公募基金的管理制度

① 資產管理機構開展公募證券投資基金管理業務暫行規定的附件

資產管理機構申請基金管理業務申請材料清單
一、對提交申請材料真實、准確、完整、合規的承諾函；
二、申請報告，內容至少包括資產管理機構的基本情況、開展基金管理業務的目的、符合開展基金管理業務資格條件的說明等；
三、可行性研究報告，內容至少包括資產管理機構開展基金管理業務的必要性和可行性，現有資產管理業務開展情況說明、具備的優勢條件、基金管理業務發展規劃等；
四、資產管理機構按照自身決策程序，同意開展基金管理業務的決議或者決定；
五、資產管理機構開展基金管理業務的組織架構，開展基金管理業務與機構現有資產管理業務的業務隔離、業務共享機制安排、防範利益沖突的機制安排；
六、資產管理機構參股基金管理公司有關情況，直接開展基金管理業務與參股基金管理公司的同業競爭問題考慮、業務協同及總體戰略發展安排；
七、符合開展基金管理業務條件的證明材料，包括但不限於：法人資格及業務資格證明文件、最近3年經審計的財務報告、託管機構或者其他機構出具的資產管理規模證明等文件；
八、基金管理業務主要負責人及合規負責人的任職申請材料（參照證券投資基金行業高級管理人員任職資格申請材料提供）；
九、基金管理業務主要管理制度，至少包括投資管理制度、風險控制制度、基金會計制度、信息披露制度、監察稽核制度、業績評估考核制度、緊急情況處理制度等以及信息系統、業務外包等協議；
十、律師事務所出具的法律意見書；
十一、中國證監會規定的其他文件。

② 誰有公募基金 做投資交易 的內部流程制度或管理辦法

看看幾個大的基金管理公司的基金產品招募說明書,都有投資決策流程的

③ 公募基金的資金是怎樣管理的管理辦法與相關規定

參見《證券投資基金運作管理辦法》，詳見下面網路的鏈接
http://ke..com/view/435118.htm

④ 公募基金或者私募基金管理人的內部管理制度文件（比如風控制度、員工個人交易制度）在哪個網站上公示

公募基金的比較好找，網路下裡面有很多。
私募的本來就不會對外宣傳的，一般我們和私募合作的時候，他們也不會把這些內部的文件給我們

⑤ 公募基金 關鍵業務操作的制約機制有哪些

對於熟悉基金投資的朋友可能都知道公募基金的傳統投資范圍就是二級市場，那麼，除了二級市場之外還有其他領域么?下面小編帶領大家一覽公募基金投資范圍。
目前，在傳統二級市場以外，公募基金可以投資於中小企業私募債券等非公開發行在證券交易所轉讓的債券，股指期貨、國債期貨等證券衍生品以及黃金合約等商品合約。
「圍繞促進多層次資本市場發展、滿足投資者多樣化的理財需求，證監會將在《基金法》等法律法規范圍內大力支持公募基金創新發展，在風險可控前提下不斷豐富基金品種、拓展基金投資范圍。 」目前，證監會正在研究基金參與融資融券、期權、商品期貨等業務規則，探索推出不動產投資基金(REITs)等新基金品種。
公募基金投資范圍最近拓展到不動產領域，是一項將商業地產資產證券化的重要實踐。對於普通投資者，在財富管理和資產配置方面有了另一種新的選擇。
公募基金與私募基金的區別
1、募集的對象不同。公募基金的募集對象是廣大社會公眾，即社會不特定的投資者。而私募基金募集的對象是少數特定的投資者，包括機構和個人。
2、募集的方式不同。公募基金募集資金是通過公開發售的方式進行的，而私募基金則是通過非公開發售的方式募集，這是私募基金與公募基金最主要的區別。
3、信息披露要求不同。公募基金對信息披露有非常嚴格的要求，其投資目標、投資組合等信息都要披露。而私募基金則對信息披露的要求很低，具有較強的保密性。
4、投資限制不同。公募基金在投資品種、投資比例、投資與基金類型的匹配上有嚴格的限制，而私募基金的投資限制完全由協議約定。
5、業績報酬不同。公募基金不提取業績報酬，只收取管理費。而私募基金則收取業績報酬，一般不收管理費。對公募基金來說，業績僅僅是排名時的榮譽，而對私募基金來說，業績則是報酬的基礎。
私募基金和公募基金除了一些基本的制度差別以外，在投資理念、機制、風險承擔上都有較大的差別。
首先，投資目標不一樣。公募基金投資目標是超越業績比較基準，以及追求同行業的排名。而私募基金的目標是追求絕對收益和超額收益。但同時，私募投資者所要承擔的風險也較高。
其次，兩者的業績激勵機制不一樣。公募基金公司的收益就是每日提取的基金管理費，與基金的盈利虧損無關。而私募的收益主要是收益分享，私募產品單位凈值是正的情況下才可以提取管理費，如果其管理的基金是虧損的，那麼他們就不會有任何的收益。一般私募基金按業績利潤提取的業績報酬是20%.

⑥ 公募基金要有什麼監管

基金管理公司屬於非銀行金融機構，不受銀監會的監管。
基金管理公司的監管機構是中國證券監督管理委員會，簡稱證監會。
除了基金管理公司，證監會負責還監管證券期貨經營機構、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構。
證券業的自律組織是證券業協會，基金公司是證券業協會的會員。
另外，基金公司內部一般會設監察稽核部等部門，基金公司實行督察長制度

⑦ 公募基金的買賣標准：公募基金在買賣股票中除了雙十限制外還有什麼限制有人說基金無法做到T+0，為何

公募基金的投資限制主要如下：
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的10％； （2）本基金與由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發行的證券，不得超過該證券的10％； （3）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的40％； （4）本基金持有的現金和到期日在一年以內的政府債券為基金資產凈值5％以上； （5）本基金不得違反《基金合同》關於投資范圍、投資策略和投資比例的約定； （6）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不超過上一交易日基金資產凈值的0．5％，基金持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的3％，基金管理人管理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的10％。法律法規或中國證監會另有規定的，遵從其規定； （7）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不得超過本基金的總資產，所申報的股票數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

除以上幾條外，還有同日不得反向交易，各基金不得在同日進行反向交易，不得買賣關聯方股票，各公募基金之間必須實施公平交易原則，以及不得參與炒新、不得在5%以上買入創業板股票等要求。

⑧ 公募基金公司設立條件有哪些

《中華人民共和國證券投資基金法》第二章 第13條對此有明文規定：
設立基金管理公司，應當具備下列條件，並經國務院證券監督管理機構批准：
（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程；
（二）注冊資本不低於一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；
（三）主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信託資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低於三億元人民幣；
（四）取得基金從業資格的人員達到法定人數；
（五）有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金管理業務有關的其他設施；
（六）有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度；
（七）法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

⑨ 《證券投資基金管理暫行辦法》規定基金收益分配只能採用現金形式

《證券投資基金管理暫行辦法》已經作廢，最新的是2013年版《基金法》。
基金法規定：
公募基金只能採用現金分紅形式，但投資者可以變更分紅形式，分紅形式包括現金分紅、紅利再投。
在實際操作中，不同產品允許規定特殊的分紅形式。
比如貨幣基金只有紅利再投的分紅形式，投資者不能變更；
有的保本基金在封閉期間內只採取現金分紅形式，不能變更為紅利再投；
有的分級基金在封閉期間內不分紅。
具體規定可由基金的基金合同約定。