私募股權基金兼職高管個人聲明模板

⑴ 如何辦理私募基金證明/高管要求需要提供的資料

1、 通過基金從業資格考試：
《基金法律法規、職業道德與業務規范》
《證券投資基金基礎知識》
通過二個科目考試，視為通過基金從業資格考試。
2、 工作經驗資格認定：
近三年從事投資管理業務，且管理資產年均規模1000萬以上。視為資格認定。
3、 其他類認證：
已通過證券從業資格考試（SAC）、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試；或者注冊會計師、法律職業資格考試、資產評估師等金融相關資格考試。李132.6.405.77.31符合資格認定條件。
4、 上述2、3項通過資格認定的高管人員還應繼續通過私募從業資格考試中的科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》，方可認定基金從業資格。

⑵ 私募基金從業人員及高級管理人常見問題有哪些

網上找的。。。。做成長任務。。。哈哈哈
私募基金從業常見問題須知：年檢過關：關於15學時後續培訓資格的問題；私募高管：包括哪些?高管變更：私募高管/如何變更?高管人數：需要幾名?高管資格：哪些私募高管必須具有基金從業資格?資格認定：如何完成基金從業資格認定注冊?高管兼職：私募高管可以兼職嗎?基金經理：法律意見書怎麼寫?員工跟投：高管/員工可以「跟投」嗎?資格掛靠：協會對資格「掛靠」如何評價?

1.年檢過關：關於15學時後續培訓資格

問：私募基金從業人員如何按規定完成後續培訓學時?

答：按照協會2016年2月5日發布的《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》，已經取得基金從業資格的私募基金管理人的高級管理人員，每年度需完成15學時的後續培訓方可維持基金從業資格。對在2015年12月31日之前取得基金從業資格的，需在2016年12月31日前完成15個學時的後續培訓;對在2015年12月31日之後取得基金從業資格的，需自資格取得之日起一年內完成15個學時的後續培訓。對已取得基金從業資格的私募基金一般從業人員，也應按照上述規定每年度完成15學時的後續培訓。

後續培訓有面授培訓和遠程培訓兩種形式。

2. 私募高管：包括哪些?

問：私募基金高管人員包括哪些?

答：《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四條規定「高管人員包括法定代表人執行事務合夥人委派代表、總經理、副總經理(如有)和合規風控負責人等」。

另外，《中華人民共和國》第二百一十六條規定：「本法下列用語的含義：(一)高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。

3. 高管變更：私募高管/如何變更?

問：普通員工離職了，信息如何更新，在中基協私募基金管理人公示，員工數如何更新?

答：員工人數若發生變化可在協會備案系統年度開放時進行更新。

根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十一條 私募基金管理人應當於每年度結束之日起 20 個工 作日內，更新私募基金管理人、股東或合夥人、高級管理人員及其 他從業人員、所管理的私募基金等基本信息。

問：私募基金管理人登記後，變更控股股東、實際控制人或者法定代表人(執行事務合夥人)的，應當在基金業協會履行什麼手續?

答：根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》相關規定，私募基金管理人變更控股股東、實際控制人或者法定代表人(執行事務合夥人)的，屬於重大事項變更。管理人應當依據合同約定，向投資者如實、及時、准確、完整地披露相關變更情況或獲得投資者認可。

對上述事項管理人應當在完成工商變更登記後的10 個工作日內，出具專項法律意見書，並通過私募基金登記備案系統向基金業協會進行重大事項變更。

具體報送方式為：將控股股東、實際控制人或法定代表人(執行事務合夥人)變更報告及相關證明文件發送至協會郵箱[email protected],並通過私募基金登記備案系統進行重大事項變更。基金業協會將依據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》進行核對辦理。

問：老備案系統的私募管理人，高管通過從業資格考試後需要怎麼樣更新信息?

答：高管從業資格考試通過後，可以在管理人重大事項變更的高管人員重大變更處，修改高管信息，將基金從業考試成績證明上傳就可以了。

4. 高管人數：需要幾名?

問：私募基金管理人需要幾名高管?

答：私募證券投資基金管理人至少需要3名高管：法定代表人、風控負責人及基金經理。

私募股權投資基金管理人至少需要2名高管：法定代表人及風控負責人。

問：私募基金管理人高管可以計入員工人數嗎?

