各國一般對傭金收入作一定的規定。證券經紀商有豐富的專業知識和證券投資經驗，而且信息來源廣泛，辦事效率高；普通的投資者對證券市場了解少，投資金額小，不能直接進入證券交易市場，通過證券經紀商代理買賣是一條可取的途徑。

投資基金
通俗地講，投資基金就是匯集眾多分散投資者的資金，委託投資專家（如基金管理人），由投資管理專家按其投資策略，統一進行投資管理，為眾多投資者謀利的一種投資工具。投資基金集合大眾資金，共同分享投資利潤，分擔風險，是一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。
而證券投資基金就是通過向社會公開發行基金單位籌集資金，並將資金用於證券投資。基金單位的持有者對基金享有資產所有權、收益分配權、剩餘財產處置權和其它相關權利，並承擔相應義務。

投資基金運作流程簡圖

投資基金運作流程：

1．投資者資金匯集成基金；

2．該基金委託投資專家——基金管理人投資運作；
其中，
（1）投資者、基金管理人、基金託管人通過基金契約方式建立信託協議，確立投資者出資（並享
有收益、承擔風險）、基金管理人受託負責理財、基金託管人負責保管資金三者之間的信託
關系。
（2）基金管理人與基金託管人（主要是銀行）通過託管協議確立雙方的責權。

3．基金管理人經過專業理財，將投資收益分予投資者。
在我國，基金託管人必須由合格的商業銀行擔任，基金管理人必須由專業的基金管理人擔任。基
金投資人享受證券投資基金的收益，也承擔虧損的風險。

契約型基金與公司型基金
契約型基金是相對於公司型基金而言的。按基金的組織形式和法律地位不同，證券投資基金基本有兩種類型：即契約型和公司型兩種。

契約型基金：
契約型基金，也稱信託型投資基金，它是依據信託契約通過發行受益憑證而組建的投資基金。該類基金一般由基金管理人、基金保管人及投資者三方當事人訂立信託契約。基金管理人可以作為基金的發起人，通過發行受益憑證將資金籌集起來組成信託財產，並依據信託契約，由基金託管人負責保管信託財產，具體辦理證券、現金管理及有關的代理業務等；投資者也是受益憑證的持有人，通過購買受益憑證，參與基金投資，享有投資受益。基金發行的受益憑證表明投資者對投資基金所享有的權益。

公司型基金：
公司型基金依公司法成立，通過發行基金股份將集中起來的資金投資於各種有價證券。公司型投資基金在組織形式上與股份有限公司類似，基金公司資產為投資者（股東）所有，由股東選舉董事會，由董事會先聘基金管理人，基金管理人負責管理基金業務。
公司型基金的設立要在工商管理部門和證券交易委員會注冊，同時還要在股票發行的交易所在地登記。公司型基金的組織結構主要有以下幾個方面當事人：基金股東、基金公司、投資顧問或基金管理人、基金保管人、基金轉換代理人、基金主承銷商。
我國現在證券投資基金設立均以契約型基金設立。

封閉式基金
封閉式基金是指基金的發起人在設立基金時，事先確定發行總額，籌集到這個總額的80%以上時，基金即宣告成立，並進行封閉，在封閉期內不再接受新的投資。
例如，在深交所上市的基金開元（4688），1998年設立，發行額為20億基金份額，存續期限（封閉期）15年。也就是說，基金開元從1998年開始運作期限為20年，運作的額度20億，在此期限內，投資者不能要求退回資金、基金也不能增加新的份額。
盡管在封閉的期限內不允許投資者要求退回資金，但是基金可以在市場上流通。投資者可以通過市場交易套現。
我國封閉式基金單位的流通方式採取在證券交易所掛牌上市交易的辦法，投資者買賣基金單位，都必須通過證券商在二級市場上進行競價交易。
（註：基金存續期，即基金從成立起到終止之間的時間。）

開放式基金
開放式基金是指基金發行總額不固定，基金單位總數隨時增減，投資者可以按基金的報價在基金管理人確定的營業場所申購或者贖回基金單位的一種基金。
開放式基金可根據投資者的需求追加發行，也可按投資者的要求贖回。對投資者來說，既可以要求發行機構按基金的現期凈資產值扣除手續費後贖回基金，也可再買入基金，增持基金單位份額。
例如，我國首隻開放式基金「華安創新」，首次發行50億份基金單位，設立時間2001年，沒有存續期，而首次發行50億的基金單位也會在「開放」後隨時發生變動，例如可能因為投資者贖回而減少，或者因為投資者申購或選擇「分紅再投資」而增加。
我國開放式基金單位的交易採取在基金管理公司直銷網點或代銷網點（主要是銀行營業網點）通過申購與贖回的辦法進行，投資者申購與贖回都要通過這些網點的櫃台、電話或網站進行。

