私募投資基金服務業管理

㈠ 私募基金投資公司和私募股權管理公司有何區別

展恆理財回答：私募基金投資公司和私募股權管理公司的共同點是他們都是私募基金，前者准確的稱呼應該是私募證券投資公司。

兩者的區別是，前者把募集資金用於股票、債券、貨幣、期貨（暫未開放）等金融資產的投資，起點一般為100萬；後者把募集資金用於購買公司股權盈利，後者的投資起點會更高一些，至少為300萬，PE是其中的一種。

私募證券做得好的公司如新價值、鼎峰。私募股權的如中國本土NO.1鼎輝，深圳的深圳創新投、聯想的柳傳志創辦的弘毅投資等。

㈡ 證券公司的主要業務中證券資產管理業務與私募投資基金業務的區別與聯系

證券資產管理業務一般由券商資管部或者資管子公司發起的產品，可分為大公募和小公募；
私募投資基金是由基金業協會登記注冊的私募管理人發售的產品，一般都是私募產品，認購需要合格投資者，認購起點100萬，

㈢ 什麼是私募基金 私募基金管理的規范要點哪些

私募基金（Private Fund）是私下或直接向特定群體募集的資金。與之對應的公募基金（Public Fund）是向社會大眾公開募集的資金。人們平常所說的基金主要是共同基金，即證券投資基金。
私募基金管理備案核查及規范關鍵要點
（一）高管基金從業資格問題
1、私募股權投資類
至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人\執行事務合夥人（委派代表）、合規\風控負責人應當取得基金從業資格。
2、證券投資類私募基金
高管人員（包括法定代表人\執行事務合夥人（委派代表）、總經理、副總經理、合規\風控負責人等）均應當取得基金從業資格。
（二）高管如何認定
1、公司制基金，應當在公司章程中約定高管范圍，總經理、副總經理（合規\風控負責人應當擔任副總）為公司高管，執行董事（董事長）參照高管應取得基金從業資格。
2、合夥制基金，應當通過合夥人會議或者制度明確高管范圍，執行事務合夥人委派代表、風控負責人應當為高管，其他以管理合夥或者創始合夥人等從事投資業務的應當以合夥人會議或者制度明確是否為基金高管。
3、監事不得擔任高管。
4、高管履歷及身份信息應當詳細披露不能隱去關鍵信息。
5、高管人員是否違反靜默期規定進行核查並發表意見。從公募基金管理公司離職，轉而在私募基金管理公司就職的基金經理實行3個月的「靜默期」。

㈣ 私募基金管理辦法

關於私募基金：
目前，國際上開展私募基金的機構很多，包括私人銀行、投資銀行、資產管理公司、投資顧問公司等，特別是隨著國際上金融混業趨勢的發展，幾乎所有國際知名的金融控股公司都從事私募基金管理業務，該業務已經發展成為國際上金融服務業中的核心業務之一。
我國私募基金目前可以分成為兩大類：一類是有官方背景的合法私募基金，主要包括：券商集合資產管理計劃、信託投資公司的信託投資計劃和管理自有資金的投資公司；另一類是沒有官方背景，民間的非合法私募基金。這類私募基金通常以委託理財的形式為投資者提供集合理財服務，其業務的合法性不明確。媒體和市場討論私募基金合法化問題時，主要指後一類民間的非合法私募基金。

幾個私募基金方面的網站：
http://www.smztc.com/news.asp?classcode=207
http://www.smzx66.com/News.asp?Type=8

㈤ 私募股權投資基金管理公司主要是做什麼的啊

私募股權投資基金管理公司作為專業投資管理機構，在私募股權投資基金的發起設立、管理運營和到期清算中都起到重要的作用。

主要表現在以下方面：

1、私募股權投資需要以基金方式作為資金的載體，通常由基金管理公司設立不同的基金募集資金後，交由不同的管理人進行投資運作。

2、基金經理人和管理人是基金管理公司的主要組成部分，通常是有豐富行業投資經驗的專業人士，專長於某些特定的行業以及處於特定發展階段的企業，經過調查和研究後，將基金投資於若干企業的股權，以求日後退出並取得資本利得。

