Ⅰ 第三方基金銷售 資格 需要證監會的哪些條件
根據最新頒布的《證券投資基金銷售管理辦法》，
第九條 商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會規定的其他機構申請基金銷售業務資格應當具備下列條件：
（一）具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，並得到有效執行；
（二）財務狀況良好，運作規范穩定；
（三）有與基金銷售業務相適應的營業場所、安全防範設施和其他設施；
（四）有安全、高效的辦理基金發售、申購和贖回等業務的技術設施，且符合中國證監會對基金銷售業務信息管理平台的有關要求，基金銷售業務的技術系統已與基金管理人、中國證券登記結算公司相應的技術系統進行了聯網測試，測試結果符合國家規定的標准；
（五）制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監會對基金銷售結算資金管理的有關要求；
（六）有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系；
（七）制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、應急處理措施等基金銷售業務管理制度，符合中國證監會對基金銷售機構內部控制的有關要求；
（八）有符合法律法規要求的反洗錢內部控制制度；
（九）中國證監會規定的其他條件。
第十二條 證券投資咨詢機構申請基金銷售業務資格，除具備本辦法第九條規定的條件外，還應當具備下列條件：
（一）有專門負責基金銷售業務的部門；
（二）注冊資本不低於2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；
（三）公司負責基金銷售業務的高級管理人員已取得基金從業資格，熟悉基金銷售業務，並具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷；
（四）持續從事證券投資咨詢業務3個以上完整會計年度；
（五）最近三年沒有代理投資人從事證券買賣的行為；
（六）沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處於整改期間；最近三年內沒有受到行政處罰或者刑事處罰；
（七）沒有發生已經影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項；（八）公司負責基金銷售業務的部門取得基金從業資格的人員不低於該部門員工人數的1/2，負責基金銷售業務的部門管理人員取得基金從業資格，熟悉基金銷售業務，並具備從事基金業務2年以上或者其他金融相關機構5年以上的工作經歷；公司主要分支機構基金銷售業務負責人均已取得基金從業資格。
Ⅱ 基金銷售牌照（三方代銷）申請辦理流程
一、獨立銷售主體申請資格
（一）為依法設立的有限責任公司、合夥企業或者符合中國證監會規定的其他形式；
（二）有符合規定的經營范圍；
（三）注冊資本或者出資不低於2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；
（四）有限責任公司股東或者合夥企業合夥人符合本辦法規定；
（五）沒有發生已經影響或者可能影響機構正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項；
（六）高級管理人員已取得基金從業資格，熟悉基金銷售業務，並具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷；
（七）取得基金從業資格的人員不少於10人。
二、如果條件都符合了，那麼就可以到申請機構的工商注冊所在地證監派出機構行政許可受理部門進行申請材料的提交了。（具體所需的材料也是隨時間轉移）
三、材料提交完畢，等待證監會的審核通知。
Ⅲ 基金代持什麼意思
在首發及新三板掛牌中，因股份代持會給被代持股份的權屬及其對應股東權利的行使帶來不確定性，從而不符合《首發管理辦法》、《股轉系統業務規則》、《基本標准指引（試行）》關於「股權明晰」的要求，而被要求必須在發行、掛牌前整改、清理。那麼，股份代持該如何核查，如何整改、清理呢？
▌一、基本介紹
