證監會嚴控基金公司內部風險

① 基金管理公司能否上市，證監會持什麼態度

證監會發言人張曉軍表示，證監會支持包括基金公司在內的各類財富管理機構發行上市，推動基金公司向現代財富管理機構轉型。
張曉軍介紹，去年底修訂的《證券投資基金法》進一步降低了基金管理公司的准入門檻，取消變更持有5%以下股權股東的行政審批，為基金管理公司上市預留了空間。同時，加強基金管理公司內部治理，允許通過專業人士持股等方式強化激勵約束機制。
監管層近來表現鼓勵和支持基金公司上市，證監會有關負責人指出，支持包括基金公司在內符合條件的財富管理機構上市。在發布《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》及其配套規則徵求意見稿時，證監會再度表示，積極鼓勵基金公司上市。
具體來看，新基金法和基金管理人管理辦法已經使得基金公司基本具備了上市的條件和基礎。新基金法明確允許基金管理公司採用股份制，並且取消了對持股5%以下股東的行政審批，給基金管理公司上市預留了空間。

② 證監會怎麼整治分紅避稅亂象

證監會將重拳整治分紅避稅亂象："內鬼"泄密 ，倉位違規。

每到年底階段，機構借基金分紅避稅的問題都是高發時期，今日，多家基金公司接到了「嚴防濫用政策紅利，加強基金分紅合規管理」的機構監管情況通報。

曾在一些基金微信群里看到過拉機構投資分紅基金的信息：「群內各位大佬，我司有隻績優基金12月底分紅，分紅比例20%，有避稅需求的請找我勾兌。」

據了解，為了沖規模以及跟機構等大資金合作，賺取贖回費、管理費，基金公司在營銷時推薦「分紅概念」的產品在業內並不少見，而往往到了月末、季末或者年底等時段，這樣的大比例分紅情況會更多一些。

「各大基金銷售群中往往會發布很多這樣的信息，稍微隱蔽一些的備注『有意私聊』，膽子大的直接就把產品名稱寫上去了。」有基金業內人士表示，「估計是某些公司做的比較過，有書面文字之類的資料被泄露出去了，所以被處罰了。」

除了主動尋找具有避稅需求的機構客戶，主動告知避稅方法、提前泄露分紅信息等行為在業內也並不少見。甚至有公司寫出一套避稅方案，微博長圖、Word文字版等一應俱全，這種「服務」十分到位。

類似上述這種借基金分紅拉機構避稅的問題，在此次監管部門出發後，預計會收斂很多。

四大監管要求規范基金分紅避稅

針對上述基金分紅信息管控不當等行為，《通報》中強調了進一步加強基金分紅管控等事宜的監管要求，明令了以下幾點：

一、建立健全基金分紅信息管控機制。建立分紅信息保密及知情人登記制度，嚴禁公司及相關從業人員泄露因職務便利獲取的未公開分紅信息、利用該信息從事或明示、暗示他人從事相關交易活動。

二、嚴格規范基金分紅行為。嚴格控制分紅公告日至權益登記日之間的時間間隔，除法律法規、相關規則或基金合同另有規定外，原則上不超過2個作日。

三、審慎辦理基金分紅敏感期間大額資金的申購贖回。在基金分紅決議通過日起至權益登記日期間，原則上暫停辦理機構投資者的大額資金申購。

加強對基金大比例分紅（包括但不限於基金分紅金額超過基金資產凈值的5%）行為的監測與分析，在大比例分紅發布公告日後20個工作日內，向公司所在地證監局提交大比例分紅事項說明，包括但不限於分紅原因、分紅公告日前後15 個工作日內機構投資者申購贖回情況、基金投資指標合規情況等說明，並在公司監察稽核年度報告中作匯總分析說明。

