億鑫股權投資基金案件

❶ 揚州億鑫基金是不是非法集資

截止2018年11月30日，億鑫投資管理揚州有限公司尚未被官方認定為非法集資，但其在2018年因違反相關規定被證監會出示警示函，以下為警示函全文：

億鑫投資管理揚州有限公司：

2018年5月10日至5月11日，我局對你公司進行了現場檢查。經查，我局發現你公司存在以下問題：

一、部分從事基金業務的從業人員未取得基金從業資格。該行為違反了《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）第九條的規定。

二、未按規定妥善保存投資決策、交易和投資者適當性管理方面的記錄及其他相關資料。該行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令105號，以下簡稱《暫行辦法》）第二十六條的規定。

三、部分基金未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，未對基金進行風險評級。該行為違反了《暫行辦法》第十六條、第十七條的規定。

四、公司未建立防範利益沖突的機制。該行為違反了《暫行辦法》第二十二條的規定。

五、向託管機構隱瞞基金投資標的的真實估值信息，以高估的虛假凈值為部分投資者辦理基金贖回並提取業績報酬。該行為違反了《暫行辦法》第二十三條第六項的規定。

根據《暫行辦法》第三十三條的規定，我局決定對你公司採取出具警示函的行政監管措施。

你公司應在收到本決定之日起30日內向我局提交書面整改報告，我局將擇機對你公司的整改落實情況組織檢查驗收。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

江蘇證監局

2018年9月14日

❷ 在北京望京金隅國際E座1703的，香港億鑫國際香港基金管理有限公司怎麼樣是合法

首先要對上面的網友說，億鑫國際（香港）基金管理有限公司絕不是你說的什麼所謂的「皮包公司」，第一點，北京與香港公司的公司名稱肯定是不同的，首先它的注冊地不同，其次它所經營的范圍要受當地的政策所限制，投資方向不同，投資范圍不同，要知道正規金融公司的名稱是不能亂起的。上面網友說在香港證監會查不到備案，那是當然，公司在2012年年初就已經將億鑫國際（香港）基金管理有限公司和億鑫國際（香港）管理有限公司合並重組升級為億鑫國際（香港）資產管理有限公司，原來公司已注銷，固然會查不到，也可以建議上面網友再去咨詢查詢下「香港政府一站通」的網站，可查到該公司的注冊編碼，確實合法！而北京公司可到工商局網站輸入公司全稱，可查詢到公司編碼，包括詳細的企業信息及地址都有提供，註：大陸公司不必到證監會查詢。北京代表處的簡歷是為了能讓國內投資者擁有海外投資理財的平台，國家政策在2010年才允許成立代表處，所謂代表處，就是可以做海外投資產品的市場調研以及代購代銷，不能直接經營運營海外產品開展業務，這是國內政策不允許的。

❸ 億鑫國際安全嗎

首先要對上面的網友說，億鑫國際（香港）基金管理有限公司絕不是你說的什麼所謂的\「皮包公司\」，第一點，北京與香港公司的公司名稱肯定是不同的，首先它的注冊地不同，其次它所經營的范圍要受當地的政策所限制，投資方向不同，投資范圍不同，要知道正規金融公司的名稱是不能亂起的。上面網友說在香港證監會查不到備案，那是當然，公司在2012年年初就已經將億鑫國際（香港）基金管理有限公司和億鑫國際（香港）管理有限公司合並重組升級為億鑫國際（香港）資產管理有限公司，原來公司已注銷，固然會查不到，也可以建議上面網友再去咨詢查詢下\「香港政府一站通\」的網站，可查到該公司的注冊編碼，確實合法！而北京公司可到工商局網站輸入公司全稱，可查詢到公司編碼，包括詳細的企業信息及地址都有提供，註：大陸公司不必到證監會查詢。北京代表處的簡歷是為了能讓國內投資者擁有海外投資理財的平台，國家政策在2010年才允許成立代表處，所謂代表處，就是可以做海外投資產品的市場調研以及代購代銷，不能直接經營運營海外產品開展業務，這是國內政策不允許的。

