證券投資基金評價業務的管理

❶ 基金評價業務原則有哪些

為規范基金評價業務，中國證監會於2009年11月頒布了《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》，要求以公開形式發布基金評價結果的機構在從事基金評價業務的過程中應遵循下列原則：
1．長期性原則，即注重對基金的長期評價，培育和引導投資人的長期投資理念，不得以短期、頻繁的基金評價結果誤導投資人。
2．公正性原則，即保持中立地位，公平對待所有評價對象，不得歪曲、詆毀評價對象，防範可能發生的利益沖突。
3．全面性原則，即全面綜合評價基金的投資收益和風險或基金管理人的管理能力，不得將單一指標作為基金評級的唯一標准。
4．客觀性原則，即基金評價過程和結果客觀准確，不得使用虛假信息作為基金評價的依據，不得發布虛假的基金評價結果。
5．一致性原則，即基金評價標准、方法和程序保持一致，不得使用未經公開披露的評價標准、方法和程序。
6．公開性原則，即使用市場公開披露的信息，不得使用公開披露信息以外的數據。

❷ 規范基金評價業務，引導長期投資理念有哪些

2009年，中國證監會發布《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》，該規定還列舉了任何機構從事基金評價業務並以公開形式發布評價結果的禁止行為

❸ 私募證券投資基金業務管理暫行辦法 生效了嗎

上周行情積極的變化是以券商為首的權重股開始走弱,而其他個股紛紛走強,從指數行情向個股賺錢效應演變而且在券商為首的藍籌股全面調整之後,類似國企改革、鋼鐵、交運和601軍團等二線藍籌開始接力上漲,個股普漲和補漲現象明確。

❹ 關於進一步規范證券投資基金估值業務的指導意見的正文

關於進一步規范證券投資基金估值業務的指導意見
為了保證證券投資基金（以下簡稱「基金」）順利實施新《企業會計准則》（以下簡稱「新准則」），我會先後發布了《關於證券投資基金執行〈企業會計准則〉有關銜接事宜的通知》（證監會計字〔2007〕15號）和《關於證券投資基金執行〈企業會計准則〉估值業務及份額凈值計價有關事項的通知》（證監會計字〔2007〕21號）等文件。根據近期市場的變化情況和基金管理公司執行新准則中存在的有關公允價值認定和計量方面的問題，現對基金估值業務，特別是長期停牌股票等沒有市價的投資品種的估值等問題作進一步規范，並制定本指導意見：
一、基金管理公司應嚴格按照新准則、我會相關規定和基金合同關於估值的約定，對基金所持有的投資品種按如下原則進行估值：
（一）對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應採用市價確定公允價值；估值日無市價，但最近交易日後經濟環境未發生重大變化且證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的，應採用最近交易市價確定公允價值。
（二）對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價，且最近交易日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生了影響證券價格的重大事件，使潛在估值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的，應參考類似投資品種的現行市價及重大變化等因素，調整最近交易市價，確定公允價值。
（三）當投資品種不再存在活躍市場，且其潛在估值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的，應採用市場參與者普遍認同，且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術，確定投資品種的公允價值。
