上市公司股份進場交易

Ⅰ 股票怎麼進入交易 啊

您好，針對您的問題，國泰君安上海分公司給予如下解答
首先您要在我們證券公司辦理資金賬戶、股東賬戶；
其次您要去銀行辦理第三方確認手續；
再次您要把資金從銀行轉到之前辦理的證券賬戶；
最後您就可以通過交易軟體在網上進行買賣股票了。

如果您是個人A股新開戶，需要攜帶的材料有：身份證、銀行卡（銀行卡去銀行連三方用，沒有銀行卡可去銀行辦三方時新開）、開戶費:上海40元、深圳50元
流程：本人至營業部開立賬戶→攜帶營業部出具的表單至銀行開立三方存管（有些銀行可不去銀行櫃面辦理，券商端可直接辦理具體可咨詢工作人員）→軟體下載

個人投資者A股證券開戶須知：
1、16周歲以下自然人不得辦理證券開戶，16-18周歲自然人申請辦理證券開戶應提供收入證明；
2、辦理證券開戶，需由本人親自到證券公司櫃台辦理，若委託他人代辦證券開戶的，還須提供經公證的委託代辦書、代辦人的有效身份證明原件（如果委託人身份證為二代證需提供正反兩面的身份證復印件）；
3、證券開戶時需填寫《證券交易開戶文件簽署表》和《證券客戶風險承受能力測評問卷》；
4、如果客戶從未辦理過證券開戶的，需填寫《自然人證券賬戶注冊申請表》；
5、如果客戶是投資代辦股份市場的，需填寫《股份轉讓風險揭示書》；
6、辦理銀行三方存管，需填寫《客戶交易結算資金第三方存管協議》，同時證券開戶本人攜帶本人銀行借記卡去銀行網點櫃台確認，沒有該銀行借記卡者僅需在銀行櫃台另新辦借記卡即可；
7、證券開戶費，中國證券登記結算公司上海分公司收取證券開戶費40元/戶，中國證券登記結算公司深圳分公司收取證券開戶費50元/戶，由證券公司統一代收；
8、證券開戶時間，周一至周五9:00~15:00內辦理證券開戶的，新開戶者可以當場取得兩張紙質股東賬戶卡；其他時間段包括周末辦理證券開戶的，證券賬戶卡只能在下一個交易日取得或快遞送到，不過這不影響正常的證券交易。這是因為證券開戶申請辦理需與中國證券登記結算公司聯網，而中登公司周末都是休息的；
9、滬市A股一張身份證只能開一個證券賬戶，深市A股一張身份證可以開多個證券賬戶。

開好股票賬戶後，需要先去銀行辦理三方存管手續，然後回家在電腦上下載一個證券公司的交易軟體，然後在交易軟體中用「銀證轉賬」功能就可以把銀行的資金轉入證券賬戶了。

證券賬戶中有了資金後，在股票買入中輸入股票代碼和買入金額就可以買股票了。賣出時一樣，在賣出中輸入股票代碼和賣出數量就可以賣出了

如仍有疑問，歡迎向國泰君安證券上海分公司企業知道平台提問。

Ⅱ 公司在股權交易中心掛牌上市，是上市公司么

公司在股權交易中心掛牌上市，不是上市公司。
股權交易中心業務范圍：
1.為非上市企業的股權託管、登記、轉讓、融資、結算、過戶等提供場所、設施和服務；
2.組織和監督股權託管交易活動；發布市場交易信息；
3.代理股權買賣服務；
4.為非上市企業進場掛牌提供咨詢等綜合服務；
5.為多層次資本市場儲備上市或掛牌企業資源，協助落實扶持企業上市發展的政策措施，並向有關職能部門提供政策參考。