封閉式基金與開放式基金區別
封閉式基金與開放式基金的主要區別通過下表可以看出：

封閉式基金
開放式基金

交易場所
深、滬證券交易所
基金管理公司或代銷機構網點（主要指銀行等網點）

基金存續期限
有固定的期限
沒有固定期限

基金規模
固定額度，一般不能再增加發行
沒有規模限制（但有最低的規模限制）

贖回限制
在期限內不能直接贖回基金,需通過上市交易套現
可以隨時提出購買或贖回申請

交易方式
上市交易
基金管理公司或代銷機構網點（主要指銀行等網點）

價格決定因素
交易價格主要由市場供求關系決定
價格則依據基金的資產凈值而定

分紅方式
現金分紅
現金分紅、再投資分紅

費用
交易手續費：
成交金額的2.5‰
申購費：不超過申購金額的5%
贖回費：不超過贖回金額的3%

投資策略
封閉式基金不可贖回，無須提取准備金，能夠充分運用資金，進行長期投資，取得長期經營績效。
必須保留一部分現金或流動性強的資產，以便應付投資者隨時贖回，進行長期投資會受到一定限制。隨時面臨贖回壓力，須更注重流動性等風險管理，要求基金管理人具有更高的投資管理水平。

信息披露
基金單位資產凈值每周至少公告一次
單位資產凈值每個開放日進行公告。

證券投資基金的特點有：

證券投資基金是由專家運作、管理並專門投資於證券市場的基金。基金資產由專業的基金管理人負責管理。基金管理人配備了大量的投資專家，他們不僅掌握了廣博的投資分析和投資組合理論知識，而且在投資領域也積累了相當豐富的經驗。

證券投資基金是一種間接的證券投資方式。
投資者是通過購買基金而間接投資於證券市場的。與直接購買股票相比，投資者與上市公司沒有任何直接關系，不參與公司決策和管理，只享有公司利潤的分配權。

證券投資基金具有投資小、費用低的優點。
在我國，每份基金單位面值為人民幣1元。證券投資基金最低投資額一般較低，投資者可以根據自己的財力，多買或少買基金單位，從而解決了中小投資者「錢不多、入市難」的問題。基金的費用通常較低。

證券投資基金具有組合投資、分散風險的好處。
根據投資專家的經驗，要在投資中做到起碼的分散風險，通常要持有10個左右的股票。投資學上有一句諺語：「不要把你的雞蛋放在同一個籃子里」。然而，中小投資者通常無力做到這一點。如果投資者把所有資金都投資於一家公司的股票，一旦這家公司破產，投資者便可能盡失其所有。而證券投資基金通過匯集眾多中小投資者的小額資金，形成雄厚的資金實力，可以同時把投資者的資金分散投資於各種股票，使某些股票跌價造成的損失可以用其他股票漲價的盈利來彌補，分散了投資風險。

流動性強。
基金的買賣程序非常簡便。對於封閉式基金而言，投資者可以直接在二級市場套現，買賣程序與股票相似；對開放式基金而言，投資者既可以向基金管理人直接申購或贖回基金，也可以通過證券公司等代理銷售機構申購或贖回，或委託投資顧問機構代為買賣。

基金發行方式
在我國，證券投資基金的發行方式主要有兩種：上網發行方式和網下發行方式。
（一）上網發行方式
是指將所發行的基金單位通過與證券交易所的交易系統聯網的全國各地的證券營業部，向廣大
的社會公眾發售基金單位的發行方式。主要是封閉式基金的發行方式。
（二）網下發行方式
是指將所要發行的基金通過分布在一定地區的銀行或證券營業網點，向社會公眾發售基金單位
的發行方式。主要是開放式基金的發行方式。

