證監會對股權基金業務

『壹』 一個公司是否可以同時申請證券基金 和股權基金

可以的 像證監會同事申請 前提是你有產品 資質好

『貳』 券商可以從事私募股權基金託管業務嗎

私募股權資金交由第三方託管是監管部門的基本要求，在潛意識里我們都會理所應當的把銀行當作默認受託方。那麼，除了銀行之外，還有沒有機構可以從事私募股權基金資金的託管業務呢？活躍於資本市場的券商是否可以呢？事實上，答案是肯定的。下面跟天使客具體來了解一下吧，看看有哪些券商具有此資質,了解下最新相關信息。

已有消息稱證監會機構部下發了迅速騰空最新一期機構監管情況通報，不僅對「私募基金綜合託管業務」的內涵做了明確，同時表示證監會擬適時出台《證券公司主經紀商服務指引》，在該指引出台前，擬不再新增相關眾多創造綜合服務試點。目前券商的整個私募服務託管業務規模已達8000億元，這也意味著，在新規出台空間前的這段過渡期內，這塊8000億元的蛋糕或被重新劃分。

『叄』 證監會等監管部門對私募股權投資沒有監管權力嗎

只要不涉及上市公司，證監會對此沒有監管。如果私募股權投資機構作為擬上市公司的股東違反了證券法或相關上市規則（如非法募資、同業競爭），證監會才可以進行監管。
私募股權機構政府方面沒有明確的監管部門，只要去工商做登記就可以直接設立。較大的產業基金備案由發改委管理，地方上由金融辦管理備案。只要不觸及非法集資的紅線（有限責任公司股東不高於200人；合夥制基金出資人不多於50人，每人至少100萬元），不進行公開募資，不承諾收益，就不違反法律。

『肆』 證監會對基金公司 倉位，股票買賣有哪些規定和限制

每隻基金的基金合同上有寫

『伍』 在證監會基金協會備案的股權私募基金申請需要公司哪些條件

股權投資基金的注冊資本
1.（出資金額）不低於人民幣1億元，且出資方式限於貨幣形式，首期到位資金不低於5000萬元。股東或合夥人應當以自己的名義出資。其中單個自然人股東（合夥人）的出資額不低於人民幣500萬元。以有限公司、合夥企業形式成立的，股東（合夥人）人數應不多於50人；以非上市股份有限公司形式成立的，股東人數應不多於200人。

2.股權投資基金管理企業，以股份有限公司形式設立的，注冊資本應不低於人民幣1000萬元；以有限責任公司形式設立的，其實收資本應不低於人民幣500萬元。
私募證券投資基金管理企業注冊資本1000萬元人民幣以上且管理資產在1億元人民幣以上。

3.證監會表示，其報送的業務方案中未涉及8%保本保收益等違規內容。在華夏基金與網路的合作模式中，投資人交易賬戶開戶、申贖交易、資金支付清算以及後續客戶服務等各個基金銷售業務環節均由華夏基金完成，網路僅起到流量導入的作用，未參與基金銷售業務。