Ⅲ 國有企業收購股權需要進場交易嗎

根據《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》規定，國有股權轉讓必須遵循一定程序，包括可行性研究、轉讓方案的制定與審批、清產核資、資產評估、進場交易等（以下統稱「必經程序「），否則轉讓行為將可能歸於無效。但這一暫行辦法屬於部門規章，非行政法規，位階較低，效力一直受到人們的質疑，使得國有股權轉讓必經程序處於「名不正言不順」的尷尬地位。國有資產立法的基本法《中華人民共和國國有資產法》實施後，國有股權轉讓必經程序是否變的明朗化，尤其是國有股權轉讓是否必須要資產評估與進場交易呢？一、國有股權轉讓是否必須進行資產評估這一問題涉及兩方面：首先，國有股權轉讓是否一定要進行資產評估；其次，未進行資產評估的轉讓行為是否有效。 《國有企業法》第四十七條明確規定，應當進行資產評估的對象為國有獨資企業、國有獨資公司與國有控股公司，同時應當進行資產評估的經濟行為包括公司合並、分立、改制、上市、增加或減少注冊資本、轉讓重大資產、以非貨幣資產對外投資、清算、分配利潤、進行大額捐贈、發行債券、為他人提供大額擔保、申請破產、或者有法律、行政法規以及企業章程規定應當進行資產評估的其他情形的（以下統稱「重大事項」）。 我們可以看出，並非所有的國有股權轉讓都需要進行資產評估，只有涉及會導致上述重大事項發生的股權轉讓才需要資產評估，因此不能簡單地判定未履行資產評估程序的轉讓行為無效。換句話說，待轉讓的股權如果只是企業的極小一部分，並不會導致企業合並、分立、改制等重大事項的發生，便不需要進行資產評估。 由此可見，國有股權轉讓是否需要資產評估，需要考慮以下幾個因素：首先，判斷標的企業是否為國有獨資企業、國有獨資公司與國有控股公司；其次，判斷股權轉讓是否會導致標的企業重大事項的發生。符合以上兩點的股權轉讓就需要資產評估。資產評估程序屬於強制性規定，若違反，根據《中華人民共和國合同法》第五十二條第五款規定，違反法律、行政法規的強制性規定，轉讓行為無效。二、國有股權轉讓是否必須進場交易 相比較資產評估規定，《國有資產法》對於進場交易的規定比較模糊。《國有資產法》第五十四條明確了應當進場交易的經濟行為僅為國有資產轉讓，指將國家對企業的出資所形成的權益轉移給其他單位或者個人的行為；按照國家規定的無償劃轉國有資產的除外。對於國有獨資企業來講轉讓的是出資；對於國有獨資公司、國有資本控股公司和國有資本參股公司而言轉讓的是股權、股份。國家出資企業轉讓廠房、機器及設備等不動產、動產和其他財產並非國有資產法規定的國有資產轉讓。簡單的來說，需要進場交易的經濟行為即為我們通常理解的股權轉讓。由於這一條款並未明確規定進場交易的對象，那麼是否只要有一滴「國有血」就必須進場交易？是按照企業的層級還是出資的比例來確定是否需要進場交易呢？未進場交易的國有股權轉讓行為是否一定無效呢？僅以字面意思理解，只要是企業股權中存在國有成分，這部分股權轉讓都需要進場交易，未進場交易當然無效。 實踐中還有另外一種觀點，建議可參照公司章程約定判斷是否需要進場交易。如果章程約定國有股權轉讓需要進場交易，那麼就必須進場交易。這一觀點為進場交易立法細化提供了一個方向，但在目前現實操作中還存在一定的難度。很多企業的章程只是徒有其表，對於一些具體、重點問題並未明確。同時，很多企業是國有出資人投資的三級、四級或五級企業，甚至不知道自己的股權中存在國有資產，也許根本想不到在章程中明確「進場交易」這一事項。退一步說，即便企業章程約定了無須進場交易，是否一定有效呢？如果嚴格按照《國有資產法》理解，即便是上海市國有資產監督管理委員會敲章了，該章程也會因違反法律強制性規定而歸於無效，從而導致轉讓合同無效。可見，「參照章程」的觀點還有待立法明確。 由於《國有資產法》中對進場交易對象規定不盡明確，使得現實操作進退兩難。若不進場交易，轉讓行為無效將可能無效；若進場交易，「一滴血」轉讓成本過高，會限制國有資產的流通。為了防止國有資產流失，而限制了國有資產正常流通是否也不可取呢？ 綜上所述，國有股權轉讓是一項復雜的工程，現有的法律法規還不能提供完全、明確的操作指引，導致轉讓過程中存在著相當多的不確定因素，由此引發的法律風險值得人們高度關注。

