外商股權投資基金設立

❶ 求「外商投資創業投資管理企業」與「外商投資股權投資基金管理公司」的差異詳答，感謝。

1、「外商投資創業投資管理企業」本質上是投資管理公司：
投資管理公司是一種新型的投股控股公司，英文縮寫：投資管理公司PIMC。其主旨是為其它公司提供戰略策劃以及資金引進等一些限制其公司發展的不利因素，從而實現公司的復興，體現了競爭合作求雙贏的合作原則。
2、 「外商投資股權投資基金管理公司」本質上屬於基金管理公司：
基金管理公司是指依據有關法律法規設立的對基金的募集、基金份額的申購和贖回、基金財產的投資、收益分配等基金運作活動進行管理的公司。

❷ 股權投資基金的管理辦法

國家發改委財政金融司司長昨日表示，由發改委起草的《股權投資基金管理辦法》已形成草案，准備近期上報國務院，《辦法》將規范和促進我國股權投資的發展。
北京市金融工作局和北京股權投資基金協會主辦的「股權投資基金發展論壇」上作上述表示的。《辦法》完成向若幹部門的徵求意見後，在基金管理模式、募集對象資本管理要求和基本資質、管理規范上已基本得到共識。而國務院對該《辦法》高度關注，多次詢問進展，國家發改委將會加快上報，爭取盡早出台。 徐林還表示，當前非常適合股權投資企業快速發展。中國正在應對全球經濟衰退帶來的影響，政府除了在實施積極財政政策和適度寬松貨幣政策方面採取各項措施之外，也需要高度關注股權投資基金等一些融資工具的發展，盡量滿足企業的股權融資需求。同時，也正是在市場不景氣的時候，企業兼並調整往往比較頻繁，股權投資也會有更多的發展機會。因此，當前加快中國股權投資行業的制度建設，對於擺脫經濟衰退的壓力，促進經濟盡快走向持續復甦的道路，具有特別積極的意義。

❸ 外資，國資參與私募股權投資基金有哪些限制

外商投資基金管理企業的設立、運營問題：

(1)可否允許在華注冊的外商投資基金管理企業和內資投資基金管理企業，依法面向特定的外國企業或者個人(簡稱「境外LP」)募集設立有限合夥制的外資股權基金。

1、是否將境外LP的出資比例限定在基金認繳資本總額的一定比例(例如50%)以下;

2、境外LP是否需要具備一定的資質條件;

3、募集設立外資股權基金的外商投資基金管理企業和內資投資基金管理企業是否需要具備特殊的資質條件。

中外合作各方通過合作企業合同約定各自的權利和義務的企業。其主要法律特徵是：外商在企業注冊資本中的份額無強制性要求；企業採取靈活的組織管理、利潤分配、風險負擔方式。故此種合營稱為契約式合營。

(3)外商股權投資基金設立擴展閱讀：

主要法律法規：

我國的外商投資企業立法是伴隨著我國的改革和對外開放政策而逐步建立並不斷完善的，至今已經形成較為完備的外商投資企業立法體系，其中重要的法律。

法規有：中外合資經營企業法、外資企業法、中外合作經營企業法、《中外合資經營企業法實施條例》、《關於鼓勵外商投資的規定》、《外資企業法實施細則》、《中外合作經營企業法實施細則》等。除此之外，外商投資企業的主管部門(商務部)和相關部門(主要是財政部、國家工商行政管理總局等)還頒布了大量的部門規章。

如《中外合資經營企業合營各方出資的若干規定》及其《補充規定》、《關於舉辦股份有限公司形式中外合資企業有關問題的通知》、《關於外商投資企業合同、章程的審批原則和審查要點》等。

❹ 股權投資母基金設立有哪些規定

股權投資母基金（private equity fund of funds，FOF）是以股權投資基金（private equity，PE）為主要投資對象的私募基金。
股權投資母基金的業務主要有三塊：一級投資、二級投資和共同投資。
一級投資

一級投資（primary investment）是指FOF在PE募集的時候對PE進行的投資。FOF發展初期，主要就是從事PE的一級投資業務，一級投資業務是FOF的本源業務。
二級投資
二級投資（secondary investment）是指FOF在PE二級市場進行投資，主要有兩種形式：購買存續PE的基金份額和（或）後續出資額；購買PE持有的所投組合公司的股權。
直接投資
直接投資（direct investment）是指FOF直接對公司股權進行投資。在實際操作中， FOF通常和它所投資的PE聯合投資，而且FOF扮演者消極的角色，而讓第一投資人，即PE來管理這項投資。
作為目前中國私募基金設立和運作的主要監管機構，國家發改委於2011年11月發布的《關於促進股權投資企業規范發展的通知》（"2864號文"），將全國大小規模的股權投資基金均納入備案監管的范疇，標志著中國首個全國性股權投資基金管理規范的出台，這可以算是私募基金法律發展的又一個里程碑。