(5)私募投資基金服務業管理擴展閱讀

公司設立：

1、名稱應符合《名稱登記管理規定》，允許達到規模的投資企業名稱使用「投資基金」字樣。

2、基金型：

投資基金公司「注冊資本（出資數額）不低於5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實 收資本（實際繳付的出資額）不低於1億元；5年內注冊資本按照公司章程（合夥協議書）承諾全部到位。」

單個投資者的投資額不低於1000萬元。

至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。

3、基金型企業的經營范圍核定為：非證券業務的投資、投資管理、咨詢。（基金型企業可申請從事上述經營范圍以外的其他經營項目，但不得從事下列業務：

發放貸款。

公開交易證券類投資或金融衍生品交易。

以公開方式募集資金。

對除被投資企業以外的企業提供擔保。

㈥ 私募投資基金服務機構和私募基金管理人的區別

私募基金是一款產品，由私募基金管理人打理。私募基金管理人是產品經理，打造、管理和解散私募基金的第一把手。
簡單來說，二者關系就像船和船長的關系。私募基金是船，私募基金管理人就是船長。
私募基金（私募投資基金的簡稱），系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，包括資產由基金管理人或者普通合夥人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合夥企業。
私募基金管理人應向基金業協會登記並申請成為其會員，通過私募基金登記備案系統如實填報信息，及時通知協會並補正變更登記內容，備案成立私募基金和管理私募基金，利用私募基金進行投資，依法解散私募基金。
私募基金管理人要及時給基金業協會和投資者報送信息，協會對其實行自律管理。
私募基金的成立條件比較苛刻，根據愛寶盆網站的資料，需要：名稱應符合《名稱登記管理規定》；投資基金公司「注冊資本（出資數額）不低於5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）不低於1億元；5年內注冊資本按照公司章程（合夥協議書）承諾全部到位」；單個投資者的投資額不低於1000萬元（有限合夥企業中的普通合夥人不在本限制條款內）；至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗；基金型企業的經營范圍核定為：非證券業務的投資、投資管理、咨詢。等。