Ⅳ 混合所有制改革股權轉讓需要進場交易么

國企的混合所有制改革本質上就是股份制改革，混合所有制的目的不是為了混合而混合，是為了讓國企在改革中能夠增加競爭力和活力，混合的目的是為企業打造一個符合現代企業治理的有競爭里能夠培養競爭力和創新力的治理體系。

Ⅳ 國有法人股權轉讓未進場交易有哪些法律後果

有關企業國有股權(股份)轉讓的法律規定

企業國有股權(股份)是企業國有資產的重要表現形式。國有股權(股份)是關繫到國有資產出資人權益的重大事項之一，是國家獲得投資收益的一種方式。自上世紀90年代以來，我國頒布實施了許多有關國有資產管理方面的規范性文件。其中涉及國有股權(股份)轉讓的主要內容：一是關於國有資產轉讓的基本原則和要求;二是關於國有資產轉讓的決定許可權或備案制度;三是關於國有資產轉讓的程序和方式;四是關於國有資產轉讓的禁止性、限制性規范;五是關於違反規定的法律責任。擇其最主要的條款，按發布時間的先後列舉如下。

《國有資產評估管理辦法》(1991年11月16日國務院令第91號)第3條規定：國有資產佔有單位有資產拍賣、轉讓情形的，應當進行資產評估。

《拍賣法》(1997年1月1日起施行)第28條規定：拍賣國有資產，依照法律或者國務院規定需要評估的，應當經依法設立的評估機構評估，並保留評估結果確定保留價。

《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》(2003年12月31日國務院國資委、財政部令第3號)第4條規定：「企業國有產權轉讓應當在依法設立的產權交易機構中公開進行，不受地區、行業、出資或者隸屬關系的限制。國家法律、行政法規另有規定的，從其規定。」第5條規定：「企業國有產權轉讓可以採取拍賣、招投標、協議轉讓以及國家法律、行政法規規定的其他方式進行。」

《企業國有資產法》(2008年10月28日公布、自2009年5月
1日起施行)第53條規定：「國有資產轉讓由履行出資人職責的機構決定。履行出資人職責的機構決定轉讓全部國有資產的，或者轉讓部分國有資產致使國家對該企業不再具有控股地位的，應當報請本級人民政府批准。」第54條規定：「除按照國家規定可以直接協議轉讓的以外，國有資產轉讓應當在依法設立的產權交易場所公開進行。轉讓方應當如實披露有關信息，徵集受讓方;徵集產生的受讓方為兩個以上的，轉讓應當採用公開競價的交易方式。轉讓上市交易的股份依照《中華人民共和國證券法》的規定進行。」第55條規定：「國有資產轉讓應當以依法評估的、經履行出資人職責的機構認可或者由履行出資人職責的機構報經本級人民政府核準的價格為依據，合理確定最低轉讓價格。」

《金融企業國有資產轉讓管理辦法》(2009年3月17日財政部令第54號)第11條規定：「非上市企業國有產權的轉讓應當在依法設立的省級以上(含省級)產權交易機構公開進行。」第28條規定：「轉讓上市金融企業國有股份和金融企業轉讓上市公司國有股份應當通過依法設立的證券交易系統進行。」

綜合以上各項規定，可以將國有股權(股份)轉讓的基本規范歸納為以下三方面的程序。

1.決策、審批程序。首先，由履行出資人職責的機構決定。根據我國現有的管理模式，履行出資人職責的機構分為三種形式：一是國務院國資委和地方人民政府國資委;二是國務院和地方人民政府授權的其他部門、機構;三是履行出資人職責的機構委派股東代表參加的股東(大)會。其次，如果轉讓致使國家對該企業不再具有控股地位的，應當報請本級政府批准。