四、持續落實依法全面從嚴監管。對泄露基金分紅決策信息、損害基金份額持有人利益的行為，將依法依規查處。

對於違規行為就是要嚴加監管！

③ 在證監會備案的基金投資有沒有風險

有沒有風險不是看有沒有備案，只要股市下跌，哪只基金沒有下跌的風險呢？
不知道你說的風險是不是基金公司是否正規？是否有跑路的問題？

④ 對基金公司的監管讓人放心嗎

1. 要回答這個問題，我們有必要了解一下基金資產的保管模式，看看基金公司會不會很容易將資產席捲一空。當然，還有些跟安全和風險相關的問題也需心中有數。
「保險櫃」不在基金公司
基金公司雖然募集了眾多投資者的資金，集中在一起進行投資管理，但是，這些資金並不在基金公司的口袋裡。
按照中國證監會的規定，為了確保基金資產的安全性和基金運作的專業性，基金資產的管理與保管是分開的，即由基金管理人負責基金的投資運作和管理，由基金託管人負責保管基金資產以及資金的進出。基金託管人的職責主要體現在基金資產保管、基金資金清算、會計復核以及對基金投資運作的監督等方面。而且，存放在託管銀行的資金以獨立的基金專戶的形式存儲，基金管理人和基金託管人的債權人對基金資產沒有求償權。
用通俗一點的話理解就是，基金公司和基金經理只負責交易操作，而記賬管錢的事情要交給銀行負責。所以我們看基金年度業績報告時，會看到「託管費」，費率一般為0.25%。還有，即使基金管理公司甚至託管銀行倒閉了，追債的人也無權碰基金專戶的資產，因為這專戶是獨立的，屬於所有基金投資人。
當然，每一家基金管理公司成立都要拿到證監會的「准生證」才算合法，上述「保險櫃」只對正規合法的基金有效，那些通過非法渠道銷售的基金則千萬別碰。

2. 從我國基金的運作模式可以看出，基金是一種較為安全的投資方式，投資者投資於基金的資產受到多方面的監督和保障。

（1）法律法規的保障。國務院及中國證監會發布的《證券投資基金管理暫行辦法》、《開放式證券投資基金試點辦法》等各項法律法規對基金的設立、募集、交易、投資運作、各當事人的權利義務作了嚴格的規定，以確保基金的規范運作和基金資產的安全，保護投資者的利益。

（2）監管機關——中國證監會的監管。中國證監會對基金的設立、募集、運作以及基金管理公司進行監管，保障投資者的權益。

（3）基金管理公司的內部控制。我國法律法規要求基金管理公司必須有嚴格的內部控制機制，控制各種風險，保障投資者的資金安全。

（4）託管機構——基金託管銀行的控制。基金管理公司負責基金的管理和運作，而基金的資產則必須獨立存放於託管銀行的專門賬戶中，與基金管理公司、基金託管銀行的自有資產及其他基金的資產相獨立。

（5）會計師事務所和律師事務所的監督。獨立的會計師事務所對基金的賬務進行審計，律師事務所會對基金的發行和設立等事項出具法律意見，確保各項法律法規得到嚴格遵守。

從以上安排可以看出，投資於基金的資產受到多重保護，因此是較為安全的。但投資開放式基金也並非完全無風險。投資開放式基金的主要風險有兩類：

（1）市場風險：基金的投資回報並無保證。因為開放式基金投資於股票和債券，股票和債券價格的波動將直接影響著開放式基金凈值的變化，因此，開放式基金同樣具有市場風險。

（2）流動性風險。任何一種投資工具都存在流動性風險，亦即投資人在需要現金時面臨的變現困難和不能在適當價格上變現的風險。由於基金管理人在正常情況下必須以基金資產凈值為基準承擔贖回義務，投資人不存在由於在適當價位找不到買家的流動性風險。但當開放式基金面臨巨額或較大額贖回時，由於基金持有的證券較集中或者市場整體的流動性不足，如果此時基金變現資產，就會導致凈值的損失，這就是開放式基金的流動性風險。