❹ 洛陽市投資擔保公司祥順公司 注冊資金多少年審過沒有

河南省首批融資性擔保機構經營資格初審合格企業名單公示
根據國家和省政府關於擔保機構規范整頓和經營資格認定工作的政策規定，河南省工業和信息化廳組織開展了首批融資性擔保機構資格認定工作。認定工作主要依據條件是：
1．注冊資金3000萬元以上；
2．資本金充足率不低於80%；
3．去年以來與銀行開展有融資性擔保業務1億元以上或銀行授信1億元以上；
4．公司治理結構完善且高管人員符合國家規定的任職條件；
5．沒有違法違規經營行為。
根據上述條件，按照屬地管理原則，全省各級擔保機構監管部門逐級審核，省工業和信息化廳本著科學、嚴謹、公平、公正的原則，經組織專家聯合會審確認，河南省中小企業擔保集團股份有限公司等246家擔保機構資格初審合格，現予公示。
公示時間為：6月11日上午12：00—6月15日下午6：00。
監督電話：0371—65507631
0371—65509897
請社會各界監督。
河南省工業和信息化廳
二〇一一年六月十一日

序號 所在 地市
1 河南省中小企業擔保集團股份有限公司 是 1 鄭州
2 河南省中小企業投資擔保股份有限公司 是 1 鄭州
3 河南昂明投資擔保股份有限公司 是 2 鄭州
4 中天卓越投資擔保有限公司 是 3 鄭州
5 河南中服投資擔保有限公司 是 4 鄭州
6 河南經貿投資擔保有限公司 是 5 鄭州
7 河南安信投資擔保有限公司 是 6 鄭州
8 河南保勝投資擔保有限公司 是 7 鄭州
9 鄭州弘益投資擔保有限公司 是 8 鄭州
10 河南九九九投資擔保有限公司 是 9 鄭州
11 河南中德合誠投資擔保有限公司 是 10 鄭州
12 鄭州三贏投資擔保有限公司 是 11 鄭州
13 河南元亨投資擔保有限公司 是 12 鄭州
14 河南省銀融投資擔保有限公司 是 13 鄭州
15 河南省龍頭投資擔保股份有限公司 是 14 鄭州
16 河南聯合投資擔保有限公司 是 15 鄭州
17 河南浦發投資擔保有限公司 是 16 鄭州
18 河南和信投資擔保有限公司 是 17 鄭州
19 河南金支點投資擔保有限公司 是 18 鄭州
20 河南省金昌投資擔保有限公司 是 19 鄭州
21 河南正邦投資擔保有限公司 是 20 鄭州
22 河南豫商投資擔保有限公司 是 21 鄭州
23 河南端木風投資擔保有限公司 是 22 鄭州
24 河南省弘鑫創業投資擔保股份有限公司 是 23 鄭州
25 中信（河南）聯合投資擔保有限公司 是 24 鄭州
26 河南新優陽投資擔保有限公司 是 25 鄭州
27 河南豐紳投資擔保有限公司 是 26 鄭州
28 河南省百盈投資擔保有限公司 是 27 鄭州
29 河南惠濟開元投資擔保有限公司 是 28 鄭州
30 河南小康明華投資擔保有限公司 是 29 鄭州
31 河南天德投資擔保有限公司 是 30 鄭州
32 河南銀眾投資擔保有限公司 是 31 鄭州
33 河南邦成投資擔保有限公司 是 32 鄭州
34 河南海寶投資擔保有限公司 是 33 鄭州
35 鄭州正和投資擔保有限公司 是 34 鄭州
36 河南金水楊金投資擔保股份有限公司 是 35 鄭州
37 河南瑞遠投資擔保有限公司 是 36 鄭州
38 河南省中澤投資擔保有限公司 是 37 鄭州
39 河南億諾投資擔保有限公司 是 38 鄭州
40 河南九鑫投資擔保有限公司 是 39 鄭州
41 河南鹽業擔保有限公司 是 40 鄭州
42 河南健達投資擔保有限公司 是 41 鄭州
43 河南大晟投資擔保有限公司 是 42 鄭州
44 河南隆盛投資擔保有限公司 是 43 鄭州
45 河南省昶晟投資擔保有限公司 是 44 鄭州
46 鄭州市上街中小企業擔保有限公司 是 45 鄭州
47 河南省華僑投資擔保有限公司 是 46 鄭州