2.評估、定價程序。首先，轉讓方或者標的公司選擇委託有相關資質的評估機構依法進行資產評估。其次，將評估報告交履行出資人職責的機構認可或者備案後，作為確定轉讓價格的依據，合理確定最低轉讓價格。再次，在交易過程中，當交易價格低於評估結果的90%
時，應報國資委或者有關機構批准。

3.進場交易、公開競價程序。首先，非上市公司國有股權(股份)的轉讓應當在依法設立的省級以上(含省級)
產權交易機構公開進行;上市公司國有股份的轉讓應當通過依法設立的證券交易系統進行，另外還須遵循國家有關國有股減持的規定。其次，公開披露轉讓信息，廣泛徵集受讓方。徵集產生兩個以上受讓方的，採用拍賣、招投標等公開競價的交易方式。從嚴控制直接協議轉讓。

Ⅵ 若標的企業無法形成同意股權轉讓的股東會決議，可否進場交易

若標的企業為有限責任公司，因其他股東不配合，無法形成股東會決議，轉讓方可以根據《公司法》的相關規定，採用通知形式，就股權轉讓事項書面通知其他股東徵求同意，其他股東在接到書面通知之日起滿三十日未答復的，視為同意轉讓。
為避免其他股東以沒有收到通知為由影響產權交易進程，可對通知行為採取公證送達的方式，從而使股權轉讓程序更加嚴謹、合規。

Ⅶ 國有股權轉讓必須資產評估與進場交易嗎

必須。

根據《企業國有資產評估管理暫行辦法》第六條 企業有下列行為之一的，應當對相關資產進行評估：

（一）整體或者部分改建為有限責任公司或者股份有限公司；

（二）以非貨幣資產對外投資；

（三）合並、分立、破產、解散；

（四）非上市公司國有股東股權比例變動；

（五）產權轉讓；

（六）資產轉讓、置換；

（七）整體資產或者部分資產租賃給非國有單位；

（八）以非貨幣資產償還債務；

（九）資產涉訟；

（十）收購非國有單位的資產；

（十一）接受非國有單位以非貨幣資產出資；

（十二）接受非國有單位以非貨幣資產抵債；

（十三）法律、行政法規規定的其他需要進行資產評估的事項。

第八條 企業發生第六條所列行為的，應當由其產權持有單位委託具有相應資質的資產評估機構進行評估。

根據《公司法》第一百三十八條 股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規定的其他方式進行。

(7)上市公司股份進場交易擴展閱讀：

國有股轉讓的要求：

根據《股份有限責任公司國有股權管理暫行辦法》、《企業國有資產監督管理暫行條例》及國資委、財政部頒布並於2004年2月1日實施的《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》，有限責任公司中國有股權轉讓應符合以下要求：

①符合法律、行政法規和政策，有利國有經濟布局和結構的戰略性調整，可促進國有資本優化配置;

②交易股權權屬清楚;

③在依法設立的產權交易機構公開進行;

④採取拍賣、招投標、協議轉讓或法律、行政法規規定其他方式;

⑤國有資產監督管理機構或投資主體已經同意(全部國有股轉讓或部分轉讓股權使國家喪失控股的，已經取得同級政府批准)

參考資料：網路-企業國有資產評估管理暫行辦法

Ⅷ 上市公司是否關心本公司股票在二級市場的交易與價格為什麼

上市公司關心本公司股票在二級市場的交易與價格，因為它代表的是整個公司的總市值，總市值或縮水或過小，都會更加容易被其它更有實力的公司輕易地吞並掉；其次，它關繫到上市公司的信譽問題，如果上市公司現在的總市值比上市時的總市值縮水多了的話，那麼投資人會從該上市公司紛紛撤資（這里的投資人主要指的是屆時該上市公司的大股東）、當然了，小股東們也會紛紛對該上市公司以腳投票，造成的結果自然是不言而喻了，其對上市公司的再融資造成了直接的信譽危機，甚或由於其投資人撤資巨大的話，還會直接造成更加不堪設想的後果；最後，就是管理層的利益問題了，一般，上市公司為了鼓勵管理層提升業績，會推出股權刺激計劃，也就是向管理層分發一部分價格極低的股票，設定一定時間的鎖定期，鎖定期一過便可上市交易了，如果上市公司根本不關心本公司股票在二級市場的交易與價格，或者管理層無法如釋重負的話，那麼勢必也會損害所有管理層的利益，造成管理層的人心渙散，經營管理不積極，最終造成的直接後果便是要麼上市公司更換管理層（也就是我們所說的大換血），要麼上市公司走夕陽路，甚或倒閉。
以上便是為什麼上市公司要關心本公司股票在二級市場的交易與價格的幾個主要原因，其深層次的，還要更加錯綜復雜得多，不過，這個股民不必了解的太過詳細了。
希望能對你有所幫助！

