❶ 私募基金通過什麼渠道參與定向增發
首先基金產品必須經過基金協會備案 ，然後才能以投資人名義參與定增。眾安基金於2015年4月獲得中國證券投資基金業協會頒發的《私募基金管理人登記證明》，證書編號：P1011164，獲准開展私募股權基金和私募證券投資基金等私募基金業務，並接受中國證監會監管..
❷ 請問私募基金能不能追加投資
可以追加投資，但方式不同的話，增資方案也不同。
通常來講，有兩種辦法追加投資：
第一，新設一支基金比如XX基金2號，同一個管理團隊，管理不同的基金，基金凈值從1元開始，1元認購1個基金份額。這種辦法比較常見。
第二種辦法，向原有基金追加投資，這種情況比較麻煩。這時涉及一個基金凈值清算的問題。即早期到位資金也許已經投資了一些項目，有的項目甚至已經取得很大回報，此時你在1元凈值申購1元份額，顯然不合適。所以要清算一番，因為是利益的再分配，清算過程特別復雜，吵架、博弈必不可少。
具體需要看基金條款里，對追加投資的約定是怎麼樣的。
❸ 什麼叫股票定向增發比如我全部資金都買了一支股,到他增發日時我要怎麼操作要是什麼都不操作有什麼影響
您好，針對您的問題，國泰君安上海分公司給予如下解答
定向增發是指上市公司向符合條件的少數特定投資者非公開發行股份的行為，規定要求發行對象不得超過10人，發行價不得低於公告前20個交易市價的90%，發行股份12個月內(認購後變成控股股東或擁有實際控制權的36個月內)不得轉讓。這一般不在二級市場上增發，二級市場的投資者不需要做任何的操作。照常交易股票即可。
如仍有疑問，歡迎向國泰君安證券上海分公司企業知道平台提問。
❹ 如何設立一個專項私募基金
如何成立專項私募基金，需要做到以下幾點：
1、要設立一個投資企業
要發行一隻私募基金，首先要有一個「私募基金管理人」，根據《證券投資基金法》規定，基金管理人由依法設立的公司或者合夥企業擔任。即私募基金管理人由依法設立的公司或者合夥企業擔任，自然人不能登記為私募基金管理人。所以首先要設立一個公司或合夥企業作為私募基金管理人。這是如何成立私募基金的首要條件。
2、要有管理人登記
私募基金管理人進行登記備案所需要上報的材料包括基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金信息等。另外，4號文最大變化就是在管理人登記時，要求申請人提交律師事務出具的法律意見書。以上材料提交後等待基金業協會審核，審核通過即可完成私募管理人登記。取得募集資金的資格。
3、要募集資金
《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》中指出，自本公告發布之日（2016年2月5日）起，新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內仍未備案首隻私募基金產品的，中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。所以接下來需要按照《私募投資基金募集行為管理辦法》，嚴格履行募集資金的流程，完成私募基金的募集工作。
4、產品備案登記
私募基金募集成立後，還需要在基金業協會的私募備案平台上進行產品的登記備案。
❺ 私募基金產品怎麼發行 私募基金產品發行流程是什麼
1.產品設置階段
⑴選擇基金管理人。選擇有成熟交易模式並有穩定交易記錄的操盤團隊作為基金管理人。具體評估過程由公司相關部門制定嚴格的制度嚴格執行(擬採用與合夥制企業合作模式)
⑵ 產品設計方案制定，包括具體操作模式，募集周期風險控制，募集規模，封閉期，承銷方式，資金投向，退出機制等。同時，進行路演等一系列的推介活動。
2.基金分銷渠道以及募集期規定
⑴基金開始發行期間，通過證券營業所網點和第三方機構等代銷渠道，向投資人發售基金單位。私募基金多採取自行發行的方式，即指基金發起人不通過承銷商而由自己直接向投資者銷售基金。
⑵ 發行期結束後，基金管理人不得動用已募集的資金進行投資，應將發行期間募集的資金劃入驗資帳戶，由有資格的機構和個人進行驗資。封閉式基金自批准之日起到募集期限內募集的資金超過該基金批准規模的80%的，該基金方可成立。
⑶封閉式基金募集期滿時，其所募集的資金少於該基金批准規模的80%的，該基金不得成立。基金發起人必須承擔基金募集費用，已募集的資金並加計銀行活期存款利息必須在30天內退還基金認購人。
3.基金運作實施
基金成立後，按照產品設置方案，進入封閉運行期。期貨公司盡風險監控義務，實施跟蹤該基金運作情況。
4.基金退出機制
封閉期滿後，按照產品設置方案進行分紅，退出。期貨公司協助辦理退出工作。
❻ 私募基金建立，謝謝我們是想針對單一項目的建設和運營成立專一的基金架構，但是不知道該怎麼辦和如何申報
可以走有限合夥的形式，在合夥協議約定投資標的項目，出資人以合夥人的形式加入其中；還可以以私募股權基金的形式去投資，這需要你們具有基金業協會的私募管理人資格，然後才可以發行產品，多交流
❼ 基金定向增發是什麼意思
