新三板全國培訓紀要

Ⅰ 如何查找新三板的股票具體機構的買賣交易記錄

查不到，
只可以在季報、半年報、年報中看到股東記錄，
日常的交易看不到機構買賣的

Ⅱ 新三板股票代碼430和830的區別

新三板股票代碼430和830的區別就是，2014年5月前上市的是43開頭，之後是83開頭，其他沒有區別。

新三板證券代碼為：

1、2014年5月19日之前在新三板掛牌的股票代碼為：43****；

2、2014年5月19日之後在新三板掛牌的股票代碼為：83****；

3、100，10開頭的都屬於債權代碼 比如 100213 就是國債0213，101002 就是國債1002；

4、203開頭的屬於買斷式回購。

(2)新三板全國培訓紀要擴展閱讀：

新三板的推出，不僅僅是支持高新技術產業的政策落實，或者是三板市場的另一次擴容試驗，其更重要的意義在於，它為建立全國統一監管下的場外交易市場實現了積極的探索，並已經取得了一定的經驗積累。

新三板股票開戶條件

(一)個人投資者

1、投資者本人名下前一交易日日終證券類資產市值 500萬元人民幣以上。證券類資產包括客戶交易結算資金、在滬深交易所和全國股份轉讓系統掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財產品等，信用證券賬戶資產除外。

2、具有兩年以上證券投資經驗，或具有會計、金融、投資、財經等相關專業背景或培訓經歷。
投資經驗的起算時間點為投資者本人名下賬戶在全國股份轉讓系統、上海證券交易所或深圳證券交易所發生首筆股票交易之日。

（二）機構投資者

1、注冊資本 500 萬元人民幣以上的法人機構；

2、實繳出資總額 500 萬元人民幣以上的合夥企業。

Ⅲ 跨越新三板，企業應該做好什麼准備

1、准備擬改制掛牌企業的歷史沿革資料，梳理企業的歷史沿革。
2、准備財務資料，進行清產核資，規范報告期會計核算。
3、准備對外投資相關資料，梳理企業對外投資情況。
4、整理擬改制掛牌企業關聯方的相關資料，梳理關聯方關系，分析企業是否存在同業競爭。
5、梳理企業業務流程，分析企業經營的合法性。
6、整理公司法務資料，分析相關主題是否存在重大違法違規行為。
7、整理公司各項規章制度，分析公司內部控制制度的合理性、執行的有效性。
8、初步確定股份公司董事、監事、高級管理人員的設置及人選。
9、中介機構初步調查，擬定改制方案。
10、落實改制方案，協調做好改制前規范工作。
一、 主板券商不得推薦申請掛牌公司股票掛牌的情形

第一，主辦券商直接或間接合計持有申請掛牌公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股東之一；

第二，申請掛牌公司直接或間接合計持有主辦券商百分之七以上的股份，或者是其前五名股東之一；

第三，主辦券商前十名股東中任何一名股東為申請掛牌公司前三名股東之一；

第四，主辦券商與申請掛牌公司之間存在其他重大影響的關聯關系。

二、新三板的行業限制

《國務院決定》及《業務規則》等法律法規、規則均未對申請掛牌公司所屬行業做明確限制，但《國務院決定》強調：「全國股份轉讓系統是經國務院批准，依據證券法設立的全國性證券交易場所，主要為創新型、創業型、成長型中小為企業發展服務」。股轉系統鼓勵高新技術產業、現代服務產業、高端裝備製造產業等創新強度高、成長空間大的戰略性新興產業及新興業態企業申請掛牌，同時也歡迎傳統行業企業的掛牌申請。

三、區域股權轉讓市場掛牌的公司申請在新三板掛牌的特殊程序

根據《國務院決定》相關規定，在符合《國務院關於清理整頓各類交易場所切實防範金融風險的決定》（國發〔2011〕38號）要求的區域性股權轉讓市場進行股權非公開轉讓的公司，符合掛牌條件的，可以申請在全國股份轉讓系統掛牌公開轉讓股份。