Ⅸ 公司想上市，都需要做些什麼准備工作

企業上市前的准備工作包括兩個方面，即心理准備和實務准備。

一、心理准備

企業要想上市，控股股東和管理決策層首先得做好充分的心理准備。心理准備主要包括四個方面：

第一，必須有上市的志向、決心和信心

企業的決策層，特別是控股股東，在企業各方面發展良好，業績穩定增長，行業健康發展等條件下，應建立上市的決心和信心。管理決策層堅定的上市決心和足夠的上市信心，是企業上市工作得以順利進行的根本保證。

第二，要有戰略眼光

決策層對本企業成長與發展的長遠目標有一個清晰的輪廓，認真分析本企業現有各方面的條件，權衡利弊，合理規劃，選擇企業成長的最佳時機，結合本公司特點選擇最合適的資本市場，以最經濟、最有效的形式到公開的資本市場發行股票募集資金，以壯大企業的實力。

第三，要有風險承受能力

企業上市有一個審批過程，不是每一個企業都能夠順利通過審批而如期上市，因此，企業還必須有上市不成功的心理准備，對於上市准備過程以及上市申報階段花費的成本費用要有一定的承受能力。

第四，要有企業上市的基本知識

企業的大股東及主要高管人員，要通過參加有關上市基本知識的培訓，根據我國A股資本市場相應板塊對企業上市各方面的條件要求，對照本企業的基本情況，並以發展的眼光進行分析，判斷本企業通過努力是否能夠達到上市的基本條件，同時，要將上市給本企業帶來的利益和成功上市需要花費的上市成本進行對比權衡，判斷是否值得上市，從而決定是否上市。一旦通過認真研判後做出上市決定，管理層就要義無反顧的積極創造上市條件，做好各個方面的上市條件准備，為成功上市奮力拚搏。

二、實務准備

上市前的實務准備是企業上市成功與否的關鍵，實務准備包括企業的組織准備、業績准備、財務會計准備、制度建設等幾方面。

（一）組織准備

上市工作是一項紛繁復雜的工作，這項工作涉及面廣，工作量大，周期長，一般需要2-3年的長期工作，必須調配專門的人才，成立專門的組織機構來從事這項工作。一般應成立上市委員會（或上市領導小組）及上市工作小組。上市委員會一般3-7人組成，應該包括股東代表、主要董事會成員、主要高管成員，也可以聘請上市顧問加入上市委員會。上市委員會的主要職責是負責企業整個上市進程中所有重大問題的決策，領導、指揮上市工作小組實施上市工作計劃，圓滿完成上市工作。

在上市委員會下設日常工作機構即上市工作小組，上市工作小組一般由總經辦、人事行政部門、財務部門及其他相關部門選派3-5人組成，上市工作小組在上市委員會的領導下開展上市的各項具體工作，主要包括配合上市顧問、券商、律師、會計師、評估師等中介機構工作，按照要求提供系列詳盡資料，完成各機構安排的各項工作。

另外，董事會秘書的選擇對企業整個上市過程也非常重要。這個角色是企業上市的先行官，是上市計劃的具體執行者。在企業上市前，董事會秘書在上市運作的整個過程中都應以上市公司董事會秘書的工作標准來要求自己，接受董事會秘書的專業培訓，熟悉相關法規政策，理清思路，找准方向，審時度勢，為企業擬訂上市規劃並報企業決策層審議通過後操作實施，同時配合中介機構進場協同作戰，確保上市計劃的有效實施。