答：如果高管與基金管理人簽訂有全日制用工勞動合同，該高管可計入員工人數。

5. 高管資格：哪些私募高管必須具有基金從業資格?

問：私募基金高管是否都需要具有基金從業資格?監事可以沒有從業資格嗎?

答：目前，只有「高管」是基金業協會強制要求需具備基金從業資格的。 而協會認定高管范圍為：法定代表人、執行事務合夥人委派代表、總經理、副總經理(如有)、合規風控負責人等。 由於監事不屬於協會認定的高管范圍，所以，不強制要求具備基金從業資格證。

問：私募基金經理僅取得基金從業考試科目一，是否可以登記為基金經理?

答：目前沒有明確的公文說私募從業人員一定要考過證才能從業。目前私募有涉及私募從業人員資格要求的有高管和負責基金銷售的員工。而投資經理的從業資質協會並沒有明文規定，但託管方會進行咨詢盡調。

問：根據基金業協會2月5日發布的《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》，私募高管如果沒有按要求完成整改，會被暫停受理私募產品備案申請，具體怎麼做?

答：按照要求，協會將暫停受理該類機構的私募基金產品備案申請，直至相關機構高管人員資質整改完畢。

除此以外，還會在公示平台上進行特別提示。
6. 資格認定：如何完成基金從業資格認定&注冊?

問：私募證券基金從業資格的取得方式?

答：根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》相關規定，現進一步明確取得私募證券基金從業資格的相關安排。具備以下條件之一的，可以認定為具有私募證券基金從業資格：

(1)通過基金從業資格考試;

(2)最近三年從事投資管理相關業務;此類情形主要指最近三年從事相關資產管理業務，且管理資產年均規模1000 萬元以上;或者最近三年在金融監管機構及其監管的金融機構工作。

(3)基金業協會認定的其他情形。此類情形主要指已通過證券從業資格考試或者期貨從業資格考試,取得相關資格;或者已取得境內、外基金或資產管理、基金銷售等相關從業資格等。

屬於(2)、(3)情形取得基金從業資格的，應提交相應證明資料。

問：請問私募管理人的工作人員通過了基金從業考試之後就視為取得了基金從業資格嗎?還是說通過考試後再由公司申請注冊後才能視為取得了基金從業資格?

答：高管從業資格考試合格後，在管理人系統後台高管信息變更處，上傳高管的考試合格證就可以了。

問：私募基金管理人的高級管理人員以及一般從業人員基金從業資格如何注冊?

答：基金從業資格注冊以機構統一注冊為主，已在基金行業機構任職的，應由所在任職機構向中國證券投資基金業協會(以下簡稱「協會」)申請基金從業資格注冊。

對於已通過考試但未在基金行業機構任職的，不必找機構「掛靠」，可以先由個人直接向協會申請基金從業資格注冊，在相關機構任職後，由所在任職機構向協會申請變更。協會從業人員管理系統正在完善相關功能，預計於2017年一季度完成系統升級，屆時將全面開放辦理私募基金管理機構的人員從業資格注冊，具體注冊流程另行通知。

問：符合哪些條件的私募基金管理人的高級管理人員只需通過科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試可以申請認定基金從業資格?需要提交哪些材料?

答：符合下列條件之一的私募基金管理人的高級管理人員，並通過科目一考試的，可以申請認定基金從業資格：

一、最近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上;

二、已通過證券從業資格(不含《證券投資基金》和《證券發行與承銷》科目)、期貨從業資格、銀行從業資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關資格考試，或取得注冊會計師資格、法律職業資格、資產評估師資格，或擔任上市公司董事、監事及高級管理人員等;符合上述條件之一的，由所在機構或個人向中國證券投資基金業協會提交基金託管人(的託管部門)或基金服務機構出具的最近三年的資產管理規模證明，或相關資格證書或證明。 上述申請資格認定的相關材料以電子版的形式通過私募基金登記備案系統資格認定文件上傳埠報送。

7. 高管兼職：私募高管可以兼職嗎?

問：按照協會2016年2人已經在別的公司任法人的可以出任監事一職嗎?