㈦ 私募投資基金服務業務管理辦法有強制跟投嗎

解讀：私募投資基金服務業務管理辦法（試行）（徵求意見稿）
第一章 總則
第一條【立法依據】為促進私募投資基金（以下簡稱私募基金）行業健康發展，規范私募基金服務業務，保護投資者及相關當事人合法權益，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》等有關規定，制定本辦法。
解讀：
1、直接規范私募基金的法律依據主要是《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》。目前，《私募投資基金監督管理暫行辦法》正在修訂之中，修訂後將以《私募投資基金監督管理辦法》的形式頒布，屬於國務院部門規章的性質；與此同時，國務院在行政法規層面出台「私募條列」也被列入2016年立法計劃且正在推進之中。
2、除立法層面明確私募基金的監管及運行規則外，《中華人民共和國證券投資基金法》授權中基協在證監會的指導下開展行業自律。在此基礎下，中基協的自律管理成為私募基金管理制度的重要內容。
從目前已披露的信息看，中基協擬構建自律規則框架已基本形成，呈現為7個辦法2個指引的「7+2」格局，即《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》（2014年1月發布）、《私募投資基金信息披露管理辦法》（2016年2月發布）、《私募投資基金募集行為管理辦法》（2016年4月發布）、《私募投資基金管理人從事投資顧問服務業務管理辦法》（制定完善中）、《私募投資基金託管業務管理辦法》（制定完善中）、《私募投資基金服務業務管理辦法》（即本徵求意見稿）、《基金從業資格管理辦法》（制定完善中）7個辦法，《私募投資基金內控指引》（2016年2月發布）和《私募投資基金合同指引》（2016年4月發布）2個指引。
顯然，本次徵求意見的《私募投資基金服務業務管理辦法》是自律規則體系的重要組成部分。
第二條【適用范圍】私募基金管理人委託私募基金服務機構（以下簡稱服務機構），為其提供基金募集、投資顧問、資產保管、份額登記、估值核算、信息技術系統等私募基金服務業務，適用本辦法。服務機構開展私募基金服務業務及私募基金管理人、私募基金託管人就其參與私募基金服務業務的環節適用本辦法。
私募基金管理人應當委託在中國證券投資基金業協會（以下簡稱協會）完成登記並已成為協會會員的服務機構提供私募基金服務業務。私募基金管理人委託服務機構從事私募基金募集業務、投資顧問活動的相關規定，由協會另行規定。服務機構參與基金資產保管業務的，應當符合私募投資基金託管業務自律規則的相關規定。
解讀：
1、按該辦法，允許私募基金管理人委託服務機構提供外包服務，內容包括基金募集、投資顧問、資產保管、份額登記、估值核算、信息技術系統等。實際上，從大的業務板塊看，包括募集、投顧、保管、託管四大部分。
2、該辦法明確了外包服務機構應當具備的基本條件，即「在中基協完成登記+完已成為協會會員」。
3、募集與投顧，分別由已頒布的「募集辦法」和正在制定完善中的「投顧辦法」規范，因此應從該兩個專項規則之規定。
4、本辦法規定「服務機構開展私募基金服務業務及私募基金管理人、私募基金託管人就其參與私募基金服務業務的環節適用本辦法。」這體現出尤為重要的兩個層面的要求，即：1）私募管理人委託第三方提供外包服務，要遵守本辦法；2）私募管理人自行開展本辦法提及的服務內容，也要遵守本辦法。這意味著：1）除非另有明確規定，管理人可以自行完成本辦法所列服務內容，也可以委託第三方服務機構提供服務；2）管理人自行提供或者委託第三方提供服務的標准和規則統一。
5、首次明確提出「保管業務」的概念，這是本辦法之前未出現過的概念，未建立的制度；辦法明確了參與資金保管業務的基本規則，即「應當符合私募投資基金託管業務自律規則的相關規定」，筆者將在下文繼續分析。
第三條【服務機構權利義務】服務機構及其從業人員從事私募基金服務業務，應當遵循有關法律法規和行業規范，依照服務協議、操作備忘錄或各方認可的其他法律文本的約定，誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，保護私募基金財產安全，維護投資者合法權益。服務機構不得將已承諾的私募基金服務業務轉包或變相轉包。
第四條【財產獨立】私募基金服務所涉及的基金財產應當獨立於服務機構的自有財產。服務機構破產或者清算時，私募基金服務所涉及的基金財產不屬於其破產財產或清算財產。
解讀：
第三條、第四條提出了幾點重要要求：一是防止利益沖突，二是禁止轉包，三是基金財產獨立。
第五條【管理人權利義務】私募基金管理人委託服務機構開展業務，應當制定相應的風險管理框架及制度，並根據審慎經營原則制定業務委託實施規劃，確定與其經營水平相適宜的委託服務范圍。
私募基金管理人委託服務機構開展服務前，應當對服務機構開展盡職調查，了解其人員儲備、業務隔離措施、軟硬體設施、專業能力、誠信狀況等情況；並與服務機構簽訂書面服務協議，明確雙方的權利義務及違約責任。私募基金管理人應當對服務機構的運營能力和服務水平進行持續關注和定期評估。
私募基金管理人委託服務機構提供私募基金服務的，私募基金管理人依法應當承擔的責任不因委託而免除。
解讀：
本條對管理人委託外包服務業務提出了幾項要求：
1、完善外包業務的風險管理和制度控制，外包服務的范圍應與管理人的經營水平相適應。
2、管理人委託服務機構提供服務業務前，應對服務基金進行盡職調查；並應對服務機構的運營能力和服務水平進行持續關注和定期評估。
3、私募管理人不因委託而免除自身依法應承擔的責任。
第六條【行業自律】協會依據法律法規和自律規則，對服務機構及其私募基金服務業務進行自律管理。
第二章 私募基金服務業務
第七條【服務業務范圍】私募基金管理人可以委託服務機構從事本辦法第二條規定的一種或者多種服務業務，對於單一私募基金產品，私募管理人應當至少履行資金募集和投資管理職能中的一項。
解讀：
本條規定「私募管理人應當至少履行資金募集和投資管理職能中的一項」，這意味著資金募集和投資管理被界定為私募管理人的兩項本質類職能，如二者同時不具備，則私募管理人喪失存在價值。
第八條【募集服務定義】募集服務是指為私募基金管理人推介基金，發售基金份額（權益），辦理基金份額（權益）認/申購（認繳）、贖回（退出）等業務活動。
第九條【資產保管服務定義】資產保管服務是指為私募基金管理人提供賬戶管理、清算交割、財產憑證保管等服務。
解讀：