對於在已通過國務院清理整頓各類交易場所部際聯席會議檢查驗收的區域性股權轉讓市場掛牌的公司，申請在全國股份轉讓系統掛牌前須暫停其股份轉讓（或摘牌）；取得全國股份轉讓系統公司出具的同意掛牌的函後，必須在辦理股份初始登記前完成在區域性股權市場的摘牌手續。（在一般的區域性股權轉讓市場掛牌的公司：先拿到同意函，再摘牌）

對於在《國務院決定》發布之前，已在尚未通過國務院清理整頓各類交易場所部際聯席會議檢查驗收的區域性股權轉讓市場掛牌的公司，須在申請掛牌前完成摘牌手續，由主辦券商和律師核查其在區域性股權市場掛牌期間是否符合國發〔2011〕38號的規定，並發布明確意見。（《決定》發布之前就在不正規交易所掛牌的公司：先摘牌，後申請掛牌）

對於在《國務院決定》發布之後，在尚未通過國務院清理整頓各類交易場所部際聯席會議檢查驗收的區域性股權轉讓市場掛牌的公司，全國股份轉讓系統公司將在該區域性股權轉讓市場通過國務院清理整頓各類交易場所部際聯席會議檢查驗收後受理其掛牌公開轉讓的申請。

《決定》發布之後就在不正規交易所掛牌的公司：交易整頓好後，再提交掛牌申請）

四、掛牌前辦理過股權質押手續的公司申請在新三板掛牌的注意事項

第一，《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌條件適用基本標准指引（試行）》中規定，申請掛牌公司股權應結構明晰，權屬分明，真實確定，合法合規，股東特別是控股股東、實際控制人及其關聯股東或實際支配的股東持有公司的股份不存在權屬爭議或潛在糾紛。掛牌前，申請掛牌公司的股東可為公司貸款提供股權質押擔保，貸款用途為公司日常經營，履行公司決議程序，訂立書面質押合同，依法辦理出質登記。只要不存在股權糾紛和其他爭議，原則上不影響其掛牌。對於存在股權質押情形的，申請掛牌公司應在《公開轉讓說明書》中充分披露。（為公司正常股權質押擔保，履行決議程序、質押程序合法、不存在其他糾紛，充分披露即可，不影響掛牌）

第二，《中國結算北京分公司證券發行人業務指南》規定，質押凍結或司法凍結的股份辦理股份初始登記時，除需提供常規申報材料外，還須提供質押凍結或司法凍結的相關材料。其中，司法凍結的應提供協助執行通知書、裁定書、已凍結證明等材料及復印件；質押凍結的應提供質押登記申請書、雙方簽字的已生效的《質押合同》、質押雙方有效身份證明文件、已凍結證明等材料及復印件。中國結算北京分公司在完成證券登記後根據發行人的申請辦理相關質押凍結、司法凍結手續，即申請掛牌公司應先完成股份初始登記（包括股份首批解除限售），取得《股份登記確認書》後，再申請辦理質押凍結、司法凍結手續。（如果有股權質押情形，要在中證登北分多辦理幾道手續，確保沒有糾紛，否則辦手續的時候會出問題）

第三，質押凍結股份的限售及解除限售應按照《公司法》及《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》中的規定辦理。滿足解除限售條件的質押凍結股份可辦理股份解除限售。《中國結算北京分公司證券發行人業務指南》中規定，當解除限售涉及被凍結股份的，被凍結股份不可分拆，只能作為一個整體辦理解除限售。

五、財務報表的有效期

為更好地服務於企業，提升審查服務理念，避免企業集中申報，我們不強制要求最近一期財務報表必須以季度、半年度或者年度報表為准，可以任意月度報表為准，但其最近一期審計截止日不得早於改制基準日。財務報表有效期為最近一期審計截止日後6個月內，特殊情況下可申請延長至多不超過1個月；特殊情況主要是指企業辦理信息披露、股份登記等掛牌手續事宜。