如果企業一時沒有合適的董事會秘書人選，也可以由財務總監兼任。企業也可聘請一家專門負責策劃企業上市的顧問公司或一全職的專業人士來負責上市的統籌工作。

（二）業績准備

企業業績的好壞是決定其能否成功上市的關鍵，良好的經營業績是企業成功上市的重要保證，也是企業成功上市後決定其股價的主要因素。因此，企業要想上市，必須在業績方面有一個精細的籌劃。

首先，擬上市企業必須做到主業突出，只有主業突出的企業才有希望獲准上市。因此，企業應該對其近期內的經營結構及其業績進行分析，如果發現企業近期內是多角經營，而且不同性質的業務經營規模差異不大，就必須在上市顧問的指導之下調整經營范圍，選擇好主業並強化其經營，剝離或弱化非主業，保留1-2個主營業務。

其次是企業的經營規模，經營規模是決定企業上市的一個主要指標，企業應根據所經營產品的市場佔有情況合理規劃經營規模，企業的經營規模應保持每年有一定幅度的增長，一般應根據企業所經營的產品的市場生命周期進行規劃，最好能夠做到每年增長30%以上。

再次是企業的盈利能力，企業的盈利能力直接影響上市後股票的股價，因此盈利能力是企業上市的關鍵指標。上市企業的盈利能力主要是指企業主營業務的盈利能力，主營業務的盈利能力又主要表現在企業所經營產品的毛利率，一般來講，上市企業的毛利率應高於同行業平均毛利率。同時，企業的毛利率在一定時期內要相對平穩，沒有異常波動。同時，企業每年剔除非經常損益後的稅後凈利也要保持一定幅度的增長，一般來講，上市前每年的增長幅度應在30%以上。

（三）財務會計准備

企業要成功上市，首先必須保證企業申報期內的財務報表順利通過有上市審計業務資格的會計師事務所審計，出具無保留意見的審計報告。因此，企業的財務管理、會計核算是否規范，涉稅事項的處理是否規范，是企業能否成功上市的重要的條件。

1、賬務規范，一般而言，我國民營企業在上市前都存在財務不規范的現象。有的企業財務設兩套賬，一套稅務帳，一套內部管理賬。稅務賬只是應付稅務報稅和稅務檢查需要而設，大都沒有反應企業真實的經營情況和財務狀況，而內部管理帳雖然記錄和反映了公司的全部經營活動，但其記錄的原則和方法往往與會計准則要求不相一致。因此，企業一旦決定上市，就必須請專業的會計師對其會計賬務進行清理和規范，使其符合上市要求，以便順利通過有上市業務職業資格的會計師事務所的上市審計。

2、稅務規范，與財務規范相似，企業上市前必須對本企業近幾年的所有涉稅事項進行清理，確認是否存在偷漏稅或其他違法稅法的行為。這項工作也可以通過聘請專業的會計師或稅務師協助完成。

（四）制度建設准備

企業要成功上市，必須在各方面規范運作，要做到規范運作，首先必須建立健全適合企業自身發展特點的管理制度體系。如果沒有一套規范化的制度體系，企業運作無所依據，在企業建立起完善的規范管理制度體系並貫徹實施後，必然會帶來良好的規范運作。

所以，為了企業的穩步發展，建立起一套完整、規范的管理制度體系是相當重要的。就一般企業而言，完善的制度體系主要包括組織體系、行政管理體系、人力資源管理體系、財務管理體系、市場營銷管理體系、下屬機構管理體系等。

1．組織系統（由總經理辦公室或行政部門負責）

一般包括公司介紹、公司文化、公司大事記、公司章程、公司組織架構、公司各部門職責等；

2．行政系統

一般包括辦公室管理制度、出差管理制度、會議管理制度、文書管理制度、檔案管理制度、保密管理制度、辦公用品管理制度、車輛管理制度、安全保衛制度、食堂管理制度、宿舍管理制度等;

3．人力資源系統

企業的人力資源管理涉及到企業的方方面面，內容較為復雜，人力資源管理制度體系一般包括以下幾方面：

（1）人力資源制度基礎文件（人力資源方面不便列為制度的文件可統一到此下管理），主要包括組織架構圖、各部門崗位設置及人員編制、公司級別層次表（含薪金等級表）、職位說明書、公司章程等；