1、《證券投資基金法》要求，公募基金必須託管；私募基金必須託管，但基金合同另有約定的除外。這意味著，對於私募證券基金而言，如基金合同約定不託管，則可以不進行託管。
對於私募股權基金而言，沒有強制性規定要求股權基金必須託管。《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定「除基金合同另有約定外，私募基金應當由基金託管人託管。」
2、實際上，託管是保障基金財產獨立、投資者資金安全的有效制度安排。通過託管，基金財產從募集設立、到投資管理、項目退出均在第三方服務機構（如託管人）的監督或管理之下；對於證券類基金，基金財產投資形成的權益，通常可在中登公司進行權屬登記。這保障了基金資金可形成閉環流轉，管理人挪用、侵佔甚至詐騙投資者資金的道德風險獲得有效控制。
鑒於託管並非強制要求，對於股權基金而言，其投資的權益憑證亦不能像證券類投資一樣可以在中登公司進行統一登記、查詢；在此背景下，保管成為有效的制度補充。
3、保管服務的內容包括為私募基金管理人提供賬戶管理、清算交割、財產憑證保管等服務。管理人可以將股權基金投資的財產憑證（例如投資協議、股東名冊、被投資企業公司章程等）交由第三方服務機構保管，既減少了自己的人員配置，又因第三方專業機構的介入使得憑證管理更加規范。
4、關於提供保管業務的服務主體的要求，本辦法規定經中國證監會核准依法取得基金託管業務資格或者在協會完成基金份額登記服務登記的服務機構可以從事資產保管業務。
第十條【基金份額登記服務定義】基金份額登記服務是指為私募基金管理人提供基金份額的登記、過戶、保管和結算等服務。
第十一條【基金估值核算服務定義】基金估值核算服務是指為私募基金管理人提供基金會計核算、估值及相關信息披露等服務。
第十二條【信息技術系統服務定義】信息技術系統服務是指為私募基金管理人、私募基金託管人和其他服務機構提供私募基金業務核心應用系統、信息系統運營維護及安全保障等服務。其中，私募基金業務核心應用系統包括銷售系統、投資交易管理系統、份額登記系統、資金清算系統、估值核算系統等。
解讀：
本條梳理並界定了私募基金業務核心應用系統的內容，即包括銷售系統、投資交易管理系統、份額登記系統、資金清算系統、估值核算系統等。
第十三條【附屬服務定義】附屬服務是指為私募基金管理人提供監管數據報送、基金績效分析、人員派遣、高管及員工業務培訓等服務。
第三章 服務機構的登記
第十四條【風險提示】協會為服務機構辦理登記不構成對服務機構營運資質、持續合規情況的認可，不作為對基金財產安全的保證。服務機構在協會完成登記之後連續6 個月沒有開展基金服務業務的，協會將注銷其登記。
第十五條【登記要求】在中國證監會注冊並取得基金銷售業務資格的服務機構可以從事私募基金募集業務。經中國證監會核准依法取得基金託管業務資格或者在協會完成基金份額登記服務登記的服務機構可以從事資產保管業務。在協會完成基金估值核算服務登記的服務機構可以從事附屬服務。
解讀：
第十四條、十五條明確了以下幾個問題：1、建立服務機構退出機制，即在協會完成登記之後連續 6個月沒有開展基金服務業務的，協會將注銷其登記；2、明確了提供募集服務、保管服務、附屬服務的服務機構的具體條件。
第十六條【登記要求】申請開展私募基金份額登記服務、基金估值核算服務、信息技術系統服務的機構，應當具備下列條件：
（一）經營狀況良好，其中開展私募基金份額登記服務和信息技術系統服務的機構實繳資本不低於人民幣5000萬元；
（二）公司治理結構完善，內部控制有效；
（三）經營運作規范，最近3年內無重大違法違規記錄，或者訴訟、仲裁等其他重大事項；
（四）組織架構完整，設有專門的服務業務團隊和分管服務業務的高管，服務業務團隊的設置能夠保證業務運營的完整與獨立，服務業務團隊有滿足營業需要的固定場所和安全防範措施；
（五）配備相應的軟硬體設施，具備安全、獨立、高效、穩定的業務技術系統，且所有系統已完成包括基金業協會指定的數據備份平台在內的業務聯網測試；
（六）負責私募基金服務業務的部門負責人、獨立第三方服務機構的法人代表等應當取得基金從業資格。所有從業人員應當自從事私募基金服務業務之日起 6 個月內取得基金從業資格，並參加後續執業培訓；
（七）申請機構應當評估業務是否存在利益沖突並設置相應的防火牆制度；
（八）申請機構的信息技術系統應當符合法律法規、中國證監會及協會的規定及相關標准，建立網路隔離、安全防護與應急處理等風險管理制度和災難備份系統；
（九）申請開展信息技術服務的機構應當具有國家有關部門規定的資質條件或者取得相關資質認證，擁有同類應用服務經驗，具有開展業務所有需要的人員、設備、技術、知識產權以及良好的安全運營記錄等條件；
（十）協會規定的其他條件。
第十七條【登記材料】申請登記的機構提交的材料包括但不限於：
（一）誠信及合法合規承諾函；
（二）內控管理制度、業務隔離措施以及應急處理方案；
（三）信息系統配備情況及系統運行測試報告；
（四）私募基金服務業務團隊設置和崗位職責規定及包括分管領導、業務負責人、業務人員等在內的人員基本情況；
（五）與私募基金管理人簽訂的約定雙方權利義務的服務合同清單或意向合作協議；
（六）涉及募集結算資金的，應當包括相關賬戶信息、募集銷售結算資金安全保障機制的說明材料，以及協會指定的數據備份平台的測試報告等；
（七）法律意見書；
（八）開展私募基金服務業務的商業計劃書；
（九）協會規定的其他材料。
解讀：
1、第十七條、第十八條對開展私募基金份額登記服務、基金估值核算服務、信息技術系統服務的機構應當具備的條件，登記應當提供的材料提出了具體要求。
2、需要強調的是，此類登記需要提交法律意見書。筆者個人認為，這與登記的「注冊制」思路有關。本辦法第十四條規定「協會為服務機構辦理登記不構成對服務機構營運資質、持續合規情況的認可，不作為對基金財產安全的保證」，這意味著，與私募管理人登記一樣，中基協為服務機構登記沿襲了「注冊制」思路。在注冊制思路下，登記機關不進行實質性判斷、不進行行政許可；而是設定登記條件，符合條件的即給與登記。關於是否符合條件，交給中介機構（如律師事務所）進行判斷。
3、注冊制思路下，發表符合登記條件意見的律師事務所的責任加大，且會形成倒查與追責機制。此類追責除可能被採取自律監管措施、行政處罰外，還有可能被投資人追究民事責任。
第十八條【登記流程】登記材料不完備或不符合規定的，協會一次性告知需要補正的全部內容。服務機構提交的登記材料完備且登記材料符合要求的，協會自受理之日起2個月內出具登記函。