答：取決於另一家公司是否是金融機構。 如果該公司是私募管理人的話，那兼任兼職可能存在一定的合規風險，因為協會要求私募高管不得在非關聯的私募機構兼職。 但如果該家公司是非金融類機構的話，目前協會尚未有限制，這類情況是可以的。

問：基金經理能否兼職?

答：基金經理必須是全職，不能兼職，這是出於專業化經營以及對利益沖突防範進行的考慮。

問：私募基金管理人高管能不能兼職?

答：可以在存在關聯關系的私募基金管理人中兼職，不能在不存在關聯關系的私募機構中兼職。

問：在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，對私募基金管理人的法定代表人、合規/風控負責人及其他高級管理人員有哪些要求?

答：應當遵守以下要求：

(一)不得在非關聯的私募機構兼職。

(二)在關聯私募機構兼職的，協會可以要求其說明在關聯機構兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象等，協會將重點關注在多家關聯機構兼職的高級管理人員履職情況。

(三)對於在1 年內變更2 次以上任職機構的私募高級管理人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況。

(四)私募基金管理人的高級管理人員應當與任職機構簽署勞動合同。在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，應上傳法定代表人、合規/風控負責人及其他高級管理人員高管任職相關決議及勞動合同。

已登記機構應當按照上述規定自查私募基金管理人相關高級管理人員的兼職情況。下一步協會將按照有關規定對私募基金管理人高級管理人員的兼職情況進行核查，要求不符合規范的機構整改。

問：公司的法人和監事等高管可以不是股東么?股東沒從業資格可以么?

答：公司的法人和監事是否可以不是股東，目前沒有硬性規定;股東是否應該具有基金從業資格，目前沒有硬性規定，最終以協會審核老師的意見為准，同時可以參考《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》。

8. 法律意見書怎麼寫?

問：私募基金高管和員工部分法律意見書要怎麼寫?

答：法律意見書中關於高管和員工部分應當包含以下內容：高管的人數、6個月薪酬、部門、職責、姓名、基金從業資格取得情況、學歷、工作經歷、兼職情況。

問：私募基金管理人有兩個股東分別佔75%和25%現在要變更25%的股東除工商變更 ，協會那裡要出法律意見書嗎?

答：只佔25%的股份的話不算是公司的實際控制人，所以變更不需要出具專項法律意見書的。除工商變更外，只需在明年的備案系統開放期進行變更就行。

問：請問換基金經理的話，需要出補充法律意見書嗎?

答：不需要，只有控股股東，實際控制人，法人及執行事務合夥人變更需要出專項法律意見書;更換基金經理只需出公告通知投資者，季度更新的時候更新就可以。

問：私募基金高管變更是不是要出專項法律意見書?一般價格是多少?

答：只有控股股東、實際控制人、法人、執行事務合夥人變更時，需要出具專項法律意見書。 專項法律意見書一般是普通法律意見書的價格的一半，1-2萬就可以出。

問：倘若法定代表人沒有基金從業資格證，於2016年12月更換了一個有基金從業資格證的法定代表人，且已變更工商登記信息，但在協會備案系統變更法定代表人時，專項法律意見書未通過，在法律意見書重新出具時已超過12月31日。請問這種情況該如何處理?

答：根據協會答復，目前協會給了私募管理人一個緩沖期，尚未針對高管從業資格有問題的管理人關閉重大事項變更的埠，高管從業資格不符合要求的管理人在緩沖期內還是可以進行進行重大事項變更的，但由於不確定緩沖期還有多長時間，建議不符合要求的管理人抓緊時間辦理相關變更。

9. 員工跟投：高管/員工可以「跟投」嗎?

問：員工跟投的情況下，外地員工由當地人力資源公司代繳社保，如何提交相關資料?社保繳費記錄單中，員工的繳費單位為人力資源公司。該員工已與公司簽訂正式勞動合同，是公司的正式員工，只不過在外地辦公，由當地人力資源公司代理社保。

答：將情況說明、人力公司代繳的社保繳費證明並附上公司與員工的正式勞動合同在「其他問題文件說明」上傳。

情況說明與人力公司代繳的社保繳費證明最好有代繳的人力公司蓋章。

問：公司高管同時也是母公司的員工，且社保由母公司代繳。這種情況下，高管要進行員工跟投的話，社保證明得怎麼上傳。

答：將情況說明、母公司或集團代繳的社保繳費證明並附上公司與員工的正式勞動合同上傳。

情況說明與母公司或集團代繳的社保繳費證明最好有代繳的母公司或集團蓋章。

問：私募基金投資者包含員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標準的備案要求有哪些?