核查及整改、清理股權代持問題，中介機構需要找出支持性證明文件及相關憑據，對股份代持的形成、演變及解除過程進行梳理；對於整改、清理過程，需對轉讓行為的真實性和轉讓價格的合理性作出判斷；最後確認解除股份代持的真實性、合法性、徹底性，以及是否存在潛在糾紛。
股份代持整改、清理方式大致可以分為以下兩種：第一，隱名股東直接將股份轉讓給名義股東；第二，將股份轉讓給實際股東指定第三方。整改、清理的難點則在於股份代持形成、演變及解除過程的確認。
針對一般代持情形，判斷、確認其形成、解除是否合法合規以及是否存在潛在糾紛，需核查公司設立、歷次增資及股權轉讓的工商資料，確認股份代持的形成過程和解除是否履行了股東（大）會決策、簽署相關協議、其他股東放棄優先購買權、驗資以及工商登記等必備程序；再輔之以對當事人訪談、由當事人出具書面文件確認。
▌二、如何發現股權代持？
核查公司是否存在股權代持，通過核查歷次股權轉讓雙方背景、股權轉讓定價、支付憑證來判斷股權轉讓的合理性，最終通過核查歷次股權轉讓真實原因來發現。例如公司歷史上股權轉讓作價低於凈資產，或者遠遠便宜市場價格，同時股權轉讓作價無法合理解釋的，很可能就涉及股權代持。
▌三、特殊代持情形的核查及整改
（一）境外股東替境內股東代持
境外股東替境內股東代持涉及外商投資、外匯、稅務等各方面的合法合規性問題。除了中介機構多角度的論述，涉及的外商投資、外匯、稅務部門的必要確認更是不可或缺。
1、確認是否屬於特殊目的公司
境外股東代持案件中，被首先問及的問題即是「代持股東是否屬於特殊目的公司」。根據匯發〔2005〕75號文，「特殊目的公司」是指境內居民法人或境內居民自然人以其持有的境內企業資產或權益在境外進行股權融資（包括可轉換債融資）為目的而直接設立或間接控制的境外企業。中介機構需與代持股東方確認並核查代持股東（控制權）權利的歸屬，以判斷其是否屬於特殊目的公司。
2、確認代持形成的合法性
境外股東出資是否符合外匯管理的有關規定是判斷代持形成合法性的切入點。在揚傑科技（300373）一案中，中介機構核查了當地對外經貿經濟合作局關於同意設立揚傑有限的批復，以及廣禾洋行（境外股東）歷次出資的來源、驗資，確認揚傑有限的設立已獲批，廣禾洋行的歷次出資均來自於境外且經外匯管理部門登記；揚傑有限資本金賬戶系由國家外匯管理局揚州市中心支局批准開立，符合《中華人民共和國外匯管理條例》有關資本項目外匯管理的相關規定。
3、確認代持是否影響中外合資企業批准證書的法律效力及發行人的合法存續
就此一項確認，中介機構的「純」論述明顯不夠力度，商務部門的一紙說明可以讓中介機構省心不少。在揚傑科技一案中，中介機構就此事項獲得了商務局的確認，根據揚州市商務局出具的《關於揚州揚傑電子科技股份有限公司經濟性質及相關情況的說明》，廣禾洋行作為香港企業的性質一直未發生變更，因而發行人取得的中外合資企業批准證書持續有效，發行人合法存續；梁勤等8人的委託持股行為未改變廣禾（國際）貿易洋行有限公司的性質，不影響發行人批准證書的法律效力及其合法存續。個人認為，本項說明的邏輯有小瑕疵，說明的重點應該是代持行為是否影響揚傑科技的性質，而不是是否改變廣禾洋行的性質。當然，對於發行人及中介機構而言，取得該項說明是讓人歡喜的，因為它論證、支持了發行人的合法存續這一重大問題。
4、代持解除的審批確認
在揚傑科技一案中，代持關系的解除採取的是轉讓給委託方成立的內資公司的方式。本案中代持解除審批確認相對復雜。首先，需經當地商務局批復同意股權轉讓事宜；其次，向國稅局說明本次代持解除是否涉及稅款，補繳自成立中外合資企業以來所享受的企業所得稅優惠300餘萬元（所以，商務局關於「發行人取得的中外合資企業批准證書持續有效，發行人合法存續」的說明只是局部性的善意背書？！），辦理稅務變更（變更為內資企業）,並由國稅局確認不存在潛在稅收法律風險；第三，辦理外匯登記變更，並由外匯管理局當地支局確認未有違反外匯管理規定行為而受處罰的情形。
境外股東替境內股東代持部分系因為以往外商投資企業存在稅收優惠，境內股東作出稅務籌劃，享受外商投資企業的稅收優惠。這時解除代持需考慮外商投資企業是否存續滿10年，是否需要補稅。此外，我們還發現有一些行業以外商投資企業更方便取得經營資質，例如融資租賃行業。與此相反的是，部分行業涉及外資背景反而無法取得相關資質，例如互聯網行業。
點評：時代華影（832024）一案正好與本案情況「相反」，因針對外國人做股東設立有限責任公司手續比較繁瑣、時間較長，為不影響華影有限的設立及業務開展，時代華影的外籍股東委託境內自然人代為持有其股權。