㈧ 私募股權投資基金,管理費如何收取

管理費是按日計提按季度支付的，所以需要留一部分現金。可以雙層管理費的，這也是母基金模式面臨的問題，一般都會協商避免雙層管理費過高的問題。

㈨ 私募基金的管理類型有哪幾種

按照中國證券投資基金業協會私募基金備案指引，私募基金管理類型分為三類，分別是自我管理型、受託管理型和顧問管理型。

定義：

（1）自我管理，指基金自聘管理團隊，而不是委託第三方管理人管理，通常指以有限責任公司、股份有限公司形式設立的公司型基金，通過組建內部管理團隊實行自我管理。

（2）受託管理，指採取委託管理方式將資產委託私募基金管理人進行管理；基金管理人委託其他管理人管理其基金也是受託管理。

（3）顧問管理，指私募基金管理人為其他私募基金管理人所管理的私募基金提供投資顧問服務，主要是指藉助通道（信託、期貨資管、券商資管、基金專戶、基金子公司資管計劃等）發行產品，通道方作為基金管理人，私募管理人作為產品的投資顧問去管理產品。

(9)私募投資基金服務業管理擴展閱讀：

私募基金特點：

私募股權基金的運作方式是股權投資，即通過增資擴股或股份轉讓的方式，獲得非上市公司股份，並通過股份增值轉讓獲利。股權投資的特點包括：

1．股權投資的收益十分豐厚。與債權投資獲得投入資本若干百分點的利息收益不同，股權投資以出資比例獲取公司收益的分紅，一旦被投資公司成功上市，私募股權投資基金的獲利可能是幾倍或幾十倍。