答：符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》第13條第(三)項所列的私募基金投資者中包含私募基金管理人及其員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標準的，應在私募基金登記備案系統「其他問題文件描述上傳」中上傳加蓋私募基金管理人簽章的員工在職證明和私募基金管理人與員工簽署的勞務合同，或私募基金管理人為員工繳納社保等相關證明勞務關系的文件。

問：私募基金投資者包含員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標准，其備案要求有哪些?

答：應在私募基金登記備案系統「其他問題文件描述上傳」中上傳加蓋私募基金管理人簽章的員工在職證明和私募基金管理人與員工簽署的勞務合同，或私募基金管理人為員工繳納社保等相關證明勞務關系的文件。

問：請幫忙咨詢，新員工跟投基金，有勞動合同，暫無社保繳費記錄單(下個月才能轉入)，是否影響備案?需要提供除勞動合同外的其他資料嗎?

答：需要在備案時上傳正式勞動合同，附上情況說明，並承諾在產品季度更新開放時，上傳社保繳費記錄單。

10. 資格掛靠：協會對資格「掛靠」如何評價?

答：私募基金行業的高級管理人員是私募基金行業的精英，也是重要的自律管理和行業服務對象。私募基金行業高級管理人員應充分珍視個人誠信記錄，誠實守信，自覺加強自身誠信約束和自律約束，防範道德風險。

個別私募機構為完成其登記備案尋找具備基金從業資格的外部人員進行「掛靠」，這種行為違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，屬於「在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息」行為。

根據《中國證券投資基金業協會紀律處分實施辦法(試行)》，針對存在上述情況的個人，一經查實，協會將記入個人誠信檔案，視情節嚴重程度，採取行業內譴責、加入黑名單、取消其基金從業資格等紀律處分;針對存在上述情況的私募基金管理人，一經查實，協會將公開譴責，並將虛假填報情況進行公示，情節嚴重的，將暫停受理其基金備案，撤銷其管理人登記。此外，為私募基金管理人提供法律、會計、外包業務等的中介服務機構，不得誤導、誘導私募基金管理人採取「掛靠」等方式，規避協會對私募高級管理人員從業資格管理的有關規定。若出現上述違規情形，一經查實，協會將對此類中介服務機構公開譴責，情節嚴重的，將暫停受理其相關業務並加入黑名單。