48 河南萬方投資擔保有限公司 是 47 鄭州
49 河南省嘉晟投資擔保有限公司 是 48 鄭州
50 河南丹石投資擔保有限公司 是 49 鄭州
51 河南鑫銀盛投資擔保有限公司 是 50 鄭州
52 河南華商投資擔保有限公司 是 51 鄭州
53 鄭州中小企業擔保有限公司 是 52 鄭州
54 河南天源亨利投資擔保有限公司 是 53 鄭州
55 鄭州二七擔保有限公司 是 54 鄭州
56 河南商聯投資擔保有限公司 是 55 鄭州
57 鄭州銀根投資擔保有限公司 是 56 鄭州
58 河南農開投資擔保股份有限公司 是 57 鄭州
59 河南銀達投資擔保有限公司 是 58 鄭州
60 鄭州市順德豐投資擔保有限公司 是 59 鄭州
61 鄭州市振原投資擔保有限公司 是 60 鄭州
62 河南諾德投資擔保股份有限公司 是 61 鄭州
63 鄭州新民生投資擔保有限公司 是 62 鄭州
64 河南省光大偉業投資擔保有限公司 是 63 鄭州
65 鄭州東方企業投資擔保有限公司 是 64 鄭州
66 鄭州誠裕投資擔保有限公司 是 65 鄭州
67 河南銀信投資擔保有限公司 是 66 鄭州
68 河南鑫泓投資擔保有限公司 是 67 鄭州
69 河南浙鑫投資擔保有限公司 是 68 鄭州
70 河南諾安投資擔保有限公司 是 69 鄭州
71 河南興業投資擔保有限公司 是 70 鄭州
72 河南艾德投資擔保有限公司 是 71 鄭州
73 河南郡范投資擔保有限公司 是 72 鄭州
74 河南金聯投資擔保有限公司 是 73 鄭州
75 河南鼎興投資擔保有限公司 是 74 鄭州
76 鄭州安馳擔保有限公司 是 75 鄭州
77 河南昊瀾投資擔保有限公司 是 76 鄭州
78 河南省城鄉小康進達投資擔保有限公司 是 77 鄭州
79 河南泰祥投資擔保有限公司 是 78 鄭州
80 河南明宇投資擔保有限公司 是 79 鄭州
81 河南建保擔保有限公司 是 80 鄭州
82 河南金力投資擔保有限公司 是 81 鄭州
83 河南紅特投資擔保有限公司 是 82 鄭州
84 河南國貿投資擔保有限公司 是 83 鄭州
85 河南浩宸投資擔保有限公司 是 84 鄭州
86 河南江山投資擔保有限公司 是 85 鄭州
87 河南中聯信擔保有限公司 是 86 鄭州
88 河南金鑰匙投資擔保有限公司 是 87 鄭州
89 河南九信中小企業投資擔保有限公司 是 88 鄭州
90 河南任信投資擔保有限公司 是 89 鄭州
91 河南海林投資擔保有限公司 是 90 鄭州
92 河南金元投資擔保有限公司 是 91 鄭州
93 河南申發投資擔保有限公司 是 92 鄭州
94 河南大德良行投資擔保有限公司 是 93 鄭州
95 河南長融投資擔保有限公司 是 94 鄭州
96 河南新光大投資擔保有限公司 是 95 鄭州
97 河南綠城擔保有限公司 是 96 鄭州
98 河南省豫祥投資擔保有限公司 是 97 鄭州
99 河南省祥博投資擔保有限公司 是 98 鄭州
100 河南省工商聯投資擔保有限公司 是 99 鄭州
101 河南國銀投資擔保有限公司 是 100 鄭州
102 河南信誠華夏投資擔保有限公司 是 101 鄭州
103 河南宏業投資擔保有限公司 是 102 鄭州
104 河南瑞佳隆投資擔保有限公司 是 103 鄭州
105 開封銀基中小企業擔保有限公司 是 1 開封
106 開封市天地投資擔保有限公司 是 2 開封
107 河南中浩投資擔保有限公司 是 3 開封
108 洛陽金牡丹投資擔保有限公司 是 1 洛陽
109 洛陽金財投資擔保有限公司 是 2 洛陽
110 洛陽馳龍投資擔保有限公司 是 3 洛陽
111 欒川縣順勢擔保有限公司 是 4 洛陽
112 新安縣恆利投資擔保有限公司 是 5 洛陽
113 洛陽億盟投資擔保有限公司 是 6 洛陽