2．股權投資伴隨著高風險。股權投資通常需要經歷若干年的投資周期，而因為投資於發展期或成長期的企業，被投資企業的發展本身有很大風險，如果被投資企業最後以破產慘淡收場，私募股權基金也可能血本無歸。

3．股權投資可以提供全方位的增值服務。私募股權投資在向目標企業注入資本的時候，也注入了先進的管理經驗和各種增值服務，這也是其吸引企業的關鍵因素。

在滿足企業融資需求的同時，私募股權投資基金能夠幫助企業提升經營管理能力，拓展采購或銷售渠道，融通企業與地方政府的關系，協調企業與行業內其他企業的關系。全方位的增值服務是私募股權投資基金的亮點和競爭力所在。

㈩ 私募股權基金,如何進行投後管理

私募股權基金,如何進行投後管理?隨著我國經濟周期更進和宏觀政策的不斷完善，PE 行業得到持續的發展。我國股權投資投後管理起步晚：我國私募股權投資基金發展遠晚於歐美等發達國家，股權分置改革，促進了中國證券市場的市場化進一步提升，保護投資人的合法權益，提高投資者的信心，使得中國證券市場進入健康發展的軌道，證券市場逐步繁榮起來。這一舉措促進了股權投資的發展，為投資機構的投資退出提供了主要通道。

股權投後管理定義：投後管理不僅僅包括股權投資機構或投資股權投資後對被投企業的運營通過各種手段進行必要的風險監控，還包括通過股權投資機構的自身優勢，為被投企業提供戰略規劃支持、專業人員及高管的引薦、後續融資支持、完善被投企業治理結構、資本市場發展規劃及實施等方面的增值服務，以期將其投資收益最大化的一系列活動。

一、投後管理的必要性

投後管理是整個股權投資體系中非常重要的環節，主要包括投後監管和提供增值服務兩部分。那麼投後管理的價值究竟有多大？



1、把控風險

投後部門所需要把控的不僅包括了基金的經營風險，也涵蓋了已投企業在經營環境和市場大趨勢不斷變化下，周遭各因素帶來的不確定性。此時投後管理，可以盡可能降低企業的試錯成本，盡量少走彎路，從而縮短完成初設目標所需要的周期，或者促使企業朝更合適的目標奮進。

2、增強企業軟實力

深耕投後管理，也可以成為增強投資機構軟實力的一種方式。據統計，截止到 2016年第一季度，中國股權投資市場LP數量增至16,287 家，其中披露投資金額的LP共計10,348 家，可投中國資本量增至6萬億人民幣。隨著資本市場大體量地增長，但優質的項目畢竟是少數。雖說好的項目靠養，但投前部門也要盡可能地降低企業孵化成本。

3、反哺投前

a、檢驗投資邏輯

這一點承載了投前投後互相輔佐的價值。在投前部門短期內完成企業投資後，投後人員通過長期的跟進回訪，甚至於糾錯打磨後，對當初投資人員的投資邏輯進行檢驗。

b、調整投資布局

多數投資機構在設立基金時，都會設定好投資的領域和輪次范圍，但隨著市場紅利爆發，很容易引起某一領域的項目扎堆，比如 2014年-2015年 的互聯網金融等各種 「互聯網 +」 的產品。那麼投後部門在這個時候就要嚴格把控每個領域的佔比和項目質量。

二、投後管理的內容

1、私募股權投資「投後」管理的目標

私募股權投資基金實施投資後管理的總體目標是為了規避投資風險，加速風險資本的增值過程，追求最大的投資收益。為了達到總體目標，私募股權投資基金要根據已投資企業情況制定各個投資後管理階段的可操作性強、易於監控的目標。

分時期來看，投資後管理前期的目標應是深入了解被投資企業，與私募股權投資管理專家建立相互之間的默契，盡可能地達成一致的經營管理思路及企業管理形式，完成企業的蛻變，達到企業規范管理的目標。投資後管理中期的目標則是通過不斷地幫助被投資企業改進經營管理，控制風險，推動被投資企業健康發展。