⑶ 私募基金管理人登記（三）丨高管的專業能力如何證明

1. 需要提供基金從業資格證

2. 學歷證明，本科以上

3. 基金相關工作經歷證明，最好工作時間長些

4. 之前所做的項目簡介

5. 雜志或書籍等公開發表的文章
   

⑷ 私募基金基金投資交易部個人簡介怎麼寫

一、起草背景
《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》（以下簡稱「《暫行辦法》」）自頒布以來，對促進各類私募投資基金健康規范發展起了非常重要的作用。根據前述法律、規章相關規定，中國證券投資基金業協會（以下簡稱「中國基金業協會」）負責對私募投資基金業開展行業自律，協調行業關系，提供行業服務，促進行業發展；同時制定和實施私募投資基金行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為。
內部控制在私募投資基金的資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等各個環節中貫穿始終。中國基金業協會針對近年來私募投資基金管理人在內部控制制度建立、執行的基本情況、主要問題進行了認真研究、分析和總結，起草了《私募投資基金管理人內部控制指引》（以下簡稱「《內部控制指引》」），擬以行業自律規則的形式發布實施。
二、主要內容
《內部控制指引》分為五章，共三十三條，主要從私募基金管理人內部控制的目標與原則、內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通及內部監督等方面的制度建設進行自律管理，構成了私募基金管理人內部控制的自律監管框架。主要內容如下：
（一）目標與原則
《內部控制指引》第四條明確了私募基金管理人內部控制總體目標，包括保證遵守私募基金相關法律法規和自律規則、防範經營風險、保障私募基金財產的安全完整及確保財務和其他信息真實、准確、完整、及時。在建立、健全及執行內部控制制度時，《內部控制指引》第五條規定私募基金管理人應遵循全面性、相互制約、執行有效、獨立性、成本效益及適時性等原則。
（二）內部環境
《內部控制指引》第七條至第十二條規定了內部控制的內部環境要素。其中，《內部控制指引》第七條強調私募基金管理人應當建立合法合規經營的理念及制度文化環境，保證私募基金管理人及其從業人員誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守。《內部控制指引》第八條規定私募基金管理人應當遵循專業化運營原則，主營業務清晰，不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業務。《內部控制指引》第九條、第十條規定了私募基金管理人應當建立健全職責明確、相互制約的治理結構和組織結構，保護投資者利益和自身合法權益。《內部控制指引》第十一條規定了私募基金管理人應當建立有效的人力資源管理制度，確保工作人員具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力，並且規定私募基金管理人應具備至少2名高級管理人員。《內部控制指引》第十二條規定私募基金管理人應當設置合規風控高級管理人員，該高級管理人員對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應承擔相關責任。
（三）風險評估
《內部控制指引》第十三條原則性地強調了私募基金管理人應當建立科學的風險評估體系，對內外部風險進行識別、評估和分析，及時防範和化解風險。
（四）控制活動
《內部控制指引》第十四條至第二十四條從業務流程式控制制、授權控制、募集控制、財產分離、防範利益沖突、投資控制、託管控制、外包控制、信息系統控制和會計系統控制等具體方面的內部控制制度進行了規范。其中，《內部控制指引》第十四條強調私募基金管理人應當建立科學嚴謹的業務操作流程。《內部控制指引》第十五條規定了私募基金管理人應建立健全授權標准和程序，確保授權制度在資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環節始終貫徹執行。《內部控制指引》第十六條、十七條規定了私募基金管理人自行募集和委託募集私募基金的制度要求。自行募集時，私募基金管理人應設置有效機制，切實保障募集結算資金安全；在委託募集時，私募基金管理人應當委託獲得中國證監會基金銷售業務資格且成為中國基金業協會會員的機構募集私募基金，並制定募集機構遴選機制，確保私募基金向合格投資者募集以及不變相進行公募。《內部控制指引》第二十條規定了私募基金管理人應當建立健全投資業務控制，保證投資決策符合法律法規及基金合同的要求。《內部控制指引》第二十一條規定了私募基金管理人應建立健全私募基金託管人遴選制度，切實保障資金安全。《內部控制指引》第二十二條、二十三條規定了私募基金管理人開展業務外包應制定相應的風險管理框架及制度，建立健全外包業務控制，確保業務外包安全合規。《內部控制指引》第二十四條規定了私募基金管理人自行承擔信息技術和會計核算等職能的，應建立相應的信息系統和會計系統。
對於私募基金財產，《內部控制指引》第十八條明確了私募基金管理人應當建立完善的財產分離制度。《內部控制指引》第十九條規定了私募基金管理人應建立健全管理不同類別私募基金利益輸送、利益沖突的防範及解決機制，公平對待管理的不同基金。
（五）信息與溝通
《內部控制指引》第二十五條明確了私募基金管理人應當建立健全信息披露控制，維護信息溝通渠道的暢通，保證披露信息的真實性、准確性、完整性和及時性；《內部控制指引》第二十六條規定了私募基金管理人應當保存私募基金內部控制獲得等方面的信息及相關資料。
（六）內部監督
《內部控制指引》第二十七條要求私募基金管理人應對內部控制制度的實施情況進行定期和不定期的檢查、監督及評價，並及時改進發現的缺陷與問題，確保內部控制制度的有效實施。
（七）自律管理
《內部控制指引》第二十八條至第三十一條規定了私募基金管理人制定相關內部控制制度及在私募基金登記備案系統填報及上傳相關制度的義務，同時還明確了中國基金業協會在行業自律管理、合規性自律檢查及懲處違反自律規則行為等方面的職責。
三、《內部控制指引》需要說明的主要問題
（一）關於私募基金業務的合規、穩健運行
目前，設立私募基金管理機構不設行政審批，並且監管尚處於起步階段，市場上私募基金管理人的經營管理水平、風險控制能力良莠不齊，給私募基金行業帶來的極大的風險隱患。《暫行辦法》要求建立促進經營機構規范開展私募基金業務的風險控制，故《內部控制指引》明確了私募基金管理人應當依據指引並結合自身具體情況，建立健全並有效執行內部控制制度，確保經營合法合規、安全穩健，促進整個私募基金行業的合規發展，更好地維護私募基金管理人及投資者利益。
《內部控制指引》的實施旨在促進私募基金行業的運營管理、風險控制水平的提高，促進私募基金管理人向專業化、規范化基金管理機構發展。
（二）關於私募基金內部控制環境
內部控制環境是建立健全並有效執行內部控制的基礎。鑒於私募基金的類型、組織結構、投資方向、投資范圍等方面的靈活性及多樣性，為了促進私募基金行業的差異化發展，《內部控制指引》對內部控制環境並不做細化、具體要求，而是分別就經營理念和內控文化、組織及治理機構、人力資源政策及人員等方面進行了原則規定。私募基金管理人應有意識地在全公司營造合規經營的制度文化環境，並培養從業人員的合規與風險意識。
（三）關於私募基金業務的控制活動
從私募基金業務的特徵出發，其內部控制應區別於公募基金，但仍應貫穿資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環節。私募基金同樣需明確授權標准和程序、投資控制、信息披露控制並建立業務外包的風險管理框架及制度，故《內部控制指引》從上述方面對控制活動進行了框架性的規定，確保私募基金管理人的內部控制制度滿足最低要求。

