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非法經營新三板股權300萬

發布時間:2021-03-23 00:42:18

㈠ 被人忽悠購買了新三板股權能立案嗎

下輩子吧 新三板賬戶都是在證券營業部開的而且是有資金不低於50萬的限制

㈡ 新三板股權怎麼買賣

從法律規定上來看,新三板的股票應該是向私募機構等非公開發行的,向普通投資者推銷涉嫌違法。不法分子通過微信、微博、QQ等工具招攬客戶,大肆宣傳某隻「新三板」股票即將轉板上市,並誇大收益,誘使投資者高價購買,實際上從事的是非法證券活動。據我國相關法律的規定,銷售股權的應該取得證券經營的資格,如果未取得相應資格進行股權銷售的,就會構成非法經營罪。全國股轉系統是掛牌公司股票公開轉讓的唯一合法平台,其他任何市場機構不得組織買賣意向信息發布。掛牌公司應該規范履行信息披露義務,公開披露信息應該第一時間在指定平台發布,不得通過場外信息平台公開發布定向發行的信息。主辦券商、中介機構應該督導相關義務,不得在不特定對象中尋找潛在認購者。法律依據:《中華人民共和國刑法》第二百二十五條【非法經營罪】違反國家規定,有下列非法經營行為之一,擾亂市場秩序,情節嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,並處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節特別嚴重的,處五年以上有期徒刑,並處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產:(一)未經許可經營法律、行政法規規定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的;(二)買賣進出口許可證、進出口原產地證明以及其他法律、行政法規規定的經營許可證或者批准文件的;(三)未經國家有關主管部門批准非法經營證券、期貨保險業務的,或者非法從事資金支付結算業務的;(四)其他嚴重擾亂市場秩序的非法經營行為。

㈢ 售賣新三板股權算不算非法集資

根據《關於取締非法金融機構和非法金融業務活動中有關問題的通知》規定,非法集資是指單位或者個人未依照法定程序經有關部門批准,以發行股票、債券、彩票、投資基金證券或者其他債權憑證的方式向社會公眾籌集資金,並承諾在一定期限內以貨幣、實物以及其他方式向出資人還本付息或給予回報的行為。

售賣股權的主體一般是企業主體轉讓股權,或者有資質的基金公司銷售基金產品。這兩者是依照法定程序,並且有相應的融資資質的,因此是合法的集資行為。

㈣ 證監會非公部我公司准備上新三板掛牌,但股東超過200人(3000股東),關於這個問題,該如何走申報

一、設定依據
《證券法》第十條公開發行證券,必須符合法律、行政法規規定的條件,並依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核准;未經依法核准,任何單位和個人不得公開發行證券。有下列情形之一的,為公開發行:
(一)向不特定對象發行證券的;
(二)向特定對象發行證券累計超過二百人的;
(三)法律、行政法規規定的其他發行行為。
非公開發行證券,不得採用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
《國務院關於全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》(國發〔2013〕49號):股東人數未超過200人的股份公司申請在全國中小企業股份轉讓系統掛牌,證監會豁免核准。
《國務院辦公廳關於嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知》(國辦發〔2006〕99號):嚴禁任何公司股東自行或委託他人以公開方式向社會公眾轉讓股票。向特定對象轉讓股票,未依法報經證監會核準的,轉讓後,公司股東累計不得超過200人。
二、受理機構
中國證監會辦公廳
三、審核機構
中國證監會非上市公眾公司監管部
四、辦理時限
20個工作日
五、申請條件
《國務院關於全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》(國發〔2013〕49號):申請掛牌的公司應當業務明確、產權清晰、依法規范經營、公司治理健全,可以尚未盈利,但須履行信息披露義務,所披露的信息應當真實、准確、完整。
《非上市公眾公司監督管理辦法》第3條:公眾公司應當按照法律、行政法規、本辦法和公司章程的規定,做到股權明晰,合法規范經營,公司治理機制健全,履行信息披露義務。
六、申請材料
(一)申請材料目錄及要求
第一章公開轉讓說明書及授權文件
1-1申請人關於公開轉讓的申請報告
1-2公開轉讓說明書(申報稿)
1-3申請人董事會有關公開轉讓的決議
1-4申請人股東大會有關公開轉讓的決議
第二章主辦券商推薦文件
2-1主辦券商關於公開轉讓的推薦報告
第三章 證券服務機構關於公開轉讓的文件
3-1財務報表及審計報告(申請人最近兩年原始財務報表與申報財務報表存在差異時,需要提供差異比較表及注冊會計師對差異情況
出具的意見)
3-2申請人律師關於公開轉讓的法律意見書
3-3申請人設立時和最近2年及1期的資產評估報告
第四章 其他文件
4-1申請人的企業法人營業執照
4-2申請人公司章程(草案)
4-3國有資產管理部門出具的國有股權設置批復文件及商務主管部門出具的外資股確認文件
(二)材料數量
原件一份,復印件兩份,相應的標准電子文件一份(標准.doc或.rtf格式文件)。
(三)示範文本以及常見錯誤示例
見《非上市公眾公司信息披露內容與格式准則第1號-公開轉讓說明書》
七、審批結果
審批通過的,發送核准批復。審批未通過的,發放不予核准批復。
八、結果送達
作出行政決定後,應在10個工作日內,通過電話方式通知服務對象,並通過現場領取、郵寄、公告等方式將結果(證件及文書等)送達。

㈤ 新三板是滿足500萬還是300萬

一、新三板開戶條件:

1、機構投資者
(1)注冊資本500萬元人民幣以上的法人機構;
(2)實繳出資總額500萬元人民幣以上的合夥企業。
2、自然人投資者
(1)投資者本人名下前一交易日日終證券類資產市值500萬元人民幣以上。證券類資產包括客戶交易結算資金、股票、基金、債券、券商集合理財產品等,信用證券賬戶資產除外。
(2)具有兩年以上證券投資經驗,或具有會計、金融、投資、財經等相關專業背景或培訓經歷。
投資經驗的起算時點為投資者本人名下賬戶在全國股份轉讓系統、上海證券交易所或深圳證券交易所發生首筆股票交易之日

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