如何參與股權投資基金

Ⅰ 如何設立股權投資基金

現在市面上的基金公司分為公募和私募的。公募就是市面上總能看到的基金公司，股東發起人一般是信託公司、證券公司、銀行等金融機構，不適用個人。
而私募多是個人發起的，一般都是在工商局以理財公司名義注冊的的，其中的經營項目有投資管理、財務顧問等。
理財公司的工商注冊要求

■隸屬經濟行業：咨詢服務業

■經濟類型：多為有限責任公司，也可以注冊為一人有限責任公司，也可以是自然人控股

■注冊資金：最低10萬元人民幣

■場所要求：要有固定的經營場所和必要的經營條件

會員制理財公司的特殊要求
根據2005年12月13日證監會頒發的《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》，對從事會員制證券投資咨詢業務的公司做了相應的規定， 主要內容如下：

■必須具備證券投資咨詢業務資格。

■必須具備中國證券業協會會員資格。

■實收資本不得低於500萬元；每設立1家分支機構，應追加不低於250萬元的實收資本。

■應在開展業務15個工作日前向注冊地證監局、分支機構所在地證監局報備。

■只能在注冊地及分支機構所在的省、自治區、直轄市招收會員(超出此范圍的會員為「異地會員」)，不得招收異地會員。

理財公司的四個財源

■專業理財規劃及咨詢。為客戶設計全面理財規劃方案，按每套方案收費，或者依咨詢時間的長短，按小時收費。

■會員制服務。提供年費制，或者根據個人的資產規模，每年從客戶處收取源源不斷的固定費用。

■推薦、代銷產品。前期的理財規劃咨詢是免費的，如果客戶決定購買產品，可以由客戶自行購買，也可以由理財公司幫忙打理，通過理財公司購買所有產品。

■為客戶提供委託理財，按凈收益的20%收取服務費，或者按事先的約定與客戶利潤分成。

Ⅱ 如何發起一支股權投資基金

私募股權有三種你發起那種？？ 公司制私募股權 信託制私募股權 有限合夥制私募股權

Ⅲ 如何投資私募股權基金

市面上的私募基金很多 ，看你想投那種基金，具體可以參考基金基礎知識

Ⅳ 什麼是股權投資 如何去做股權投資

一、股權投資的定義

股權投資是為參與或控制某一公司的經營活動而投資購買其股權的行為。可以發生在公開的交易市場上，也可以發生在公司的發起設立或募集設立場合，還可以發生在股份的非公開轉讓場合。

二、進行股權投資的方法

1、理智投資，量力而為

由於股權投資高風險、高回報的特性，所以理性的投資策略是將股權投資作為投資配置的一部分，而不應該將全部的資金都集中於股權投資。

2、熟悉股權投資周期

股權投資的期限通常超過一年，大多的股權投資期限為1—3年，有些甚至長達10年。個人投資者必須了解所參與股權投資的投資期限，所投入的資金需與之相匹配。否則，用短期的資金去參與中長期的股權投資，必然會出現流動性的問題。

3、自有資金參與投資原則

股權投資期限長、風險高的特點決定了普通的個人投資者應該堅持以自有資金參與的原則。若採取融資投資，雖然會產生收益的杠桿效應，但是也同樣會導致風險的疊加。作為普通的投資者，在自己可以承受的限度內參與股權投資，應該是最佳的選擇。

(4)如何參與股權投資基金擴展閱讀：

股權投資的風險：

1、投資項目風險

即被投資企業經營不善、同業競爭、經濟周期等原因的影響出現業績下滑、停工、破產等不利情況，從而影響投資通過上市、股權轉讓、管理層回購等方式完成投資資金的退出，導致投資沒有收益甚至出現本金損失的情況。

2、政策風險

政策風險是指因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發展政策等)發生變化，導致市場價格波動而產生風險。

3、基金延期的風險

私募股權投資項目從洽談到成功入股一般有較長的准備期，隨時會因為種種原因而令原來的投資計劃推遲或押後，從而增加投資的不確定性，這都帶來基金延期的風險；

4、流動性風險

並非所有的私募股權投資都能以上市套現退出作出良好的結局，更多的投資項目可能由於種種原因不能上市或只能在原有股東內部轉讓等，或者講股權難以短時間套現或只能以較高的折讓價才能轉讓，從而不利於資金的流動。

Ⅳ 股權投資基金如何購買

股權基金指主要投資於私人股權(即非上市公司股權)，待所投資股權升值後，再出售退出而獲利，其最大的資金來源是各種養老基金，還有保險資金、基金會等所謂股權投資基金.顧名思義就是基金用來投資股權.而證券投資基金就是基金主要用來投資證券.其實他們的區別很簡單.就是投資方向不同.所以到時分紅的多少也就不同.而影響基金凈值的因素也就不同.其實股權也屬於證券的一種.但是交易方式不一樣.證券是個大的范疇.這里所說的是指可以上市自由買賣的.而股權只能在3板市場交易.必須有權證交易的那個戶.就是要交易權證必須開個和一般炒股不同的帳戶.