⑸ 現在申請私募基金備案對法人及高管最新要求

從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人執行事務合夥人均應當取得基金從業資格。

從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人執行事務合夥人（委派代表）、合規風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規風控負責人不得從事投資業務。

(5)私募股權基金兼職高管個人聲明模板擴展閱讀：

主要特點：

實行事後登記備案，開展行業自律管理。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠實守信為基礎。

一是私募基金登記備案不是行政許可，基金業協會對於私募投資基金管理人所提供的登記備案信息不進行實質性事前審查。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實性、准確性和完整性承擔法律責任。

二是基金業協會將對外公示管理人、基金及從業人員的基本信息，接受社會監督。社會公眾若發現基金管理人提供虛假信息或者存在違法違規行為，可以通過電話、傳真、郵件或信函等方式向基金業協會舉報投訴。

協會對於提供虛假信息及其他違反自律規則的行為，將採取自律處分措施，對於情節嚴重或涉嫌違法違規的，移交證監會處理；

三是建立私募投資基金管理人及其從業人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息，建立私募基金行業誠信體系。

⑹ 私募基金管理人高管能不能兼職 私募基金高管掛靠

您好，不能兼職的。因為在2016年11月23日晚間，中國證券投資基金業協會（下稱協會）明確表示，私募找外部人員「掛靠」的行為，違反了私募登記備案相關辦法，一經查實，個人和私募管理人都將受到處分。同時，協會強調，已通過考試的人員不必找機構「掛靠」，可以先由個人直接向協會申請注冊。此外，協會還表明，私募高管不得在非關聯的私募機構兼職。對頻繁變更任職機構的私募高管，協會將重點關注。

⑺ 如何論述私募基金高管其他任職的合理性

為維護投資者利益，嚴格履行「受人之託、代人理財」義務，防範利益輸送及道德風險，私募基金管理人的高級管理人員應當勤勉盡責、恪盡職守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，應當遵守以下要求：
（一）不得在非關聯的私募機構兼職。
（二）在關聯私募機構兼職的，協會可以要求其說明在關聯機構兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象等，協會將重點關注在多家關聯機構兼職的高級管理人員履職情況。
（三）對於在1年內變更2次以上任職機構的私募高級管理人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況。
（四）私募基金管理人的高級管理人員應當與任職機構簽署勞動合同。在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，應上傳法定代表人、合規/風控負責人及其他高級管理人員高管任職相關決議及勞動合同。
已登記機構應當按照上述規定自查私募基金管理人相關高級管理人員的兼職情況。下一步協會將按照有關規定對私募基金管理人高級管理人員的兼職情況進行核查，要求不符合規范的機構整改。