『陸』 私募證券投資基金和私募股權投資基金信息披露制度的區別

就私募股權投資基金和私募證券投資基金目前監管區別筆者大致整理了以下：

中國投資協會是民政部登記具有社團法人資格的全國性團體。主管部門為國家發改委，成立於1995年。

私募股權投資基金監管思路之爭的背景：

1、發改委時代

2003年3月1日，商務部發布《外商投資創業投資企業管理規定》；

2006年3月1日，發改委《創業投資企業管理暫行辦法》

2008年10月18日，《創業投資引導基金規范設立與運作知道意見》

2011年8月17日，《新興產業創投計劃參股創業投資基金管理暫行辦法》

2011年11月，發改委發布《關於促進股權投資企業規范發展的通知》

2、證監會時代

以2013年6月1日《證券投資基金法》修訂為轉折點，將私募證券投資基金納入證監會監管范圍。

2013年6月27日，《中央編辦關於私募股權基金管理職責分工的通知》將私募股權投資基金的監管權納入證監會。

2014年2月7日，基金業協會頒布《私募投資基金管理人登記和備案管理辦法》；

2014年8月21日，證監會發布《私募投資基金監督管理暫行辦法》；

2016年2月開始：2月1日《私募投資基金管理人內部控制指引》

2月4日《私募投資基金信息披露管理辦法》

2月5日《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》

4月15日發布《私募投資基金募集行為管理辦法》及後續配套合同指引。

------------------------------

在發改委時代，基金傾向於企業性質，主要依託《公司法》和《合夥企業法》設立，雖然要求對私募股權投資進行備案，但實際備案非常少；此外私募證券投資基金和另類投資監管缺失。總體而言，即便是私募股權投資基金發改委的約束力非常弱，主要是發改委並不具備真正的處罰權，也無法給與備案基金很多監管牌照紅利。

隨著私募證券投資基金發展，將私募基金統一劃入證券監管范疇呼聲很高，最終以基金法和中央編辦文件為依據，證監會將私募證券和私募股權全面納入其監管體系。

但這樣的制度安排有一個非常大的不確定性在於：中央編辦只是從管轄權上做了劃分，並沒有涉及股權私募基金如何監管，是否應該區別對待，其出路何方並沒有涉及。顯然也為此次發改委下轄協會和證監會關於股權私募監管思路發生分歧埋下伏筆。舊的股權私募基金基本沿襲企業思路，但在證監會體系下，根據最新的一些協會監管要求，逐步向證券基金監管靠攏。

『柒』 私募基金公司受證監會監管么

近年，私募股權基金(PE）迅速發展，已成資本市場的重要組成部分，但其法律地位的模糊和監管空白嚴重阻礙了行業的規范發展。尤其是監管部門仍舊懸而未決，很多部門都在爭奪監管權，其中，發改委與證監會的「斗爭」最為激烈。
預監管部門主要有:發改委、證監會、商務部和銀監會。
一、發改委
國家發改委等十部門於2006年發布了《創業投資企業管理暫行辦法》，對創業投資企業的設立方式、投資方向、備案條件、經營范圍、投資限制、企業監管等方面作了原則性規定。《暫行辦法》對創投企業的監管體現在發改委的備案上，通過發改部門備案的創投企業應當接受監管部門的監管。為進一步加強對私募股權基金的監管，國家發改委2009年又發布了《關於加強創業投資企業備案管理嚴格規范創業投資企業募資行為的通知》，對備案創投企業的經營范圍、最低實收資本和承諾資本、投資者人數、單個投資者最低出資、高管資質作了要求；規范了創投企業的「代理」投資業務，並在創投企業的信息披露、不定期抽查方面做了強化。
2011年1月，發改委辦公廳下發了《關於進一步規范試點地區股權投資企業發展和備案管理工作的通知》，要求試點地區設立的、募集規模達到5億元人民幣的股權投資企業接受強制備案管理、運作規范管理並按要求進行信息披露。緊接著3月份，發改委又在其網站上公布了《股權投資企業備案文件指引/標准文本/表格下載》，進一步細化了股權投資企業（即「基金」）及股權投資管理企業（即「管理機構」）的備案工作。2011年11月，發改委辦公廳又下發了《關於促進股權投資企業規范發展的通知》，PE強制備案制度由試點地區推廣至全國。這份《通知》也成為國內第一個全國性的股權投資企業規范條例。
不過，全國范圍內無法滿足備案條件的存量PE可能還為數不少，他們下一步該如何調整，還待進一步觀察。
二、證監會
證監會認為，我國應該借鑒成熟市場的監管實踐，效仿美英做法，由證監會為主要負責機關進行日常監管，其他部門就相關領域提出建議，如美國明確規定，由美國證券交易委員會對一定規模以上的私募股權基金進行監管，美國財政部和聯邦儲備銀行對私募基金進行國內金融風險評估和質詢；英國從2001年開始就由金融服務局統一負責私募股權基金的監管工作。
2011年6月，「支付寶股權轉移事件」引發了行業關於VIE合法性的大討論。到了9月份，有幾名法律界人士透露，中國證監會正在提交報告，建議國務院取締VIE結構，這份報告也流傳至坊間，在行業 內引發了熱議甚至恐慌情緒。但截至目前，關於VIE監管仍無進一步的政策出來。
而正在修訂中的《證券投資基金法》（下稱《基金法》）也擬將PE納入法律監管之下。據悉，修訂後的《證券投資基金法》將於2012年推出。但是否應將私募股權投資基金（PE）納入監管范圍，這是《基金法》修訂過程中的一大障礙。
三、商務部
原對外貿易經濟合作部等五部門於2003年發布了《外商投資創業投資企業管理規定》，對外資創投的設立審批、對外投資審批、投資限制、投資備案、資金使用情況、投資管理人監督等方面作了規定。與純內資私募股權基金的監管相比，監管者對外資私募股權基金的設立施行審批制，實行最嚴格的監管。
2011年6月，「支付寶股權轉移事件」引發了行業關於VIE合法性的大討論。之後，商務部外資司曾到上海組織調研會，VIE是被提及話題之一。
四、銀監會
在信託制私募股權基金監管方面，銀監會制定了《信託公司私人股權投資信託業務操作指引》，對信託型私募股權基金投資運作的監管是通過規范信託公司的投資決策、風險控制來實現的，如要求信託公司親自處理信託事務，獨立自主進行投資決策和風險控制，即使信託公司聘請第三方提供投資顧問服務，投資顧問也不得代為實施投資決策。由於銀監會是信託公司的監管機關，《指引》的監管措施有明確的指向對象，內容也較全面。
總之，我國對私募股權基金並無統一的監管者和監管標准，而由相關部門分頭監管。