為提高工作效率，保證項目審查進度，希望申請掛牌公司、主辦券商及其他中介機構根據財務報表有效期和審查時間統籌規劃，合理安排申報時間。申請掛牌公司遞交申請文件時至財務報表有效期截止日短於2個月的，申請掛牌公司、主辦券商及其他中介機構應做好有可能補充審計的准備。為做到審查流程的公平、公正，對於補充審計的申請材料我們將以補充審計回復時間為准安排後續審查程序。（根據2014年4月2日股轉系統的培訓紀要,平均的審核周期差不多是2個月）

六、關於獨立董事

全國中小企業股份轉讓系統對申請掛牌公司是否設立獨立董事未做強制要求，申請掛牌公司可根據自身企業特點制定相關規定。

七、關於股權激勵

掛牌公司可以通過定向發行向公司員工進行股權激勵。掛牌公司的董事、監事、高級管理人員和核心員工可以參與認購本公司定向發行的股票，也可以轉讓所持有的本公司股票。掛牌公司向特定對象發行股票，股東人數累計可以超過200人，但每次定向發行除公司股東之外的其他投資者合計不得超過35人。因此，掛牌公司通過定向發行進行股權激勵應當符合上述規定。需要說明的是，按照規則全國股份轉讓系統允許存在股權激勵未行權完畢的公司申請掛牌。（股轉系統對股權激勵對象的數量實際上未設上限，股權激勵未行權完畢是可以的，但激勵方案要逐條看清楚，確保不出現潛在糾紛）

八、會計師事務所的業務資質

對於企業股改的會計師事務所是否具有證券、期貨相關業務資格，全國股份轉讓系統公司無強制性要求；但申請掛牌時向我司提交的財務報告應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。（律師事務所沒有業務資質要求；根據2014年4月2日股轉系統的培訓紀要，律師的法律意見書可以由分所出報告，但會計師的審計報告必須由總所出具）

九、關於持續督導協議書

股轉系統官網上的《持續督導協議書》模板為參考文本，主辦券商與掛牌公司協商一致，可根據實際情況在不違反持續督導基本原則的基礎上進行細化、豐富。

Ⅳ 什麼是「新三板」什麼是全國中小企業股份轉讓系統與「新三板」是什麼關系

新三板：「新三板」市場原指中關村科技園區非上市股份有限公司進入代辦股份系統進行轉讓試點，因掛牌企業均為高科技企業而不同於原轉讓系統內的退市企業及原STAQ、NET系統掛牌公司，故形象地稱為「新三板」。

全國中小企業股份轉讓系統：NEEQ(National Equities Exchange and Quotations)，全國中小企業股份轉讓系統，是經國務院批准設立的全國性證券交易場所，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司為其運營管理機構。

「新三板」與「全國中小企業股份轉讓系統」的關系：兩者都是一樣的，全國中小企業股份轉讓系統是全稱，新三板是簡稱。

(4)新三板全國培訓紀要擴展閱讀：

新三板的意義主要是針對公司的，會給該企業，公司帶來很大的好處。目前，新三板不再局限於中關村科技園區非上市股份有限公司，也不局限於天津濱海、武漢東湖以及上海張江等試點地的非上市股份有限公司，而是全國性的非上市股份有限公司股權交易平台，主要針對的是中小微型企業。10月8日消息，證監會全面支持新三板市場發展的文件即將公布，將包括分層等制度安排。這將是證監會首次對新三板發展做出全面部署。