根據2864號文，所有在中國境內設立的從事非公開交易企業股權投資業務的股權投資企業（包括以股權投資企業為投資對象的"股權投資母基金"），除已經根據《創業投資企業管理暫行辦法》備案的創投企業和由一家機構獨資設立的股權投資企業），均須按照其規模是否達到5億元人民幣（或等值外幣）在國家發改委或省級備案管理部門進行備案。2864號文的相關指引則"建議"（在實踐中實際上是"要求"）所有新設的股權投資企業的單個投資人出資額不低於1000萬元人民幣。在目前的備案實踐中，成功備案的"股權投資母基金"主要是專門設立用於投資某一特定基金的特殊目的載體（這與歐美FOF的概念相去甚遠，不具有前述的市場化FOF三大功能），只要該"股權投資母基金"本身亦滿足直投基金備案的要求，主要包括:（a）單個投資人出資額不低於1000萬元人民幣,（b）投資者人數不超過50個（如投資者為非法人機構則需如直投基金一樣打通核查）,以及（c）不存在其他非法集資的情形。因此，目前的備案管理實際上具有實質性審查的性質。在2864號文要求所有股權投資企業均須進行備案的背景下，除了鼎暉、弘毅、中信產業之類知名的一線基金外，尚有至少數以千計的基金和其背後數以萬計甚至十萬計的投資人，由備案管理部門對數目如此眾多的基金和投資人進行實質性的審查，將從人力資源和專業水平等方面對各級備案管理部門提出極大的挑戰，也可能為相關備案官員提供尋租的空間。另外，備案管理部門目前並不對備案基金或對外出具任何"股權投資母基金"資格認定的證明，所以對於潛在投資人而言，除了基金本身的承諾保證外，無法確認該基金是否已被認定為2864號中的"股權投資母基金"。

❺ 如何設立股權投資基金

現在市面上的基金公司分為公募和私募的。公募就是市面上總能看到的基金公司，股東發起人一般是信託公司、證券公司、銀行等金融機構，不適用個人。
而私募多是個人發起的，一般都是在工商局以理財公司名義注冊的的，其中的經營項目有投資管理、財務顧問等。
理財公司的工商注冊要求

■隸屬經濟行業：咨詢服務業

■經濟類型：多為有限責任公司，也可以注冊為一人有限責任公司，也可以是自然人控股

■注冊資金：最低10萬元人民幣

■場所要求：要有固定的經營場所和必要的經營條件

會員制理財公司的特殊要求
根據2005年12月13日證監會頒發的《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》，對從事會員制證券投資咨詢業務的公司做了相應的規定， 主要內容如下：

■必須具備證券投資咨詢業務資格。

■必須具備中國證券業協會會員資格。

■實收資本不得低於500萬元；每設立1家分支機構，應追加不低於250萬元的實收資本。

■應在開展業務15個工作日前向注冊地證監局、分支機構所在地證監局報備。

■只能在注冊地及分支機構所在的省、自治區、直轄市招收會員(超出此范圍的會員為「異地會員」)，不得招收異地會員。

理財公司的四個財源

■專業理財規劃及咨詢。為客戶設計全面理財規劃方案，按每套方案收費，或者依咨詢時間的長短，按小時收費。

■會員制服務。提供年費制，或者根據個人的資產規模，每年從客戶處收取源源不斷的固定費用。

■推薦、代銷產品。前期的理財規劃咨詢是免費的，如果客戶決定購買產品，可以由客戶自行購買，也可以由理財公司幫忙打理，通過理財公司購買所有產品。

■為客戶提供委託理財，按凈收益的20%收取服務費，或者按事先的約定與客戶利潤分成。

❻ 外資企業如何注冊私募股權投資基金管理公司

《1》名稱應符合《名稱登記管理規定》，允許達到規模的投資企業名稱使用「投資基金」字樣。

《2》名稱中的行業用語可以使用「風險投資基金、創業投資基金、股權投資基金、投資基金」等字樣。「北京」作為行政區劃分允許在商號與行業用語之間使用。

《3》基金型：投資基金公司「注冊資本（出資數額）不低於5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）不低於1億元；5年內注冊資本按照公司章程（合夥協議書）承諾全部到位。」

《4》單個投資者的投資額不低於1000萬元（有限合夥企業中的普通合夥人不在本限制條款內）。

《5》至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。

❼ 設立外商投資股權投資管理企業

可以上網搜《上海市浦東新區設立外商投資股權投資管理企業試行辦法》看看。

❽ 股權投資基金的具體設立程序和條件

北京的？
1、由北京市工商局受理！ 2、基金公司注冊資本：5億，（可先入1億，一次性繳齊）注冊時間：2周! 名稱可核定為：北京XXXX股權投資基金有限公司（合夥企業）/北京XXXX創業投資基金有限公司（合夥企業） 經營范圍：從事非證劵業務的投資、投資管理、投資咨詢。（不得從事下列業務：1、發放貸款；2、公開交易證券類投資或金融衍生品交易；3、以公開方式募集資金；4、對除被投資企業以外的企業提供擔保。） 3、基金管理公司注冊資本：3000萬，一次繳齊，注冊時間：22個工作日！ 名稱可核定為：北京XXXX股權投資基金管理有限公司（合夥企業） 經營范圍：從事非證劵業務的投資管理、咨詢！二、合夥企業：私募股權投資基金(PE)的合夥人分為; 有限合夥人(LP)及普通合夥人(GP) 承擔無限責任。有限合夥人即真正的投資者，但不負責具體經營；普通合夥人有權管理、決定合夥事務，負責帶領團隊運營，對合夥債務負無限責任！三、PE基金公司備案： 1、到國家發改委進行備案，並接受備案管理！ 2、實入資本5億元人民幣及以上應接受備案！ 3、可以獲得社保基金的投資資格 4、目前全國社保基金投資於產業基金和在發改委備案的市場化股權基金，總投資比例好不到全國社保基金總資產的10%。