『捌』 我國證監會對私募基金怎麼監管

中國日報4月20日電(記者 李想) 證監會新聞發言人高莉20日表示，下一步證監會將繼續加強對私募基金的監管執法力度，堅決打擊基金領域違法亂象，切實維護市場秩序和投資者權益，有效防範化解金融風險。
在今日例行發布會上，證監會通報了專項執法行動第四批共10起案件，涉及私募基金行業中違規經營、利益輸送、操縱市場和老鼠倉等四類違法行為。
據高莉介紹，私募基金領域違法行為的特點主要有資金募集環節不設投資門檻，「只募錢不看人」，向不合格投資者募集資金，甚至提供保底承諾。此外，基金投資運作不規范。有的利用滬港通賬戶跨境操縱多隻股票，有的借用多層嵌套通道業務和配資賬戶籌集巨量資金操縱股票。執法行動還發現有些機構將固有財產和基金財產混同從事投資，挪用近億元基金財產用於其他業務支出。
「合規經營、強化風控是私募基金行業持續健康發展的生命線，私募基金當聚焦財富管理為主業，回歸理性價值投資，專業盡職對待受託資產，忠於投資者利益。下一步證監會將繼續加強對私募基金的監管執法力度，堅決打擊基金領域違法亂象，切實維護市場秩序和投資者權益，有效防範化解金融風險。」 高莉說。

『玖』 如何正確區分股權基金，並購基金和創業基金 看看證監會基金部怎麼說

廣義的股權投資金基金等於廣義的創業投資基金，通常股權投資基金更傾向於廣義上的，但創業投資基金則更傾向於狹義上的。並購投資基金和（狹義的）創業投資基金分別是上述兩類基金的兩大主流類別，而並購基金源於創業投資基金，後隨著規模的擴大，逐步分離出來。
創業投資基金是「增量資本供給，支持企業創建」；
並購投資基金（即典型股權投資基金）是「存量股權受讓，支持企業重建」。
並購投資基金、創業投資基金區別於產業投資的本質不同在於：產業投資均是以經營產品為手段，以獲取銷售利潤為目的，因而屬於產品經營范疇；而無論是並購投資基金還是創業投資基金，均是以經營資本為手段，以獲得財務回報為目的，因而屬於資本經營范疇。