⑤ 對基金管理公司的監管有哪些

據《證券投資基金管理公司管理辦法》第六章可知，有如下監管：
第六十一條 基金管理公司、基金管理公司的股東申請批准有關事項，隱瞞有關情況或者提供虛假材料的，中國證監會不予受理；已經受理的，不予批准。
第六十二條 中國證監會依照法律、行政法規、中國證監會規定和審慎監管原則對基金管理公司的公司治理、內部監控、經營運作、風險狀況，以及相關業務活動進行非現場檢查和現場檢查。
第六十三條 非現場檢查主要以審閱基金管理公司報送材料的方式進行。
基金管理公司應當向中國證監會和所在地中國證監會派出機構報送下列材料：
（一）經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的基金管理公司年度報告；
（二）由具有證券相關業務資格的會計師事務所出具的基金管理公司內部監控情況的年度評價報告；
（三）監察稽核季度報告和年度報告；
（四）中國證監會根據審慎監管原則要求報送的其他材料。
第六十四條 基金管理公司應當自年度結束之日起3個月內報送基金管理公司年度報告和年度評價報告；自季度結束之日起15日內報送監察稽核季度報告，自年度結束之日起30日內報送監察稽核年度報告。
第六十五條 基金管理公司發生下列情形之一的，應當在5日內向中國證監會和所在地中國證監會派出機構報告：
（一）變更持股5%以下的股東；
（二）變更股東的持股比例不超過5%；
（三）變更名稱、住所；
（四）股東同比例增減注冊資本；
（五）修改公司章程一般條款；
（六）公司及其董事、高級管理人員、基金經理受到刑事、行政處罰；
（七）公司及其董事、高級管理人員、基金經理被監管機構或者司法機關調查；
（八）公司財務狀況發生重大不利變化；
（九）因公司過失遭受重大投訴；
（十）面臨重大訴訟；
（十一）對公司經營產生重大影響的其他事項。
發生前款第（六）項至第（十一）項規定事項的，基金管理公司應當書面通知全體股東。
基金管理公司發生本辦法第五十八條規定的突發事件的，應當立即向中國證監會和所在地中國證監會派出機構報告。
第六十六條 基金管理公司股東發生下列情形之一的，應當書面通知公司，並在5日內向中國證監會和公司所在地中國證監會派出機構報告：
（一）名稱、住所變更；
（二）控股股東或者實際控制人變更；
（三）主要股東連續3年虧損；
（四）所持股權被司法機關採取訴訟保全等措施；
（五）決定處分其股權；
（六）發生合並、分立或者進行重大資產、債務重組；
（七）被監管機構或者司法機關立案調查；
（八）被採取責令停業整頓、指定託管、接管或者撤銷等監管措施或者進入破產清算程序；
（九）對公司運作產生重大影響的其他事項。
第六十七條 中外合資基金管理公司的境外股東，其注冊地或者主要經營活動所在地的主管當局對境外投資有備案要求的，該境外股東在依法取得中國證監會的批准文件後，如向其注冊地或者主要經營活動所在地的主管當局提交有關備案材料，應當同時將副本報送中國證監會。
第六十八條 中國證監會可以採取下列措施對基金管理公司進行現場檢查，並根據日常監管情況確定現場檢查的對象、內容和頻率：
（一）進入基金管理公司及其子公司、分支機構進行檢查；
（二）要求基金管理公司提供與檢查事項有關的文件、會議記錄、報表、憑證和其他資料；
（三）詢問基金管理公司的工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明；
（四）查閱、復制基金管理公司與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存；
（五）檢查基金管理公司的信息技術系統；
（六）中國證監會規定的其他措施。
第六十九條 中國證監會對基金管理公司進行現場檢查時，檢查人員不得少於2人，並應當出示合法證件；檢查人員少於2人或者未出示合法證件的，基金管理公司有權拒絕檢查。
中國證監會可以聘請注冊會計師、律師等專業人員為檢查工作提供專業服務。
第七十條 基金管理公司及有關人員應當配合中國證監會進行檢查，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關資料，或者提供不真實、不準確、不完整的資料。
第七十一條 中國證監會對基金管理公司進行現場檢查後，應當向被檢查的基金管理公司出具檢查結論。