二、在基金估值過程中，特別是按上述第一條第（二）款或第（三）款的規定進行估值時，基金管理公司應遵循以下原則和程序：
（一）基金管理公司應保證基金估值的公平、合理，特別是應當保證估值未被歪曲以免對基金份額持有人產生不利影響。
（二）基金管理公司應制訂健全、有效的估值政策和程序，經基金管理公司管理層批准後實行。估值政策和程序應當明確參與估值流程各方及人員的分工和職責，並明確所有基金投資品種的估值方法，特別是要對按照第一條第（二）款或第（三）款的規定進行估值時所採用的估值模型、假設、參數及其驗證機製做出規定。
（三）基金管理公司對投資品種進行估值時應保持估值政策和程序的一貫性。在考慮投資策略的情況下，同一基金管理公司對管理的不同基金持有的同一證券的估值政策、程序及相關的方法應當一致。除非產生需要更新估值政策或程序的情形，已確定的估值政策和程序應當持續適用。為了確保一貫性原則的執行，基金管理公司應當建立相關內控機制。
（四）基金管理公司應定期對估值政策和程序進行評價，在發生了影響估值政策和程序的有效性及適用性的情況後應及時修訂估值方法，以保證其持續適用。估值政策和程序的修訂建議須經基金管理公司管理層審批後方可實施。基金在採用新投資策略或投資新品種時，應評價現有估值政策和程序的適用性。
（五）基金管理公司在採用估值政策和程序時，應當充分考慮參與估值流程各方及人員的經驗、專業勝任能力和獨立性，通過建立估值委員會、參考行業協會估值意見、參考獨立第三方機構估值數據等一種或多種方式的有效結合，減少或避免估值偏差的發生。
三、基金管理公司應根據法規履行與基金估值相關的披露義務，至少應當在定期報告中披露以下方面信息：估值政策及重大變化，按上述第一條第（二）款或第（三）款規定原則進行估值的，應涉及估值模型、假設、參數、對基金資產凈值及當期損益的影響；有關參與估值流程各方及人員的職責分工、專業勝任能力和相關工作經歷的描述；基金經理參與或決定估值的程度；參與估值流程各方之間存在的任何重大利益沖突；已簽約的任何定價服務的性質與程度等信息。
基金管理公司由上述第一條第（一）款改用第（二）款或第（三）款規定原則進行估值的，應本著最大限度保護基金份額持有人利益的原則及時進行臨時公告。
四、託管銀行應根據法律法規要求切實履行估值及凈值計算的復核責任。基金管理公司由上述第一條第（一）款改用第（二）或第（三）款規定原則進行估值的，要及時通知託管銀行。託管銀行要認真核查基金管理公司採用的估值政策和程序。當存有異議時，託管銀行有責任要求基金管理公司作出合理解釋，通過積極商討達成一致意見。
五、基金管理公司由上述第一條第（一）款改用第（二）或第（三）款規定原則進行估值時，導致基金資產凈值的變化在0.25%以上的，應聘請會計師事務所進行審核。會計師事務所應對基金管理公司所採用的相關估值模型、假設及參數的適當性發表審核意見並出具報告。
會計師事務所在對基金年度財務報告出具審計報告時，應充分考慮報告期間基金的估值政策及其重大變化，特別是運用上述第一條第（二）款或第（三）款規定原則進行估值的適當性，採用外部信息進行估值的客觀性和可靠性程度，以及相關披露的充分性和及時性。
六、中國證券業協會基金估值工作小組應組織業界積極研究適用於上述第一條第（二）款或第（三）款規定的估值方法，供基金管理公司參考使用，但基金管理公司不能因此免除其相關估值責任。基金管理公司採用其他估值方法的，應在定期報告中披露採用理由和該方法與行業普遍採用的估值方法的差異。
七、會計准則如對證券投資基金會計核算和估值另有新的具體規定時，中國證券業協會基金估值工作小組應及時指導基金管理公司修訂估值方法。