（二）因身份不適合做股東的代持
1、瑕疵確認及代持解除
在新視野（833828）一案中，中介機構核查了公司的工商注冊登記文件，並結合自然人股東出具的書面聲明、身份證明文件、調查表，確認：2008年4月新視野有限設立至2010年李航（隱名股東）從中國網通廣州分公司辭職前，李航為國有控股公司的中高層管理人員，未經任職單位書面同意，實際出資設立新視野有限，違反了《國有企業領導人員廉潔從業若干規定（試行）》（現已失效）。2010年10月，謝妙麗將其名義持有的10%出資額轉讓於李航。自此，公司設立時對應的10%出資額的代持問題已由股東之間自行糾正解決。
2、整改及其合法性論述
李航在中國網通廣州分公司任職期間，其未在新視野有限任職，且新視野有限未實際開展任何經營活動（還是那句話，開著公司盛情等待未來的控股股東）。原任職單位未因其在原單位履行職務不當或因競業限制給原單位造成損失向其提出過任何主張；李航沒有因違反了《國有企業領導人員廉潔從業若干規定（試行）》相關規定受到任何處分，也沒有因損害該公司利益被要求賠償或受到過任何處罰。
此外，代持相關當事人出具承諾函，承諾代持的形成和解除均系真實的意思表示，不存在糾紛或潛在糾紛；控股股東李航作出承諾：如因其與原單位任職沖突給公司造成損失，其將全額承擔賠償責任。
點評：沒有「事發」也就「合法化」了。其實，這種代持解除對於原股東而言是存在風險的，尤其現今反腐高壓前提下。
（三）規避持股限制代持
正新農貸（833843）規避持股限制而進行代持一案中，代持的形成確認較為簡單，代持的整改及解除也是採取的慣常方式，即通過股權轉讓並由工商局登記確認、由各方當事人確認、承諾，但合法性問題則較為復雜。根據《關於進一步加強農村小額貸款公司監管工作的通知》（蘇金融辦發〔2011〕50號）規定，「最大股東及關聯方的持股比例不得超過40%」。且看金融辦是怎樣為正新農貸背書的。
2015年3月5日，揚州市金融辦出具《關於揚州市邗江區正新農村小額貸款股份有限公司股權結構情況的說明》，正新農貸「已按要求如期完成整改，該公司股權結構符合相關監管要求。我辦對上述股權代持問題不再追究，該公司已經取得的相關業務資質不因股權代持問題而受影響」。
2015年8月25日，江蘇省金融辦出具《監管意見書》，「正新農貸在設立初期的個別股權代持情況已在揚州市金融辦的督促下限期整改到位……上述事項，我辦均不再予以追究。截止目前，正新農貸各項指標及經營行為符合相關政策規定。省金融辦支持正新農貸在全國中小企業股份轉讓系統申請掛牌。」
點評：好嘛，主管部門都說不追究了，也就合法化了？論一份給力背書的重要性！反過來說，如果沒有主管部門的背書，項目進展其實還挺麻煩的。
（四）工會委員會代持
以工會委員會作為代持主體的委託持股情況相對較少，易事特（300376）一案中的核查手段可在遇到類似問題時作為參考。此案中，中介機構核查了原始協議及其公證書，訪談了相關人員，向相關工會發送了書面《詢證函》，取得了政府關於公司歷史沿革有關事項合規性的確認函，取得了法院出具的不存在股權涉訴糾紛的證明，並由工會委員會和相關自然人簽署《轉讓協議》、《情況證明》以及《承諾函》。
點評：本案太過復雜，不細述！
（五）員工持股公司代持核查
員工通過持股公司進入擬上市、掛牌主體為較常見的激勵方式，但同時該等持股公司也會引起審核部門的關注，較為重要的關注點即員工持股公司的股東是否存在代持情形。在良信電器（002706）一案中，中介機構主要採取了詢證以及由相關股東出具承諾函的方式進行核查和解釋。
Ⅳ 申請公募基金銷售業務資格需要具備什麼條件
首先你要有個基金銷售牌照
獲得基金公司的許可，也就是需要與基金公司簽訂合作協議
營業執照
Ⅳ 股權代持協議(模板,股權投資,私募基金)
私募基金是可以代持的。所謂的「股份代持協議」就是股東將自己的股份以其他股東名義在工商管理部門登記，同時與名義股東簽訂協議確認股份的實際持有人為未登記的股東，這種現象被稱為股份代持，雙方的股份確認協議就是「股份代持協議」。
Ⅵ 「股權類」基金管理人資格、基金銷售資格的申請要求分別是什麼
私募管理人牌照是不可以銷售的，私募只是針對的募集這塊，產品的銷售是有基金公司來做這塊的，私募管理人可以做的整理如下私募基金管理人備案類型及相關基金產品類型說明你可以自己參考下，託管等一系列都是有相關的機構來共同完成的