機構一般指金融機構

金融機構
金融，是指貨幣資金的融通，可分為直接金融和間接金融，此兩種資金融通方式的區別在於有否金融機構介入，沒有則為直接金融，有則為間接金融。金融機構，是指專門從事貨幣信用活動的中介組織。我國的金融機構，按地位和功能可分為四大類：
第一類，中央銀行，即中國人民銀行。
第二類，銀行。包括政策性銀行、商業銀行。
第三類，非銀行金融機構。主要包括國有及股份制的保險公司，城市信用合作社，證券公司，財務公司等。
第四類，在境內開辦的外資、僑資、中外合資金融機構。以上各種金融機構相互補充，構成了一個完整的金融機構體系。
1、中國人民銀行 2、政策性銀行
3、商業銀行 4、保險公司
5、信託投資公司 6、證券機構
7、財務公司 8、信用合作組織
9、其他金融機構

F. 基金管理公司的職責是什麼

基金管理公司的治理結構總體要求目前，我國基金管理公司均為有限責任公司，必須滿足《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)對有限責任公司公司治理結構的規定，例如股東會、董事會、監事會和經理各自的職責及其相互關系等。此外，基金管理公司在治理結構上還必須遵守《證券投資基金法》《證券投資基金管理公司管理辦法》和《證券投資基金管理公司治理准則(試行)》等的相關規定，建立組織機構健全、職責劃分清晰、制衡監督有效、激勵約束合理的治理結構，保持公司規范運作，維護基金份額持有人的利益。公司治理的基本原則基金份額持有人利益優先原則。基金管理公司從公司章程、規章制度、工作流程、議事規則等的制定到公司各級組織機構職權的行使以及公司員工的從業行為，都應當體現基金份額持有人利益優先原則。在公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發生沖突時，應當優先保障基金份額持有人的利益。公司獨立運作原則。基金管理公司獨立性的具體要求是：公司及其業務部門與股東、實際控制人及其下屬部門之間沒有隸屬關系；股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免公司高管人員；不得違反公司章程干預投資、研究、交易等具體事務及公司員工選聘；董事、監事之外的所有員工不得在股東單位兼職；所有與股東簽署的技術支持、服務、合作等協議均應上報，不得簽署任何影響公司獨立性的協議等等。強化制衡機制原則。基金管理公司應當明確股東會、董事會、監事會(執行監事)、經理層、督察長的職責許可權，完善決策程序，形成協調高效、相互制衡的制度安排。

維護公司的統一性和完整性原則。

公司應當在組織機構和人員的責任體系、報告路徑、決策機制等幾個方面體現統一性和完整性。從董事會層面，在制度建設過程中就應當保證公司的責任體系、決策體系和報告路徑的清晰、獨立。股東不得要求經理層或其他員工違反章程直接向股東或其他機構和人員報告基金財產運用具體事項，不得要求經理層將經營決策權讓渡給股東或其他機構和人員。從經理層面，在職權范圍內應保證公司經營活動獨立、自主決策，不受他人干預，不得將經營管理權讓渡給股東或者其他機構和人員。在公司文化層面，應當構建公司自身的企業文化，防止在內部責任體系、報告路徑和內部員工之間出現割裂情況。