（2）考勤及休假管理制度；

（3）招聘管理制度；

（4）晉升及調任制度；

（5）員工培訓管理制度（培訓的資料可單獨整理，並不斷擴充）（重點：內部與外部培訓師的選拔、培訓、考核、評定）；

（6）薪資管理制度；

（7）員工福利制度（社保、住房公積金、午餐、住宿、生日、節日、探病等等）；

（8）股權激勵與績效考核管理制度；

（9）獎懲制度；

（10）合理化建議制度；

（11）員工離職管理制度；

4．財務管理系統

主要包括資金管理制度、財產管理制度、財務控制制度、報銷管理制度、會計核算制度、會計檔案制度、審計工作制度等

5．物料采購及倉儲系統

包括倉儲管理制度（含貨物進出程序，手續，流程圖）、盤點制度、計算機使用管理制度；

6．各下屬機構管理體系（包括控股子公司、分公司、各地辦事處等）：

（1）適合與上市主體公司用同一制度的，統一發放；

（2）和上市主體公司制度差別不太大的，在主體公司制度基礎上適當修改；

（3）和上市主體公司業務差別較大部分，由各下屬主體自行編制，報主體公司備案。

7．新產品/技術研發制度，包括新產品研發制度、新產品試制制度、新產品鑒定要求、產品開發周期管理、新產品成果評審與報批、新產品移交投產管理等

8．市場營銷管理制度，包括市場營銷組織機構的設置及職責與任務、市場營銷計劃、市場調查及預測、市場營銷策略、市場營銷渠道的選擇、訂單及客戶管理、營銷人員管理及營銷業績考核與獎懲、

9．內部控制制度，主要包括內部控制基本要求、貨幣資金內部控制、采購與付款內部控制、存貨內部控制、對外投資內部控制、固定資產與無形資產內部控制、銷售。

(9)上市公司股份進場交易擴展閱讀：

根據《中華人民共和國公司法》第四章第五節的相關規定，上市公司（The listed company）是指所公開發行的股票經過國務院或者國務院授權的證券管理部門批准在證券交易所上市交易的股份有限公司。所謂非上市公司是指其股票沒有上市和沒有在證券交易所交易的股份有限公司。

上市公司是股份有限公司的一種，這種公司到證券交易所上市交易，除了必須經過批准外，還必須符合一定的條件。《公司法》、《證券法》修訂後，有利於更多的企業成為上市公司和公司債券上市交易的公司。

上市要求：

一、股票經國務院證券監督管理機構核准已向社會公開發行；

二、公司股本總額不少於人民幣三千萬元；

三、開業時間在三年以上，最近三年連續盈利;原國有企業依法改建而設立的，或者本法實施後新組建成立，其主要發起人為國有大中型企業的，可連續計算；

四、持有股票面值達人民幣一千元以上的股東人數不少於一千人，向社會公開發行的股份達公司股份總數的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，其向社會公開發行股份的比例為10%以上；

五、公司在最近三年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載；

六、國務院規定的其他條件。

公司上市程序：

根據《證券法》與《公司法》的有關規定，股份有限公司上市的程序如下：

一、向證券監督管理機構提出股票上市申請

股份有限公司申請股票上市，必須報經國務院證券監督管理機構核准。證券監督管理部門可以授權證券交易所根據法定條件和法定程序核准公司股票上市申請。

二、接受證券監督管理部門的核准

對於股份有限公司報送的申請股票上市的材料，證券監督管理部門應當予以審查，符合條件的，對申請予以批准；不符合條件的，予以駁回；缺少所要求的文件的，可以限期要求補交；預期不補交的，駁回申請。