第七十二條 中國證監會可以根據監管需要，建立基金管理公司風險控制指標監控體系和監管綜合評價體系。對於相關風險控制指標、監管綜合評價指標不符合規定的，中國證監會可以責令公司限期改正，並可以採取要求公司增加註冊資本金、提高風險准備金提取比例、暫停部分或者全部業務等行政監管措施。
第七十三條 違反本辦法的規定，有下列情形之一的，中國證監會責令改正，給予警告，並處3萬元以下的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者基金從業資格，並處3萬元以下的罰款：
（一）未經批准持有基金管理公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為基金管理公司股東；
（二）委託他人或者接受他人委託持有基金管理公司的股權；
（三）基金管理公司的股東及其實際控制人佔有或者轉移基金管理公司資產；
（四）基金管理公司的股東及其實際控制人在證券承銷、證券投資等業務活動中，強令、指使、接受基金管理公司為其提供配合，損害基金份額持有人和其他當事人的合法權益。
第七十四條 違反本辦法的規定，有下列情形之一的，中國證監會責令改正，並對負有責任的股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員以及直接責任人員等可以採取監管談話、出具警示函、暫停履行職務等行政監管措施：
（一）基金管理公司的股東、實際控制人越過股東（大）會、董事會任免基金管理公司的董事、監事、高級管理人員；
（二）基金管理公司的股東、實際控制人越過股東（大）會、董事會直接干預基金管理公司的經營管理或者基金財產的投資運作；
（三）基金管理公司及其股東、實際控制人未及時履行報告義務；
（四）基金管理公司董事會對經營管理人員的考核不符合規定。
第七十五條 基金管理公司出現下列情形之一的，中國證監會責令其限期整改，整改期間可以暫停受理及審核其基金產品募集申請或者其他業務申請，並對負有責任的董事、監事、高級管理人員以及直接責任人員可以採取監管談話、出具警示函、暫停履行職務等行政監管措施：
（一）公司治理不健全，嚴重影響公司的獨立性、完整性和統一性；
（二）公司內部控制制度不完善，相關制度不能有效執行，存在重大風險隱患或者發生較大風險事件；
（三）對子公司、分支機構管理鬆懈，或者選聘的基金服務機構不具備基本的資質條件，存在重大風險隱患或者發生較大風險事件；
（四）發生重大違法違規行為。
基金管理公司逾期未完成整改的，中國證監會可以停止批准其增設子公司或者分支機構；限制分配紅利，限制其向負有責任的董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利；責令其更換負有責任的董事、監事、高級管理人員或者限制權利。情節特別嚴重的，中國證監會可以採取指定其他機構託管、接管或者撤銷等監管措施，對負有責任的董事、監事、高級管理人員以及直接責任人員給予警告，並處3萬元以下的罰款。
第七十六條 基金管理公司的凈資產低於4000萬元人民幣，或者現金、銀行存款、國債等可運用的流動資產低於2000萬元人民幣且低於公司上一會計年度營業支出的，中國證監會可以暫停受理及審核其基金產品募集申請或者其他業務申請，並限期要求改善財務流動性。財務狀況持續惡化的，中國證監會責令其進行停業整頓。
被責令停業整頓的，基金管理公司應當在規定的期限內將其管理的基金資產委託給中國證監會認可的基金管理公司進行管理。逾期未按照要求委託管理的，中國證監會可以指定其他機構對其基金管理業務進行託管。
第七十七條 基金服務機構違反本辦法的規定，泄露或者利用受託業務知悉的非公開信息牟利，損害基金份額持有人合法權益的，責令改正，給予警告，並處3萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處3萬元以下的罰款。
第七十八條 基金管理公司、基金管理公司的股東及實際控制人、基金服務機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法以及其他相關規定，依法應予行政處罰的，依照有關規定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