參考資料：

新三板-網路、全國中小企業股份轉讓系統-網路

Ⅳ 有做新三板上市培訓的機構嗎

新三板上市的條件非常寬松，具體我可以用私信告訴你。

其中只有一二條是硬性規定。。。。

Ⅵ 如何查詢新三板已退市企業：光影俠。 的新三板交易記錄從2016年1月至退市期間。

你可以在你交易軟體上直接就可以查到這樣的一個記錄或者說在你券商櫃台也是可以直接查到這塊的啊

Ⅶ 投資機構新三板開戶證明是什麼樣的

新三板開戶條件
全國股份轉讓系統是公眾市場，但由於大多數掛牌企業仍處於創業或快速成長階段，投資風險相對較大。為防止風險外溢，全國股份轉讓系統實行了比較嚴格的投資者准入制度，只有符合適當性要求的投資者才被允許參與掛牌證券買賣。
（一）機構投資者新三板開戶條件
具備以下條件之一，才能參與全國股份轉讓系統掛牌證券買賣：
一是注冊資本500萬元人民幣以上的法人機構；
二是實繳出資總額500萬元人民幣以上的合夥企業;
三是集合信託計劃、證券投資基金、銀行理財產品、證券公司資產管理計劃，以及由金融機構或者相關監管部門認可的其他機構管理的金融產品或資產，可以申請參與掛牌公司股票公開轉讓。

（二）個人投資者新三板開戶條件
須具備下列條件，才能進入全國股份轉讓系統參與掛牌證券買賣：
一是投資者本人名下前一交易日日終證券類資產市值300萬元人民幣以上。證券類資產包括客戶交易結算資金、股票、基金、債券、券商集合理財產品等，信用證券賬戶資產除外;
二是具有兩年以上證券投資經驗，或具有會計、金融、投資、財經等相關專業背景或培訓經歷。投資經驗的起算時點為投資者本人名下賬戶在全國股份股轉系統、上海證券交易所或深圳證券交易所發生首筆股票交易之日。

Ⅷ 培訓機構掛牌新三板將面臨哪些法律問題

一、為掛牌企業提供新三板法律體系培訓 1、培訓企業高管學習上市新三板的必備知識及企業掛牌新三板的好處、費用、扶持政策等 2、重點培訓新三板市場的法律法規及企業掛牌新三板的操作實務 3、就新三板掛牌的最新動態以及企業新三板掛牌過程中需要重點關注的法律問題等內容進行解答 二、企業改制設立股份企業提供法律事務規范服務 1、參與改制方案的設計，論證法律可行性，起草法律文件並提供法律咨詢 2、對擬改制的資產進行審計、評估，指導企業清產核資、產權界定 3、協助企業及推薦券商制定改制重組方案並出具相應的法律建議書 4、建立完善法人治理、財會內控制度、涉稅處理 5、完成盡職調 查核實工作，對照掛牌上市條件對存在的問題進行整改，就股份公司的設立編製法律意見書 三、輔導公司進入新三板 1、協助企業建立規范的現代法人治理結構，進入代 辦股份轉讓系統 2、協助企業及中介機構准備申報材料，並就相關問題提供專業的法律咨詢，出具法律意見書、核查意見、見 證意見等 3、對企業高級管理層進行《公司法》、《證 券 法》及相關法律知識的輔導 4、根據法律規定對企業之信息披露進行輔導 5、對企業和其他中介機構的要求提供有關法律幫助 四、掛牌後定向融資及持續的信息披露 1、對公司股份報價轉讓事宜和申報程序等提供法律咨詢 2、起草、審查或者修改公司章程和各種專項協議 3、對重點關注的企業在土地使用權、環保、勞動、知識產權、稅務、關聯交易、同業競爭、資產重組、收購 兼並等問題進行規范並提出法律建議或者處置措施 4、審核全部申請文件和相關材料的真實性、合法性之後，出具法律意見書 5、協助解決和處理主管部門對本次發行提出的相關要求與問題 五、新三板轉板與退出 1、通過培育公司轉板進入其他資本市場（包括但不限於創業板、主板、中小板及海外上市），進而幫助投資 者進行資本增值及利益回收 2、協助投資者通過股權轉讓、股權回購及並購重組幫助客戶收益的退出

Ⅸ 新三板上市全流程培訓的內容是什麼

新三板上市全流程培訓的內容有很多，比如：新三板解讀及未來發展趨勢，企業掛牌新三板操作實務及案例解析，新三板掛牌上市之法律及財務問題等。建議你上活動家查看詳情。因為內容很多。

還可直接在活動家報名。