Ⅵ 個人如何股權投資

先把商業計劃書撰寫好，再去各類融資渠道多接風險投資人，給你推薦幾個渠道：
1、到各大投資機構官網進行BP投遞。
2、多參加一些線下的沙龍活動，這也是投資公司的投資經理經常露出的一個渠道雖然不多也有可能不一定投你行業但至少能接觸到，經濟相關發達的城市都有。
3、找融資平台，建議不要選會員制的嘗試成本太高，可以選擇那種能自助申請一對一電話對接投資人的，要讓投資人看過你BP還願意對接，這樣成功概率會更高一些，推薦到雲對接試試。

Ⅶ 如何才能進入私募股權投資基金，一個風險投資經理需要那些知識

私募股權投資基金的法律風險，指私募股權投融資操作過程中相關主體不懂法律規則、疏於法律審查、逃避法律監管所造成的經濟糾紛和涉訴給企業帶來的潛在或己發生的重大經濟損失。法律風險的原因通常包括違反有關法律法規、合同違約、侵權、怠於行使公司的法律權利等。具體風險內容如債務拖欠，合同詐騙，盲目擔保，公司治理結構軟化，監督乏力，投資不做法律可行性論證等。潛在的法律風險和經濟損失不計其數。投資還是要到一些正規的平台，像騰訊眾創空間

(一)法律地位風險

私募包括兩類，一是私募股權投資，一是私募證券投資。前者是指以非公開募集的方式投資於企業股權，它與股票的「公開發行」相對;後者是指將非公開募集的資金投資於證券二級市場，私募證券投資基金與向廣大投資者公開發行的「公募基金」(如開放式基金)相對。在我國新的《合夥企業法》於2007年6月1日實施前，「私募證券投資基金」由於它並不存在一個合法的實體，其法律地位是不明確的，但對於私募股權投資基金這樣一種以非公開方式投資於企業股權的投資方式則是完全合法的。中國人民銀行副行長吳曉靈也曾明確表示，私募股權投資基金投資於未上市的企業股權，用現有的民事、公司和證券法律框架，完全可以約束其法律關系，因而其法律地位是明確無疑的。客觀上講，「私募股權投資基金」的「私」字，的確給人一種非法或遊走在法律邊緣的感覺，但事實上，私募股權投融資只是表明其是在公開市場之外進行的募集資金的行為，並不是非法或法律地位不明確，它是完全合法並受到監管部門認可和支持的。前些年關於私募基金坐莊炒作的新聞報道，使人們對私募基金有了一個最初的認識，但卻並不明白這里的「私募基金」僅是指「私募證券投資基金」而非「私募股權投資基金」，關於這二者的區別我們一定要在私募股權投資基金迎來新的發展機遇之初就應十分明確。對於國內私募股權投資基金而言，《證券法》、《公司法》、《合夥企業法》為其設立提供了法律依據，但目前的法規規范仍然不足，為了吸引客戶，大多地下私募基金對客戶有私下承諾，如保證金安全、保證年收益率等，這種既非合夥又非投資的合同在本質上類似非法集資，在這種情況下，即使有書面合同，也很難得到法律的保障。

(二)合同法律風險

私募股權投資基金與投資者之間簽定的管理合同或其他類似投資協議，往往存在保證金安全、保證收益率等不受法律保護的條款。此外，私募股權基金投資協議締約不能、締約不當與商業秘密保護也可能帶來合同法律風險。私募股權投資基金與目標企業談判的核心成果是投資協議的訂立，這是確定私募股權投資基金資金方向與雙方權利義務的基本法律文件。在此過程中可能涉及三個方面的風險:一是締約不能的法律風險;二是談判過程中所涉及技術成果等商業秘密保密的法律風險;三是締約不當的法律風險。這些風險嚴格而言不屬於合同法律風險，而是附隨義務引起的法律風險。

(三)操作風險

我國現有法律框架下的私募股權投資基金主要有三種形式:一是通過信託計劃形成的契約型私人股權投資基金;二是國家發改委特批的公司型產業基金，比如天津的渤海產業基金;三是各類以投資公司名義出現的、與私募股權基金運作方式相同的投資機構，而這種私募股權投資基金處於監管法律缺失的狀態。雖然我國私募基金的運作與現有法律並不沖突，但在實施過程中又缺乏具體的法規和規章，導致監管層與投資者缺乏統一的觀點和做法，部分不良私募股權投資基金或基金經理暗箱操作、過度交易、對倒操作等侵權違約或者違背善良管理人義務的行為，這都將嚴重侵害投資者利益。

(四)知識產權法律風險

私募股權投資基金選擇的項目如果看中的是目標企業的核心技術，則應該注意該核心技術的知識產權是否存在法律風險。有關知識產權的法律風險可能存在如下方面:

1.所有由目標公司和其附屬機構擁有或使用的商標、服務標識、商號、著作權、專利和其它知識產權;