G. 銀河基金的人員結構

銀河基金公司構建了管理規范、機制健全、分工明確、運作高效、相互制衡的治理結構。股東會、董事會、監事會、經理層、督察長權責分明，報告路徑清晰、完整。銀河基金公司實行獨立董事制度，獨立董事在公司內部風險控制、重大經營決策、基金經理選拔等重要事項的決定中發揮重要作用，並對經理層進行監督。
銀河基金公司注重人才隊伍建設，通過內部培養為主、外部引進為輔的方式，逐步培養了一支具有較高專業素質與水平的專業化團隊，形成了合理的人才梯隊結構。
截止2007年，公司60%以上員工具有碩士、博士學位，主要業務人員均具有多年海內外從業經歷，多數員工在海內外著名資產管理機構進行過系統的學習和培訓。
公司負責投資、研究、交易和風險控制工作的業務人員具備較為豐富的專業知識與市場經驗，基金經理團隊平均具有13年以上的投資經驗。
銀河基金公司時刻以高素質的專業團隊為客戶提供專業的理財服務。
管理團隊
董事長，李錫奎先生，中共黨員，碩士研究生學歷。歷任中國建設銀行副行長，華夏銀行行長，中國銀河證券有限責任公司黨委副書記、副總裁，中國銀河金融控股公司黨委副書記。
總經理，裴勇先生，中共黨員，經濟學碩士。歷任中國人保信託投資公司證券總部副總經理、負責人；中國銀河證券有限責任公司經紀業務管理總部副總經理、負責人，固定收益證券總部、客戶資產存管中心總經理等職。現任銀河基金管理有限公司黨委副書記。
投研團隊
投資決策委員會成員：總經理裴勇先生、副總經理熊科金先生，股票投資部總監李升先生，研究部總監王忠波先生，金融工程部總監李立生先生，固定收益部總監索峰先生，股票投資部錢睿南先生。
股票投資部總監，李升先生，碩士，14年證券從業經歷。自1993年起進入君安證券公司工作，先後擔任研究所研究員、公司二級市場風險控制員和證券投資部一級投資經理。2002年2月加入銀河基金管理有限公司，2002年8月至2005年12月擔任銀豐證券投資基金基金經理。2006年1月起擔任銀河銀泰理財分紅證券投資基金基金經理。2005年1月起擔任基金管理部副總監，現任股票投資部總監。2007年1月起擔任銀河銀豐證券投資基金基金經理。
固定收益部總監，索峰先生，學士，13年證券、期貨行業從業經歷，先後就職於潤慶期貨公司、申銀萬國證券、原君安證券和中國銀河證券有限責任公司，期間主要從事國際商品期貨交易，營業部債券自營業務和證券投資咨詢工作。2004年6月至今，擔任銀河基金管理有限公司銀河銀富基金基金經理，2006年3月起兼任銀河收益證券投資基金基金經理。
研究部總監，王忠波先生，經濟學博士後，高級會計師，12 年證券從業經歷。先後就職於山東省財政廳會計師事務所、山東證券公司研究發展中心、山東省資產管理公司企業購並部、深圳證券交易所博士後工作站。2002 年5月至今，先後擔任銀河基金管理公司宏觀與策略分析師、研究部副總監、總監。
基金經理，劉風華女士，工商管理碩士，8年證券從業經歷。曾先後在中國信達信託投資公司、中國銀河證券有限責任公司工作。歷任銀河基金管理有限公司行業研究員、銀豐證券投資基金基金經理助理。2007年1月起擔任銀河銀泰證券投資基金基金經理。
基金經理，王勁松先生，經濟學博士，畢業於復旦大學世界經濟系，通過CFA第三級考試。曾在華安基金管理有限公司從事新產品開發工作。歷任銀河基金管理有限公司行業研究員、銀河穩健證券投資基金與銀河收益證券投資基金基金經理助理。2007年1月起擔任銀河穩健證券投資基金基金經理。

H. 基金管理人是基金管理公司嗎

基金管理人，是指憑借專門的知識與經驗，運用所管理基金的資產，根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產不斷增值，並使基金持有人獲取盡可能多收益的機構

I. 求問證券投資基金的組織機構構成是什麼在線等，急，謝謝

1、基金持有人。（一般指基金投資者）
2、基金管理人。（一般指基金公司或證券公司）
3、基金託管人。（一般指銀行）
4、基金銷售代理人。（一般指銀行、證券公司、信託公司）

J. 基金管理公司的治理結構是什麼呢

同學你好，很高興為您解答！

基金管理公司的治理結構

(一)總體要求

目前，我國基金管理公司均為有限責任公司，必須滿足《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)對有限責任公司公司治理結構的規定，例如股東會、董事會、監事會和經理各自的職責及其相互關系等。此外，基金管理公司在治理結構上還必須遵守《證券投資基金法》《證券投資基金管理公司管理辦法》和《證券投資基金管理公司治理准則(試行)》等的相關規定，建立組織機構健全、職責劃分清晰、制衡監督有效、激勵約束合理的治理結構，保持公司規范運作，維護基金份額持有人的利益。

(二)公司治理的基本原則

1．基金份額持有人利益優先原則。基金管理公司從公司章程、規章制度、工作流程、議事規則等的制定到公司各級組織機構職權的行使以及公司員工的從業行為，都應當體現基金份額持有人利益優先原則。在公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發生沖突時，應當優先保障基金份額持有人的利益。

2．公司獨立運作原則。基金管理公司獨立性的具體要求是：公司及其業務部門與股東、實際控制人及其下屬部門之間沒有隸屬關系；股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免公司高管人員；不得違反公司章程干預投資、研究、交易等具體事務及公司員工選聘；董事、監事之外的所有員工不得在股東單位兼職；所有與股東簽署的技術支持、服務、合作等協議均應上報，不得簽署任何影響公司獨立性的協議等等。