⑥ 基金公司的監管單位是哪

基金公司的監管單位是國務院證券監督管理機構。

根據《基金公司管理辦法》第九條基金管理人、基金託管人管理、運用基金財產，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。基金從業人員應當依法取得基金從業資格，遵守法律、行政法規，恪守職業道德和行為規范。

第十一條國務院證券監督管理機構依法對證券投資基金活動實施監督管理。

(6)證監會嚴控基金公司內部風險擴展閱讀

中國證監會審查基金管理公司設立申請，可以採取下列方式：

（一）徵求相關機構和部門關於股東條 件等方面的意見；

（二）採取專家評審、核查等方式對申請材料的內容進行審查；

（三）自受理之日起5個月內現場檢查基金管理公司設立准備情況。

第二百零十四條中國證監會批准設立基金管理公司的，申請人應當自收到批准文件之日起30日內向工商行政管理機關辦理注冊登記手續；憑工商行政管理機關核發的《企業法人營業執照》向中國證監會領取《基金管理資格證書》。

中外合資基金管理公司還應當按照法律、行政法規的規定，申領《外商投資企業批准證書》，並開設外匯資本金賬戶。

基金管理公司應當自工商注冊登記手續辦理完畢之日起10日內，在中國證監會指定的報刊上將公司成立事項予以公告。

參考資料來源：網路-基金公司管理辦法

⑦ 對基金管理人違法行為證監會對誰責令更換

對於公開募集基金的基金管理人的一般違法違規行為，包括基金管理人的內部治理結構、稽核監控和風險控制管理不符合規定的情形，尚未造成重大風險的，中國證監會主要採取責令限期改正、限制令、責令更換有關人員等強令整改的監管措施。
依據《證券投資基金法》的規定，公開募集基金的基金管理人違法違規，或者其內部治理結構、稽核監控和風險控制管理不符合規定的，中國證監會應當責令其限期改正；逾期未改正，或者其行為嚴重危及該基金管理人的穩健運行、損害基金份額持有人合法權益的，中國證監會可以區別情形，對其採取下列措施：
①限制業務活動，責令暫停部分或者全部業務
②限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利
③限制轉讓固有財產或者在固有財產上設定其他權利
④責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利
⑤責令有關股東轉計股權或者限制有關股東行使股東權利。基金管理人整改後，應當向中國證監會提交報告。中國證監會經驗收，符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起3日內解除對其採取的有關措施。

⑧ 證監會停止私募基金注冊的原因是什麼

一、私募快速增長進入「冷靜期」

1、2016年1月13日，有私募機構收到國家工商總局預審駁回通知，註明「經營范圍涉及私募基金，目前國家工商總局僅受理公募基金名稱」，這意味著國家工商總局暫停了本局內的私募注冊（註：工商總局並未要求地方工商局暫停注冊）。

2、北京工商局暫停私募機構注冊後，筆者在PE實務-業務研討群、PE實務-讀者群、PE實務-信息交流群等PE群征詢各機構了解到的地方政府對私募注冊的態度。根據反饋：河南省暫停私募基金注冊；山東、上海、杭州轄區內的個別工商局已暫停注冊，上海自貿區也已暫停注冊；成都除個別區可以注冊外，多數區需要報備後才能注冊；寧波梅山港目前還能注冊，但需經招商局副局以上簽字同意……

3、據一些私募機構反映，目前基金業協會管理人登記、基金備案的速度放緩，審查標准與以前相比嚴格很多。

至此，私募機構快速增長進入「冷靜期」：各管理機構「放緩」速度，調研問題，研究規范；私募機構也可利用「冷靜期」自我檢查、自我規范。

二、私募全面加強監管、強化規范，態勢已形成

1、2015年12月23日，國務院常務會議特別明確，要「強化監管和風險防範，加強相關制度建設，堅決依法依規嚴厲打擊金融欺詐、非法集資等行為，切實保護投資者合法權益。」