基金定向增發又叫非公開增發，是指上市公司向不超過10名投資者發行股份，沒有公開定向增發的說法。在董事會公布發行預案的時候，該（不超過）10名投資者可以是已經確定的也可以是不確定的，不確定的或部分不確定的叫向不特定對象非公開發行，確定的（很多情況下是大股東或者戰略投資者）就叫向特定對象非公開發行。
定向增發可以意味著很多事情，對特定對象發行新股可以去購買資產，那麼就可以有很多含義，比如說大股東注入資產，比如說引入戰略投資者，比如說以戰略擴張的方式對外購買資產，比如說被借殼上市，以上這些的任何一個都有可能造成上市公司基本面的重大變化。當然，另外還有最常見的，向機構投資者，如基金、保險、券商等募集資金用於公司主業的擴張，投資新的項目。
❽ 如何參與定向增發
1、定向增發流程為：特定發行對象不超過十名，發行價格應不低於公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價。定向增發發行的股份自發行結束之日起，12個月內不得轉讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，36個月內不得轉讓。增發部分的鎖定期不是很長，鎖定期結束以後，這部分股票將會進入二級市場流通，有可能獲得較高的投資收益。
2、非公開發行即向特定投資者發行，也叫定向增發，實際上就是海外常見的私募，中國股市早已有之。但是，作為兩大背景下——即新《證券法》正式實施和股改後股份全流通——率先推出的一項新政，非公開發行同以前的定向增發相比，已經發生了質的變化。
3、定向增發是指上市公司向符合條件的少數特定投資者非公開發行股份的行為，規定要求發行對象不得超過10人，發行價不得低於公告前20個交易市價的90%，發行股份12個月內(認購後變成控股股東或擁有實際控制權的36個月內)不得轉讓。
❾ 私募股權基金如何進行單個項目的風控
單個投資項目的風險控制是私募股權基金風險控制的重點。單個投資項目的風險控制和私募股權基金的一般風險控制緊密相連，需要服從私募股權基金的一般風險控制戰略。私募可以去排排網了解。
❿ 私募基金單個投資項目風險如何控制
單個投資項目的風險控制是私募股權基金風險控制的重點，如果每個投資項目的風險都控制住了，私募股權基金的項目投資風險也就能全部控制住了。
實踐中，單個投資項目的風險控制可以從以下幾個方面展開。
1、分段投資
分段投資是指私募股權投資基金為有效控制風險，避免企業浪費資金，對投資進度進行分段控制，投資資金的劃撥要按照項目進程分階段進行，而不要一次到位。
只提供確保企業發展到下一階段所必需的資金，並保留放棄追加投資的權利和優先購買企業追加融資時發行股票的權利。只有當前一階段項目運作良好，達到預期目標以後，後續資金才可以適時跟進。如果企業未能達到預期的盈利水平，下一階段投資比例就會被調整，這是監督企業經營和降低經營風險的一種方式。
2、股份比例調整
在項目投資中，私募股權基金運用復合型的金融工具，如轉換優先股、可轉換債券、附認股權債券或其組合等，進行投資中的股份比例調整，從而降低自己的風險。
股份比例調整既能保護投資人的利益，又能分享企業的成長，還能調動發揮項目公司管理的積極性，推動項目公司的發展而獲得更多股權。
3、合同制約
事前約定各方的責任和義務是所有商業活動都會採取的具有法律效力的風險規避措施。
為防止企業不利於投資方的行為，保障投資方利益，投資方會在合同中詳細制定各種條款，投資合同還可以設置條款保障投資者變現投資的權利和方式，股份比例的調整條件條款，追加投資的優先權，防止股份稀釋等。
4、違約補救
一般來說，在項目投資初始時期，私募股權基金可以接受少數股權的地位，而項目公司管理層控制大多數股權，但投資方可以與項目公司簽訂一份投票權協議，以保持在一些重大問題上的特別投票權。
當項目公司管理層不能按照業務計劃的各種目標經營企業時，例如發現管理層違反協議，提供的信息明顯錯誤或發現大量負債等，項目公司要承擔責任。
5、對管理層的股權激勵和對賭協議
為了激勵目標公司的管理層，私募股權基金往往設立一些條款，當公司的經營業績達到一定的目標，可以依據這些條款對管理層進行股權的獎勵或者懲處。
對管理層實行股權激勵最常見的是對賭協議的約定與操作。
對賭協議也稱為估值調整協議，就是投資方與融資方在達成投資協議時，對於未來不確定的情況進行一種補充約定，如果約定的條件出現，投融資雙方可以行使某一種權利或義務，如果約定的條件不出現，投融資雙方則行使另一種權利或義務。
對賭協議也是投融資雙方進行股份比例調整的一種特殊方式，是一種沒有金融工具參與的直接的股份比例調整形式。
對賭協議似乎對於融資方有些不公平，但其實在法理上非常公平。對賭協議為投融資雙方都保留了一定的靈活性，是股權最終價格和公司內在真實價值進行互動估值，實際上有助於投融資雙方盡可能按照相對公平合理的價格進行股權交易。
私募基金認購門檻高達百萬，對許多投資者來講並不是一筆小數目，所以一切可能導致私募基金風險出現的因素投資者都必須知道，並了解如何控制風險。
如今，越來越多的投資者選擇將手裡的資金交給財富管理機構代為打理，以期達到風險和收益的平衡。其實，私募投資也可選擇專業的投資機構進行指導和配置。好的投資機構，都會有一套成熟的風控體系，為投資者提供安心服務.