新三板深化改革業務規則方案

『壹』 新公司，新三板金融啟動計劃流程方案

新三板掛板的條件有哪些，招財期掘金新三板 ?
如果僅僅是掛板，量化指標只有一條：經營滿兩年。

其他要求主要是：
( 1)滿足主營業務明確，具有持續經營記錄的條件;
( 2)新三板掛牌公司治理結構健全，運作規范;
( 3)新三板掛牌條件，股份發行和轉讓行為合法合規;
( 4)主辦券商推薦
從本人券商的視角來說，以上都不是問題，關鍵是企業是否具備長遠發展的潛力，以及企業家規范運營的決心。因為在企業家的視角，新三板的要求實際上是這樣的：
(1)不方便了，企業的錢是企業的，自己不能隨便用了，外面的小錢包又要關的關並的並。企業的決策雖然還是大股東說了算，但是要有決策程序，一切走程序辦事了;
(2)稅收要規范交，有的企業就沒怎麼交過所得稅，以前的要補，都是真金白銀的掏出去;
(3)公司的報表和經營情況都對外展示了，競爭對手、客戶和供應商都能看到了，難免會讓人尷尬甚至吵起來;
因此，三板的代價不是那百把萬的中介機構直接費用，而是上面這些。我們希望企業能夠真正考慮以上三個要求是否都能做到。
新三板的流程和耗時大概是什麼樣的
主要流程是：
(1)券商、會計師、律師和企業達成初步的合作意向。
花費1~2周時間做一個初步盡職調查，把重要的問題找出來，然後四家坐在一起依次討論以下這些問題：
( i)是否能做，當前的情況下是不是存在不可克服的障礙;

（ii)可以通過時間解決的較大問題，大概需要多久;

(iii)大概需要多少規范成本，和(ii)往往需要兼顧考慮，用資金換時間或者反之;

(iv)具體的整改和實施方案，略過;

如果初步盡職調查結果較好，則提交各自的風控部門進行內核。內核立項通過就正式建立合作關系正式開做。

(2)三家機構進場開始全面盡職調查、寫公開轉讓說明書

會計師的工作量最大，主要是提供後續決策和申報文件撰寫所需的基礎數據，建立企業的核算制度並且達到新三板的基本要求。

律師和券商合作把企業的歷史翻一遍，看看股權方面是否存在問題，是否有關聯交易和同業競爭，如果有的話關的關並的並。同時看看各種主管部門分管的條線上是否都做到了合法經營，如果有問題協助解決。

最後公司整改的差不多了，按照審計報告的出具時間點將有限公司翻牌成立股份有限公司。少數公司一開始成立的就是股份有限公司，這個步驟可以略過。

(3)正式申報

首先三家機構向各自的風控部門再次提交內核，通過以後就可以向全國中小企業股份轉讓有限公司提交申請了。

資料提交以後，股轉公司會向項目組和企業針對一些問題提出問詢，項目組和企業反饋問詢以後如果沒有問題，就會收到股轉公司的「無異議函」，就可以辦理股權登記和簡稱、代碼分配了。

(4)掛牌

掛牌之後，股票可以開始交易，但是一般都靜悄悄，不像是上市一樣熱鬧的敲鍾敲鑼。因為大部分協議轉讓的公司知名度仍然較低，大眾的門檻也高，更重要的是相比上市，新三板沒有公開發行環節，因而外部投資者手裡沒有籌碼，自然也就沒什麼交易……

以上是掛牌的簡單流程，如果公司歷史比較簡單，財務比較規范的話，最快半年之內就能做完。

『貳』 如何深化新三板市場改革

增加新三板市場發行交易功能。進一步優化現行基礎層和創新層，規范企業股份制改造，強化信息披露，積累商業信用。增設公開發行層，允許在創新層掛牌滿一年以上的企業公開發行股票。

實行嚴格的退市制度。制定具體、多樣的退市標准，增強透明度和約束力。防範和糾正各方面利用各種資源的「保殼」行為，對嚴重違法違規的上市公司實行強制退市。

『叄』 什麼是「新三板」什麼是全國中小企業股份轉讓系統與「新三板」是什麼關系

新三板：「新三板」市場原指中關村科技園區非上市股份有限公司進入代辦股份系統進行轉讓試點，因掛牌企業均為高科技企業而不同於原轉讓系統內的退市企業及原STAQ、NET系統掛牌公司，故形象地稱為「新三板」。

全國中小企業股份轉讓系統：NEEQ(National Equities Exchange and Quotations)，全國中小企業股份轉讓系統，是經國務院批准設立的全國性證券交易場所，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司為其運營管理機構。

「新三板」與「全國中小企業股份轉讓系統」的關系：兩者都是一樣的，全國中小企業股份轉讓系統是全稱，新三板是簡稱。

(3)新三板深化改革業務規則方案擴展閱讀：

新三板的意義主要是針對公司的，會給該企業，公司帶來很大的好處。目前，新三板不再局限於中關村科技園區非上市股份有限公司，也不局限於天津濱海、武漢東湖以及上海張江等試點地的非上市股份有限公司，而是全國性的非上市股份有限公司股權交易平台，主要針對的是中小微型企業。10月8日消息，證監會全面支持新三板市場發展的文件即將公布，將包括分層等制度安排。這將是證監會首次對新三板發展做出全面部署。

參考資料：

新三板-網路、全國中小企業股份轉讓系統-網路

『肆』 新三板股票交易有哪些規則

1、每筆委託的股份數量應不低於3萬股，但賬戶中某一股份余額不足3萬股時可一次性報價賣出。
2、沒有設漲跌停板。
3、參與投資者范圍：
（1）機構投資者，包括法人、信託、合夥企業等。
（2）公司掛牌前的自然人股東（掛牌公司自然人股東只能買賣其持股公司的股份。）
（3）通過定向增資或股權激勵持有公司股份的自然人股東。
（4）因繼承或司法裁決等原因持有公司股份的自然人股東。
（5）協會認定的其他投資者。

『伍』 新三板重磅改革方案敲定引入集合競價是真的嗎

新三板分層後首次集中大規模推出改革政策。12月22日，在全國股轉系統召開的「分層與交易改革新聞發布會」現場了解到，新三板新一輪集中改革主要涉及優化分層制度；涵蓋引入集合競價、優化協議轉讓（俗稱盤後大宗交易）、鞏固做市轉讓的交易制度供給與改革；實施創新層企業與基礎層企業差異化的信息披露制度。

除了差異化交易制度之外，此次改革還進一步推進差異化信息披露制度安排。在信息披露制度改革方面，此次新制定了《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則》，在堅持信息披露真實、准確、完整、及時和公平的基礎上，探索實施了創新層企業與基礎層企業差異化的信息披露制度。鑒於創新層公司公眾化程度更高，對其信息披露作了從嚴要求，增加了季度報告、業績快報、關鍵事項審計等相關安排。調整後，創新層公司信息披露強度高於基礎層公司，但與上市公司相比仍存在一定的差異。而基礎層公司繼續執行現有信息披露規則，但對其中要求過嚴、明顯不合理的個別規定作出了修改。

李明強調，此次統籌推出的市場分層、交易和信息披露制度的差異化安排，是中國資本市場建設的全新探索，為後續改革措施的推出積累經驗、創造條件。

『陸』 新三板部門規章 行政規范性文件 業務規則怎麼理解

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行政規范性文件
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