2、2015年12月25日，證監會明確暫停私募機構新三板掛牌和再融資，並對前期融資的使用情況開展調研。此後，證監會繼續對已掛牌私募機構可能存在的問題開展大量的調研和分析工作。

3、2016年1月15日，證監會發布《2015年私募基金檢查執法情況通報》，披露了檢查發現的五類問題（分別是登記備案信息失真、資金募集行為違規、投資運作行為違規、公司管理失范、涉嫌違法犯罪），公布了對30家機構、8個相關責任人的處罰情況，以及對9家私募管理人立案稽查、21家私募管理人涉嫌違反犯罪線索移送公安機關或地方政府的情況。

同時，證監會明確表態，將持續加強私募基金行業日常監管和檢查執法工作，依法從嚴查處違反違規行為，加大責任追究力度。

4、2015年歲末，基金業協會接連公布了多向自律規則、業務規范、指引等文件，旨在引導或強化私募基金的規范運營。

至此，監管層強化私募事中事後監管，加強私募規范運營要求的態勢已經非常明確、清晰，規范運營將成為未來中國私募機構長久發展的王道，也是應當首要考慮和重視的問題！

三、私募機構何去何從，群眾的聲音如何

1、加強監管、強化規范，會使「自由」慣了的私募感到不適，會使心懷鬼胎的私募膽顫心驚，但規范可以促使優者更優、劣者淘汰、違法者被拒之門外，從行業的長期發展來看，必然是好事。

