證監會批准股票期權交易單位

A. 全國股票期權公司有哪些

您好，目前國內的大型證券公司基本都有期權業務，但申請有門檻，要滿足如下條件：

個人投資者通過營業部櫃台申請股票期權業務(不允許代理人辦理該項業務)，必須滿足以下基本條件：

1、投資者適當性評估90分以上且風險承受能力評估在「穩健型」以上。

2、申請開戶時託管在公司的上一交易日日終的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融入的資金或證券)，合計不低於人民幣50萬元。證券市值指證券交易所上市交易的股票、證券投資基金、債券或者交易所規定的其他證券的市值，如通過港股通購買的港股。

3、指定交易在公司6個月以上並具備融資融券賬戶或者金融期貨交易經歷(金融期貨交易經歷指在期貨公司完成1筆以上交易即可)。

4、具備期權基礎知識，通過交易所認可的相應等級知識測試(應當逐級參加知識測試，未通過前一等級考試的，不得參加後一等級的考試，知識測試成績長期有效，並可用於在其他期權經營機構申請開戶，交易所另有規定的除外)。

5、具有交易所認可的期權模擬交易經歷

1)個人投資者申請一級交易許可權，應當具備以下期權模擬交易經歷：備兌開倉、持有標的證券情況下買入認沽期權(亦稱保險策略：在持有標的證券的前提下買入相應的認沽期權，包括證券賬戶持有標的證券、已被備兌鎖定的標的證券、融資融券賬戶持有的標的證券或已質押的標的證券)以及對應的平倉、行權。

2)個人投資者申請二級交易許可權，應當具備以下期權模擬交易經歷：申請一級交易許可權所應具備的模擬交易經歷、買入開倉和對應的平倉、行權。

3)個人投資者申請三級交易許可權，應當具備以下期權模擬交易經歷：申請二級交易許可權所應具備的模擬交易經歷、保證金賣出開倉和對應的平倉。

6、不存在嚴重不良誠信記錄，不存在法律、法規、規章和本所業務規則禁止或者限制從事期權交易的情形，具體為:

1)無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人;

2)中國證監會及其派出機構、中國期貨業協會、中國證券業協會、上交所、中國結算、期權保證金安全存管監控機構、期權經營機構的所有工作人員及其配偶;

3)國家機關、事業單位(指機構);

4)證券、期貨市場禁止進入者;

5)未能提供開戶證明文件的單位或個人;

6)中國證監會及上交所規定不得從事期權交易的其他單位或個人。

7、投資者進行股票期權交易賬戶開立之前，須簽訂《國金證券股份有限公司股票期權投資風險揭示書》。

如果您具備上述條件，可以找較大型的證券公司開立賬戶。如果有什麼疑問可以私信我，望採納~

B. 股票期權合約的交易單位

股票期權合約交易單位是指單張合約對應的標的證券（股票或ETF）的數量，不同標的交易單位可能不一樣，目前上證50ETF期權的交易單位為1張（10000份），其他標的請以交易所公布為准。

C. 證監會對股票期貨交易如何監管

證監會主要的職責。一)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。
(二)垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。
(三)監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。
(四)監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。
(五)監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。
(六)管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業、期貨業協會。
(七)監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員資格管理工作。
(八)監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發行可轉換債券；監管境內證券、期貨經營機構到境外設立證券、期貨機構；監管境外機構到境內設立證券、期貨機構、從事證券、期貨業務。
(九)監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。
(十)會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格，並監管律師事務所、律師及有資格的會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨相關業務的活動。
(十一)依法對證券期貨違法違規行為進行調查、處罰。
(十二)歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。
(十三)承辦國務院交辦的其他事項。

D. 證監會批准個股期權嗎

如果在直播間講課，最開始講股票，然後說股票不好做，轉化為其他投資怎麼賺錢，群里起鬨，發盈利截圖等等，其實是騙局，虧損了，被騙了，可以法律維權，追回資金，望採納，謝謝