三、向證券交易所上市委員會提出上市申請

股票上市申請經過證券監督管理機構核准後，應當向證券交易所提交核准文件以及下列文件：

1.上市報告書；

2.申請上市的股東大會決定；

3.公司章程；

4.公司營業執照；

5.經法定驗證機構驗證的公司最近三年的或公司成立以來的財務會計報告；

6.法律意見書和證券公司的推薦書；

7.最近一次的招股說明書；

8.證券交易所要求的其他文件。

證券交易所應當自接到的該股票發行人提交的上述文件之日起六個月內安排該股票上市交易。 《股票發行和交易管理暫行條例》還規定，被批准股票上市的股份有限公司在上市前應當與證券交易所簽訂上市契約，確定具體的上市日期並向證券交易所交納有關費用。《證券法》對此未作規定。

四、證券交易所統一股票上市交易後的上市公告

《證券法》第47條規定：「股票上市交易申請經證券交易所同意後，上市公司應當在上市交易的五日前公告經核準的股票上市的有關文件，並將該文件置備於指定場所供公眾查閱。」 《證券法》第48條規定：「上市公司除公告前條規定的上市申請文件外，還應當公告下列事項：（一）股票獲准在證券交易所交易的日期；（二）持有公司股份最多的前十名股東的名單和持有數額；（三）董事、監事、經理及有關高級管理人員的姓名及持有本公司股票和債券的情況。」

通過上述程序，股份有限公司的股票可以上市進行交易。上市公司喪失《公司法》規定的上市條件的，其股票依法暫停上市或終止上市。上市公司有下列情形之一的，由證監會決定暫停其股票上市：

1．公司股本總額、股份結構等發生變化，不再具備上市條件；

2．公司不按規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告做虛偽記載；

3．公司有重大違法行為；

4．公司最近三年連續虧損。上市公司有前述的2、3項情形之一，經查證屬實且後果嚴重的；或有前述第1、4項的情形之一，在限期內未能消除，不再具備上市條件的，由證監會決定其股票上市。

參考資料來源：上市公司-網路

Ⅹ 國有股東轉讓所持上市公司股份管理暫行辦法的所持上市公司股份的

間接轉讓
第三十五條本辦法所稱國有股東所持上市公司股份的間接轉讓是指國有股東因產權轉讓或增資擴股等原因導致其經濟性質或實際控制人發生變化的行為。
第三十六條國有股東所持上市公司股份間接轉讓應當充分考慮對上市公司的影響，並按照本辦法有關國有股東協議轉讓上市公司股份價格的確定原則合理確定其所持上市公司股份價格，上市公司股份價格確定的基準日應與國有股東資產評估的基準日一致。國有股東資產評估的基準日與國有股東產權持有單位對該國有股東產權變動決議的日期相差不得超過一個月。
第三十七條上市公司國有控股股東所持上市公司股份發生間接轉讓的，應當聘請在境內注冊的專業機構擔任財務顧問，並對國有產權擬受讓方或國有股東引進的戰略投資者進行盡職調查，並出具盡職調查報告。
第三十八條國有股東所持上市公司股份間接轉讓的，國有股東應在產權轉讓或增資擴股方案實施前（其中，國有股東國有產權轉讓的，應在辦理產權轉讓鑒證前；國有股東增資擴股的，應在公司工商登記前），由國有股東逐級報國務院國有資產監督管理機構審核批准。
第三十九條決定或批准國有股東所持上市公司股份間接轉讓，應當審查下列書面材料：
（一）國有股東間接轉讓所持上市公司股份的請示；
（二）國有股東的產權轉讓或增資擴股批准文件、資產評估結果核准文件及可行性研究報告；
（三）經批準的國有股東產權轉讓或增資擴股方案；
（四）國有股東國有產權進場交易的有關文件或通過產權交易市場、媒體或網路公開國有股東增資擴股的信息情況及戰略投資者的選擇依據；
（五）國有股東的國有產權轉讓協議或增資擴股協議；
（六）國有股東資產作價金額，包括國有股東所持上市公司股份的作價說明；
（七）上市公司基本情況、最近一期的年度報告及中期報告；
（八）國有產權擬受讓方或戰略投資者最近一期經審計的財務會計報告；
（九）財務顧問出具的財務顧問報告（適用於國有控股股東國有產權變動的）；
（十）律師事務所出具的法律意見書；
（十一）國有資產監督管理機構認為必要的其他文件。