2、根據筆者的民調，大多數正規私募機構對暫緩注冊及加強監管表示理解與支持，並期望在規范運營背景下，全行業的洗牌，使良幣真正驅逐劣幣。

3、目前正規私募機構顧慮較多的是：私募暫停之風過於極端，暫停時間過長，暫停要求過高，使正規私募業長時間無法正常運營。

該問題，筆者注意到：多數地方政府的暫停政策都有一個除外情況，即經主管部門審核同意的除外。在暫停期，如確需注冊，可考慮利用一下除外規則。

另一方面，在「冷靜期」後，監管層也確實需要盡快出台確定性較強的方案，使私募注冊、登記回到正常的依法開展的軌道上來。

我想，私募機構快速進行自我審查、自我規范，保證不被罰下，這應該是2016年急需開展的重要工作之一。

附：證監會2015年私募基金檢查執法情況通報
私募基金自納入我會監管以來，發展迅速,目前已登記私募基金管理人2.5萬家，基金規模5.1萬億。部分私募基金規范運作，對推動創新創業、增加融資渠道、促進經濟發展做出了切實貢獻。但私募行業在迅速發展過程中也存在一定的問題。為督導私募基金行業規范運作，加強風險防範，保護投資者合法權益，2015年，我會組織會內各方力量共對140餘家私募基金管理人和私募基金銷售機構開展了現場檢查，配合地方政府對40餘家涉嫌非法集資的私募基金管理人進行了風險排查。
檢查發現,當前私募基金領域存在以下違法違規問題，甚至涉嫌非法集資等犯罪活動：
一是登記備案信息失真。如私募基金管理機構和私募基金登記備案信息不完整、不真實，更新不及時，沒有按規定報送定期報告和重大事項變更情況。
二是資金募集行為違規。如向非合格投資者募集資金、變相降低投資者門檻、向不特定對象公開募集、誇大或虛假宣傳、違規保本保收益、投資者人數超過法定人數限制等。
三是投資運作行為違規。如挪用或侵佔基金財產、將固有財產與基金財產混同、違反合同約定列支費用、進行利益輸送等。
四是公司管理失范。如內部管理和風險控制制度不健全，公司管理薄弱；信息披露制度不健全，披露信息不充分；沒有建立利益沖突防範機制或執行不到位等。
五是涉嫌違法犯罪。如以虛假或誇大項目為幌子，以保本高收益為誘餌，向不特定對象公開募集資金，涉嫌非法吸收公眾存款或集資詐騙；操縱市場、內幕交易等。
為遏制違法犯罪和違規經營，對於檢查中發現的問題，2015年，我會區分不同情形，依法採取了以下措施：
一是對上海寶銀創贏投資管理有限公司作出行政處罰。
二是對以下27家私募基金管理人採取行政監管措施：中逢昊投資基金管理（北京）有限公司、華夏恆業投資基金管理（北京）有限公司、六寶（北京）投資基金管理有限公司、北京威士曼惠世投資管理有限公司、北京恆天財富投資管理有限公司、太原新晉商創業投資基金管理有限公司、中融金城投資擔保有限公司、晉商世紀山西股權投資管理有限公司、譽霖恆信股權投資管理（大連）有限公司、鼎立資產管理（大連）有限公司、廣州銀閏投資顧問有限公司、廣州安州投資管理有限公司、廣州穗富投資管理有限公司、上海凱石益正資產管理有限公司、上海歌斐資產管理有限公司、上海盛宇股權投資中心（有限合夥）、上海穩裕股權投資管理有限公司、上海寶銀創贏投資管理有限公司、湖北奧信創業投資管理有限公司、深圳市金賽銀基金管理有限公司、深圳市匯朋聯銀投資基金管理有限公司、中科招商投資管理集團股份有限公司、陝西聖禹投資管理有限公司、四川垚盛投資管理有限公司、安徽太平洋產業投資基金管理有限公司、河南東達資產管理有限公司、河南省以馬內利資產管理有限公司。
三是對以下2家私募銷售機構採取行政監管措施：上海好買信投資管理有限公司、武漢財富基石投資管理有限公司。
四是對以下8個相關責任人採取行政監管措施：太原新晉商創業投資基金管理有限公司實際控制人桂晉生，業務主管人員趙笑長、杜懷讓；中融金城投資擔保有限公司法定代表人牛利平，公司負責人田亞斌；譽霖恆信股權投資管理（大連）有限公司法定代表人鄭煥慶；上海寶銀創贏投資管理有限公司法定代表人崔軍；中科招商投資管理集團股份有限公司董事長、總經理單祥雙。
此外，還對9家私募基金管理人立案稽查；對21家私募基金管理人涉嫌違法犯罪線索移送公安機關或地方政府。
上述處罰措施取得了監管實效，一定程度上遏制了私募基金風險事件的高發態勢。2016年，我會將持續加強私募基金行業日常監管和檢查執法工作，依法從嚴查處違法違規行為，加大責任追究力度，切實維護市場秩序，保護投資者合法權益。
私募基金登記備案不構成對私募基金管理人投資能力和持續合規情況的認可，不作為任何增信手段。投資者可以通過基金業協會網站了解公示的各類私募基金管理人和基金的信息，認真評估自身風險承擔能力，審慎選擇私募基金管理人，提高法制觀念和風險防範意識。各私募基金管理人應依法嚴格自律，加強內部控制和風險管理，嚴守誠信守法底線。

⑨ 如果證監會整頓網路基金投資！我現在投資的余額寶存在風險嗎

前提是你資金來路是和法的。不然就不該說了。

⑩ 有限合夥基金的歸哪裡監管如何控制風險！！

有限合夥基金在我國現在沒有明確的監管部門，發改委和證監會都可以監管的，但是每個基金公司管理的資金額超過5個億，就必須要到發改委備案的。
至於風險，每個公司的控制方法大同小異，基本都是有抵押，有擔保，公司承擔無限連帶責任，控制被投資方的股權等。抵押要看抵押物是什麼？最好是實物抵押，可以變現的快，擔保有無均可，因為它起不到什麼作用，股權質押最好的50%以上但是要看什麼項目、投資額度和融資方的注冊資金而定。