❺ 2015基金金牛獎評選標准，規則，獎項設置，求祥細！

網易財經頻道
中國基金業金牛獎評選方案
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本報承諾按照信息披露材料的內容開展基金評價業務，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對內容的真實性、准確性、完整性負責。
（一）基本情況
註：「基金評價業務范圍」包括基金評級、單一指標排名、基金管理公司評級、評獎。
（二）評價人員情況
註：「主要從業經歷」是指從事金融業務相關的工作經歷。
（三）基金評價業務情況
1、基金評價指標體系的情況（評級機構填寫）
基金評級：
1）基金評級對象（包括不予評級的基金產品）；
2）基金評級的理論方法、指標體系（包括各個指標間的相關性分析）、數據來源；
3）基金評級應用的分類方法和標准，以及最近一期的評價結果。
基金管理公司評級：
1）基金管理公司評級對象；
2）基金管理公司評級應用理論方法、指標體系和數據來源；
3）最近一期的基金管理公司評級結果。
單一指標排名：
1）單一指標排名的范圍（包括對哪些指標進行排名及各指標排名的對象）；
2）各個指標的計算標准和方法。
2、基金（基金管理公司）評獎的情況（評級、評獎機構填寫）
1）基金（基金管理公司）評獎基本情況（包括但不限於獎項名稱、數量、主辦方、數據或技術支持單位、參選的基本條件）；
⑴評獎機構、宗旨及原則
名稱：中國基金業金牛獎。
主辦：中國證券報社。
協辦：中國銀河證券股份有限公司、天相投資顧問有限公司、招商證券股份有限公司、海通證券股份有限公司。
評選宗旨：展示中國優秀基金及優秀基金管理公司，提高和擴大基金業在社會上的認同感，引導基金管理人更加註重基金持續回報能力，培育和引導投資人的長期投資理念，推動我國基金業朝著規范健康方向發展。
評選原則：公開、公平、公正。
評選周期：每年評選一次。
評選機構：「中國基金業金牛獎」設評選工作組，負責具體評獎工作。
評選工作組由主辦機構中國證券報社，協辦機構中國銀河證券股份有限公司、天相投資顧問有限公司、招商證券股份有限公司、海通證券股份有限公司相關專業人員組成。
⑵獎項設置與獲獎名額
獎項設置
涉及單只基金的獎項分為「五年期持續優勝金牛基金」、「三年期持續優勝金牛基金」與「年度金牛基金」；單只基金評選依據《中國基金業金牛獎基金分類體系》一級分類並考慮封閉式基金、指數基金的特殊情況，按封閉式、開放式股票型、開放式混合型、開放式指數型、開放式債券型、開放式貨幣市場基金六大類型分類實施。滿足資格認定條件的參評基金數應不少於10隻，該類別獎項才能實際進行評選。附表為參評六大類型基金對應的獎項設置。
涉及基金管理公司的獎項包括「金牛基金管理公司」、「債券投資金牛基金公司」、「海外投資金牛基金公司」、「被動投資金牛基金公司」、「金牛創新獎」、「金牛特別貢獻獎」和「金牛進取獎」。
獲獎名額
「年度金牛基金」、「三年期持續優勝金牛基金」、「五年期持續優勝金牛基金」獲獎名額原則上不超過參評基金只數的5％；「金牛基金管理公司」獲獎名額為10家；「債券投資金牛基金公司」、「海外投資金牛基金公司」、「被動投資金牛基金公司」，獲獎名額為參評公司數量的5％，可空缺；「金牛創新獎」，獲獎名額為1到3家，可空缺；「金牛特別貢獻獎」，獲獎名額為1到2家，可空缺；「金牛進取獎」，獲獎名額為1到2家，可空缺。
⑶參選基本條件
中國基金業金牛獎對參評對象的規模、期限、合規合約情況作了一系列規定。具體內容詳見後文「2）基金（基金管理公司）評獎的理論基礎、應用的指標體系和方法」中的「⑶各獎項的評選及評選指標體系」，其中對各獎項的參評條件均有嚴格限制。
2）基金（基金管理公司）評獎的理論基礎、應用的指標體系和方法。
⑴評獎理論基礎與評獎方法
評獎理論基礎
「中國基金業金牛獎」評選工作遵照《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》第四條所規定的六項原則展開，即：
長期性原則，即注重對基金的長期評價，培育和引導投資人的長期投資理念，不得以短期、頻繁的基金評價結果誤導投資人；
公正性原則，即保持中立地位，公平對待所有評價對象，不得歪曲、詆毀評價對象，防範可能發生的利益沖突；
全面性原則，即全面綜合評價基金的投資收益和風險或基金管理人的管理能力，不得將單一指標作為基金評級的唯一標准；
客觀性原則，即基金評價過程和結果客觀准確，不得使用虛假信息作為基金評價的依據，不得發布虛假的基金評價結果；
一致性原則，即基金評價標准、方法和程序保持一致，不得使用未經公開披露的評價標准、方法和程序；
公開性原則，即使用市場公開披露的信息，不得使用公開披露信息以外的數據。
評選理論方法
「中國基金業金牛獎」評選遵循的理論方法如下：
①基金績效評價、基金管理人能力評價、基金合規性合約性評價等相結合，對評選對象進行全面綜合評價。
基金績效評價，以基金的投資收益衡量和業績衡量為基礎，對基金的投資收益進行風險調整，從而形成對不同風險

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中國證監會2009年11月17日發布《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》,以進一步規范證券投資基金評價業務,該辦法自2010年1月1日起施行。
辦法規定,對基金（貨幣市場基金除外）、基金管理人評級的評級期間不能少於36個月;對基金、基金管理人評級的更新間隔不能少於3個月;對基金、基金管理人評獎的評獎期間不能少於12個月; 對基金、基金管理人單一指標排名（包括具有點擊排序功能的網站或咨詢系統數據列示）的排名期間不能少於3個月; 對基金、基金管理人單一指標排名的更新間隔不能少於1個月。
此外,不能對不同分類的基金進行合並評價; 也不能對同一分類中包含基金少於10隻的基金進行評級或單一指標排名,同時也不能對基金合同生效不足6個月的基金（貨幣市場基金除外）進行評獎或單一指標排名。