3．強化制衡機制原則。基金管理公司應當明確股東會、董事會、監事會(執行監事)、經理層、督察長的職責許可權，完善決策程序，形成協調高效、相互制衡的制度安排。

4．維護公司的統一性和完整性原則。公司應當在組織機構和人員的責任體系、報告路徑、決策機制等幾個方面體現統一性和完整性。從董事會層面，在制度建設過程中就應當保證公司的責任體系、決策體系和報告路徑的清晰、獨立。股東不得要求經理層或其他員工違反章程直接向股東或其他機構和人員報告基金財產運用具體事項，不得要求經理層將經營決策權讓渡給股東或其他機構和人員。從經理層面，在職權范圍內應保證公司經營活動獨立、自主決策，不受他人干預，不得將經營管理權讓渡給股東或者其他機構和人員。在公司文化層面，應當構建公司自身的企業文化，防止在內部責任體系、報告路徑和內部員工之間出現割裂情況。

5．股東誠信與合作原則。股東對公司和其他股東負有誠信義務，應當承擔社會責任。股東之問應當信守承諾，建立相互尊重、溝通協商、共謀發展的和諧關系。具體要求主要有：應當審慎審議、簽署股東協議和公司章程等法律文件，按照約定認真履行義務，出現有關情形立即書面通知公司和其他股東。

6．公平對待原則。公司董事會和管理層應當公平對待所有股東，不得接受任何股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示，不得偏向任何一方股東。公司開展業務應當公平對待管理的不同基金財產和客戶資產，不得在不同基金財產之間、基金財產與委託資產之間進行利益輸送。

7．業務與信息隔離原則。公司應當建立與股東的業務與信息隔離制度，防範不正當關聯交易和利益輸送。在信息傳遞和保密方面，股東不得直接或間接要求董事、經理層及其他員工提供基金投資、研究等方面的非公開信息和資料，不得利用提供技術支持或者行使知情權的方式將非公開信息為任何人謀利或泄漏給任何第三方。在股東知情權方面，既要求股東關注公司的經營運作情況及財務狀況，同時要求股東按照相關法律、法規和公司章程的規定行使知情權，不得濫用知情權。

8．經營運作公開、透明原則。公司的經營運作應當保持公開、透明；公司應當保障股東、董事享有合法的知情權，如定期提供有關公司經營的各項報告；公司還要依法認真履行信息披露義務。

9．長效激勵約束原則。公司應當結合基金行業特點建立長效激勵約束機制；同時，營造規范、誠信、創新、和諧的企業文化，從而留住人才，保持公司的競爭能力。股東也應當尊重經理層人員及其他專業人員的人力資本價值。

10．人員敬業原則。公司的董事、監事、高級管理人員的履職水平直接關繫到廣大基金份額持有人的利益。因此，上述人員不僅要專業、誠信、勤勉、盡職，遵守職業操守，而且要以較高的職業道德標准和商業道德標准規范言行，維護基金份額持有人的利益和公司的資產安全，促進公司的高效運作。

(三)獨立董事制度

基金管理公司應當建立健全獨立董事制度。獨立董事人數不得少於3人，且不得少於董事會人數的l／3。董事會審議下列事項應當經過2／3以上的獨立董事通過。

1．公司及基金投資運作中的重大關聯交易。

2．公司和基金審計事務，聘請或者更換會計師事務所。

3．公司管理的基金的半年度報告和年度報告。

4．法律、行政法規和公司章程規定的其他事項。

(四)督察長制度

中國證監會發布的《證券投資基金管理公司督察長管理規定》明確要求基金管理公司應當建立健全督察長制度。督察長是監督檢查基金和公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員。督察長由總經理提名，由董事會聘任，並應當經全體獨立董事同意。督察長負責組織指導公司監察稽核工作。督察長履行職責的范圍，應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節。督察長發現基金和公司運作中有違法違規行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告中國證監會及相關派出機構。督察長享有充分的知情權和獨立的調查權。督察長根據履行職責的需要，有權參加或者列席公司董事會以及公司業務、投資決策、風險管理等相關會議，有權調閱公司相關文件、檔案。督察長發現基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司總經理和相關業務負責人，提出處理意見和整改建議，並監督整改措施的制定和落實。公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告。董事會應當建立和完善督察長考核制度。董事會對督察長的考核，應當以基金及公司的合規運作情況及內部風險控制情況為主要標准。督察長的薪酬由董事會決定。公司應當保證督察長工作的獨立性，不得要求督察長從事基金銷售、投資、運營、行政管理等與其履行職責相沖突的工作。公司總經理、其他高級管理人員、各部門應當支持和配合督察長的工作，不得以涉及商業秘密或者其他理由限制、阻撓督察長履行職責。

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