E. 證監會批准上交所開展股票期權交易所試點，試點范圍為上證50etf期權哪些股受

上證50股受影響大

浦發銀行 包鋼股份 華夏銀行
民生銀行 上港集團 中國石化
中信證券 招商銀行 保利地產
中國聯通 特變電工 上汽集團
國金證券 包鋼稀土 中國船舶
復星醫葯 廣匯能源 白雲山
中航電子 國電南瑞 康美葯業
貴州茅台 海螺水泥 百視通
青島海爾 三安光電 東方明珠
海通證券 伊利股份 招商證券
大秦鐵路 中國神華 海南橡膠
興業銀行 北京銀行 農業銀行
中國北車 中國平安 交通銀行
工商銀行 中國太保 中國人壽
中國建築 華泰證券 中國南車
光大銀行 中國石油 方正證券
中國重工 中信銀行

F. 股票期權是不是合法的

合法。

股票期權是指買方（權利方）通過向賣方（義務方）支付一定的費用（權利金），獲得一種權利，即有權在約定的時間以約定的價格向期權賣方買入或賣出約定數量的特定股票或ETF。

普通機構投資者參與期權交易，應當符合下列條件：

（一）申請開戶時託管在指定交易的期權經營機構的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計不低於人民幣100萬元；

（二）凈資產不低於人民幣100萬元；

（三）相關業務人員具備期權基礎知識，通過上交所認可的相關測試；

（四）相關業務人員具有上交所認可的期權模擬交易經歷；

（五）無嚴重不良誠信記錄和法律、法規、規章及上交所業務規則禁止或者限制從事期權交易的情形；

（六）上交所規定的其他條件。

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1.期權內在價值。由期權合約的行權價格與期權標的市場價格的關系決定的，表示期權買方可以按照比現有市場價格更優的條件買入或者賣出標的證券的收益部分。內在價值只能為正數或者為零。只有實值期權才具有內在價值，平值期權和虛值期權都不具有內在價值。實值認購期權的內在價值等於當前標的股票價格減去期權行權價，實值認沽期權的內在價值等於期權行權價減去標的股票價格。

2.期權時間價值。隨著時間的延長，相關合約標的價格的變動有可能使期權增值時期權的買方願意為買進這一期權所付出的金額，它是期權權利金中超出內在價值的部分。期權的有效期越長，對於期權的買方來說，其獲利的可能性就越大；而對於期權的賣方來說，其須承擔的風險也就越多，賣出期權所要求的權利金就越多，而買方也願意支付更多權利金以擁有更多盈利機會。所以，一般來講，期權剩餘的有效時間越長，其時間價值就越大。

G. 股票期權交易100問（五） 期權漲跌幅怎樣規定

經中國證監會批准，目前在上海交易所上市交易的股票期權合約品種只有「上證50ETF期權合約」。上證50ETF期權的合約標的為「上證50交易型開放式指數證券投資基金」，簡稱為「50ETF」，證券代碼為510050。合約類型包括認購期權和認沽期權。根據上海交易所的規定，對上證50ETF期權的漲跌幅限制如下：

（1）認購期權漲跌幅限制

認購期權最大漲幅＝max｛合約標的前收盤價×0.5%，min [（2×合約標的前收盤價－行權價格），合約標的前收盤價]×10％｝
認購期權最大跌幅＝合約標的前收盤價×10％

（2）認沽期權漲跌幅限制

認沽期權最大漲幅＝max｛行權價格×0.5%，min [（2×行權價格－合約標的前收盤價），合約標的前收盤價]×10％｝
認沽期權最大跌幅＝合約標的前收盤價×10％

舉例說明：認沽期權的最大漲幅。以50ETF4月沽2700合約為例，2018年4月3日該合約的漲停價為0.3397，行權價：2.7，合約標的前收盤價（4月2日）：2.702

公式：

認沽期權最大漲幅＝max｛行權價格×0.5%，min [（2×行權價格－合約標的前收盤價），合約標的前收盤價]×10％｝

= max{2.7*0.005,min[（2*2.7-2.7022），2.702]*10%}

= max{0.0135,min[2.698,2.702]*10%}

= max{0.0135,2.698*10%}

= max{0.0135,0.2698}

= 0.2698

50ETF4月沽2700合約的漲停價=前一交易日合約結算價+當日認沽期權最大漲幅

= 0.0699+0.2698=0.3397

參考：上海交易所-股票期權合約規格，《關於上證50ETF期權合約品種上市交易有關事項的通知》