1. 開放式契約型基金里邊有普通合夥人嗎
契約型基金又稱為單位信託基金,是指投資者、管理人、託管人三者作為基金的當事人,通過簽訂基金契約的形式發行的一種基金。它是基於契約原理而組織起來的代理投資行為,沒有基金章程,也沒有公司董事會,而是通過基金企業來規范三方當事人的行為。基金管理人負責基金的管理操作。基金託管人作為基金資產的名義持有人,負責基金資產的保管和處置,對基金管理人的運作實行監督。
基金管理人作為基金的發起人,通過發行受益憑證將資金籌集起來組成信託財產。依據信託契約,由基金託管人負責保管信託財產,具體辦理證券、現金管理及有關的代理業務等。投資者是受益憑證的持有人,通過購買受益憑證,參與基金投資,享有投資受益。基金發行的受益憑證表明投資者對投資基金所享有的權益。
私募基金沒有強制託管,但是
1、監管要求當私募基金沒有基金託管人的時候,基金必須明確有其他風控措施有效保障委託人利益;
2、很多時候是委託人要求基金迅速騰空選擇商業眾多創新銀行託管,相當於找銀行給基金增信;
3、有時候私募基金的託管是空間逆向選擇,會找到銀行託管的很多都是有問題的私募(分分鍾跑路?)
4、其實對於防範私募管理人資金挪用,道德風險這塊,託管了也並沒有什麼luan用。。
3. 契約型基金是否能有兩個管理人
法律依據:《私募投資基金合同指引1號》第二十二條 存在兩個以上(含兩個)管理人共同管理私募基金的,所有管理人對投資者承擔連帶責任。管理人之間的責任劃分由基金合同進行約定,合同未約定或約定不清的,各管理人按過錯承擔相應的責任
回答:一、契約型基金允許有兩個管理人; 二、產品備案在其中一家管理人名下,需在產品備案——管理人信息——新增管理人中增加另一家管理人。
4. 契約型私募基金能不能設立兩個基金管理人
1.基金管理人必須是已經完成登記的私募基金管理人,這是契約型基金能完成備案的前提。
2.第三方託管,託管機構一般是券商和銀行,相比而言,券商更加靈活,至於有朋友說的券商在協會有路子,可以解決備案加快的問題,這個目前還沒體會。另外採用券商託管,不會單獨簽署託管協議,只有一份基金合同,投資人,管理人和託管人簽署,基金合同中約定了託管條款。
3.備案,目前做過約10單契約型基金,備案並沒有遇到特別的問題,雖然有時候協會的哥哥姐姐會電話問一些問題,並要求修改,但基本都是可以解決的問題,也會順利備案。補充一點,以我們跟券商託管交流的經驗,一般是在發行基金時,管理人可以先在協會系統錄入基本信息,管理人,基金名稱,規模,這樣就可以拿到備案號,有了備案號,託管機構就可以開立託管戶,正常推進基金的募集和成立以及對外投資,備案可以在基金成立後做,只要投資人是合格投資人,錄入信息無誤,備案不會出現不通過的問題,最多修改幾次而已,但並不影響基金運作和投資。
4.管理,基金成立後,基金管理完全由管理人按照基金合同管理,只要符合約定,託管人不會有什麼問題。
5.結構化,契約型基金內部可以做一定的結構化,只要做到同一級的投資人同股同權即可。
以上就是幾點簡單的分享。這些經驗只限於地產私募,證券類沒做過,沒有經驗。
至於契約型基金的優勢,這個大家都研究的比較透徹,我理解除了通道費用節省,人數200人,省去工商注冊環節的優勢外,最大優勢在於契約型基金不是一個法律主體,不是獨立納稅主體和代扣代繳義務人,所有收益由投資人自行繳納,但是否就可以理解為是稅收優勢,這一點業內都趨向於樂觀,但風險在於,保不齊稅總哪天會發文規范,要求基金或管理人或託管人代扣代繳。
5. 契約型基金中投資人是受託人還是委託人
看門狗為您解答。
契約型基金由基金投資人、基金管理人、基金託管人之間所簽署的基金合同而設立,契約型基金中投資人是委託人。希望對您有幫助。
6. 契約型基金 基金管理人怎麼確定
根據基金的營業執照,工商登記信息,基金管理人必然做出披露。
契約型基金,對契約雙方來說,都是獨立主體。如果一方是基金,則有一個基金管理人。如果雙方都是基金,那麼可能出現兩個管理人。也可能出現兩方共同出資設立一個管理機構,來對契約式基金進行管理。
7. 私募基金的發起人與管理人的出資份額最少要佔多少比例
私募的發起人和管理人並沒有強制出資的規定,可以不出資的,畢竟私募管理人是靠投資技能來獲取收入的。
不過,現在私募基金新成立的比較多,向合格投資者募資也比較困難,尤其是第一支基金的時候,很多私募的第一支基金是由自己出資的。以後有了業績才好向客戶推介和募資。
8. 契約式私募基金投資人和基金管理人各承擔什麼責任
投資人的責任較小,管理人需要履行合同中約定的職責,盡職盡責的為基金資產的增值做工作
9. 契約型基金 基金管理人可否投資
可以一般保證風險共擔的管理人都投資五年薪水的百分之50在裡面,比如南方基金管理人基本都有內部員工持有自己管理的基金
10. 急:基金管理公司投資了一個設立契約型基金,怎麼賬務處理,謝謝.
現在A股市場所有發行的公募基金,都是契約型基金。
我們現在在市面上買得到的正規的基金,都是。
賬務處理是基金公司聘請專業會計師事務所按照基金業的規定處理的,每天申購贖回的正的資產會增加到基金總資產里,如果申購贖回額為負,則要從總資產里扣除。
基金規模會在每個季度結束後進行統計,並發布基金公告,予以列明。
基金凈值發生變化,假設基金沒有發生份額的增減,那隻是基金的總市值發生了變化而已。
但如果發生了增減,假設是申購的金額變多,即使是凈值處於下跌過程,只要申購進來的金額越來越多,那基金的市值還是會變大。因為下跌過程中,這些申購資金是來抄底的。
相反,如果凈值處於上升階段,當然也會發生凈申購或者凈贖回,這些都是正常的市場投資行為。也會有相應的基金規模的擴大或者縮小。
這些都會在每天的會計處理里進行統計做賬。