2.涉及特殊技術開發的作者、提供者、獨立承包商、雇員的名單清單和有關僱傭開發協議文件;

3.為了保證專有性秘密而不申請專利的非專利保護的專有產品;

4.公司知識產權的注冊證明文件，包括知識產權的國內注冊證明、省的注冊證明和國外注冊證明;

5.正在向有關知識產權注冊機關申請注冊的商標、服務標識、著作權、專利的文件;

6.正處於知識產權注冊管理機關反對或撤消程序中的知識產權的文件;

7.需要向知識產權注冊管理機關申請延期的知識產權的文件;

8.申請撤消、反對、重新審查己注冊的商標、服務標識、著作權、專利等知識產權的文件;

9.國內或國外拒絕注冊的商標、服務標識權利主張，包括法律訴訟的情況;

10.其他影響目標企業或其附屬機構的商標、服務標識、著作權、專有技術或其他知識產權的協議;n.所有的商業秘密、專有技術秘密、僱傭發明轉讓或者其他目標企業及其附屬機構作為當事人並對其有約束力的協議，以及與目標企業或其附屬機構或第三者的知識產權有關的協議。此外，創業者與原單位的勞動關系問題、原單位的專有技術和商業秘密的保密問題以及遵守同業競爭禁止的約定等，都有可能引發知識產權糾紛。

(五)律師調查不實或法律意見書失誤法律風險

私募股權投資基金一旦確定目標企業之後，就應該聘請專業人士對目標企業進行法律調查。因為在投資過程中，雙方處於信息不對稱的地位，所以法律調查的作用在於，使投資方在投資開始前盡可能多地了解目標企業各方面的真實情況，發現有關目標企業的股份或資產的全部情況，確認他們己經掌握的重要資料是否准確的反映了目標企業的資產負債情況，以避免對投資造成損害。在私募股權投資中，目標企業為非上市企業，信息批露程度就非常低，投資者想要掌握目標企業的詳細資料就必須進行法律調查，來平衡雙方在信息掌握程度上的不平等，明確該並購行為存在那些風險和法律問題。這樣，雙方就可以對相關風險和法律問題進行談判。私募股權基金投資中律師調查不實或法律意見書失誤引起的法律風險是作為中介的律師事務所等機構與投資機構及創業企業共同面對的法律風險。盡職調查不實，中介機構將承擔相應的法律責任;投資機構可能蒙受相應損失;而創業企業則可能因其提供資料的不實承擔相應的法律責任。

(六)私募股權投資基金進入企業後的企業法律風險

1.日常經營過程中存在的風險:合同風險、不規范經營風險、債權過於集中帶來的風險。

2.管理引起的法律風險:治理結構缺陷帶來的決策風險、員工意外傷害風險、規章制度不健全導致的員工道德風險、公司印章管理不嚴帶來的債務風險。

3.資金運用引起法律風險:投資合作風險、分支機構風險、借貸風險、擔保風險。

(七)退出機制中的法律風險

目標企業股票發行上市通常是私募股權基金所追求的最高目標。股票上市後，投資者作為發起人在經過一段禁止期之後即可售出其持有的企業股票或者是按比例逐步售出持有的股票，從而獲取巨額增值，實現成功退出。上市主要通過兩種方式:一種是直接上市，另一種是買殼上市。直接上市的標准對企業而言還相對過高，因此我國企業上市熱衷於買殼上市。表面上看，買殼上市可以不必經過改制上市程序，而在較短的時間內實現上市目標，甚至在一定程度上可以避免財務公開和補交欠稅等監管，但從實際情況看，目前我國上市公司殼資源大多數「不幹凈」，債務或擔保陷阱多，職工安置包袱重，如果買殼方沒有對「殼」公司歷史做出充分了解，沒有對債權人的索債請求、償還日期和上市公司對外擔保而產生的一些負債等債務問題做出充分調查，就會存在債權人通過法律的手段取得上市公司資產或分割買殼方己經取得的股權，企業從而失去控制權的風險。回購退出方式(主要是指原股東回購管理層回購)實際上是股權轉讓的一種特殊形式，即受讓方是目標企業的原股東。有的時候是企業管理層受讓投資方的股權，這時則稱為「管理層回購」。以原股東和管理層的回購方式的退出，對投資方來說是一種投資保障，也是使得風險投資在股權投資的同時也融合了債權投資的特點，即投資方投資後對企業享有股權，同時又在管理層或原股東方面獲得債權的保障。回購不能也是私募股權投資基金退出的主要法律風險。表現為:私募股權投資基金進入時的投資協議中回購條款設計不合法或者回購操作違反《公司法》等法律法規。

對於失敗的投資項目來說，清算是私募股權投資基金退出的唯一途徑，及早進行清算有助於投資方收回全部或部分投資本金。但是在破產清算程序中還存在許多法律風險，包括資產申報、審查不實、優先權、別除權、連帶債權債務等。