114 欒川縣金達投資擔保有限公司 是 7 洛陽
115 洛陽祥順投資擔保有限公司 是 8 洛陽
116 欒川縣天一投資擔保有限公司 是 9 洛陽
117 洛陽安信投資擔保有限公司 是 10 洛陽
118 河南世紀銀邦投資擔保有限公司 是 11 洛陽
119 河南德力恆通投資擔保有限公司 是 12 洛陽
120 河南銀博投資擔保有限公司 是 13 洛陽
121 洛陽德億投資擔保有限公司 是 14 洛陽
122 欒川縣金財投資擔保有限公司 是 15 洛陽
123 新安縣金盛投資擔保有限公司 是 16 洛陽
124 汝陽縣金財投資擔保有限公司 是 17 洛陽
125 洛陽市中小企業投資擔保有限公司 是 18 洛陽
126 洛陽誠信投資擔保有限公司 是 19 洛陽
127 洛陽鑫融基投資擔保有限公司 是 20 洛陽
128 新安縣盛世銀邦投資擔保有限公司 是 21 洛陽
129 河南瑞豐投資擔保有限公司 是 22 洛陽
130 洛陽金駱駝投資擔保有限公司 是 23 洛陽
131 洛陽利豐投資擔保有限公司 是 24 洛陽
132 洛陽中聯投資擔保有限公司 是 25 洛陽
133 洛陽市工商聯投資擔保有限公司 是 26 洛陽
134 河南廣融投資擔保有限公司 是 27 洛陽
135 平頂山市恆鑫源投資擔保有限公司 是 1 平頂山
136 平頂山市鑫鑫投資擔保有限公司 是 2 平頂山
137 舞鋼市中小企業投資擔保有限公司 是 3 平頂山
138 平頂山市中小企業投資擔保有限公司 是 4 平頂山
139 河南偉誠投資擔保有限公司 是 5 平頂山
140 平頂山市新華區中小企業投資擔保有限公司 是 6 平頂山
141 舞鋼市普發投資擔保有限公司 是 7 平頂山
142 郟縣中小企業信用擔保有限公司 是 8 平頂山
143 河南金貝源投資擔保有限公司 是 9 平頂山
144 安陽市信用投資擔保有限公司 是 1 安陽
145 安陽榮豐投資擔保有限公司 是 2 安陽
146 河南國信投資擔保有限公司 是 3 安陽
147 鶴壁市明昆投資擔保有限公司 是 1 鶴壁
148 河南眾益擔保有限公司 是 2 鶴壁
149 河南九鼎投資擔保有限公司 是 3 鶴壁
150 鶴壁鑫隆投資擔保有限公司 是 4 鶴壁
151 淇縣匯祥信用擔保有限公司 是 5 鶴壁
152 鶴壁市鶴山區中小企業信用擔保中心 是 6 鶴壁
153 浚縣黎財投資擔保有限公司 是 7 鶴壁
154 鶴壁財達投資擔保有限公司 是 8 鶴壁
155 鶴壁市融信投資擔保有限公司 是 9 鶴壁
156 鶴壁市江河投資擔保有限公司 是 10 鶴壁
157 鶴壁市匯源投資擔保有限公司 是 11 鶴壁
158 新鄉市發展投資擔保有限公司 是 1 新鄉
159 新鄉市中小企業信用擔保有限公司 是 2 新鄉,
160 新鄉市通宇投資擔保有限公司 是 3 新鄉
161 焦作中小企業擔保投資有限公司 是 1 焦作
162 河南省融信投資擔保有限公司 是 2 焦作
163 焦作市華信投資擔保有限公司 是 3 焦作
164 沁陽市誠信投資擔保有限公司 是 4 焦作
165 武陟縣中小企業擔保有限責任公司 是 5 焦作
166 中誠永安投資擔保有限公司 是 6 焦作
167 濮陽市中原投資擔保有限公司 是 1 濮陽
168 河南濮信投資擔保有限公司 是 2 濮陽
169 許昌匯豐投資擔保有限公司 是 1 許昌
170 許昌市恆泰投資擔保有限公司 是 2 許昌
171 禹州市鼎誠投資擔保有限公司 是 3 許昌
172 禹州市興業中小企業信用擔保有限公司 是 4 許昌
173 河南合眾中小企業信用擔保有限公司 是 5 許昌
174 鄢陵縣財源中小型企業擔保有限公司 是 6 許昌
175 漯河市永昊信用擔保公司 是 1 漯河
176 臨潁縣誠鑫投資擔保有限公司 是 2 漯河
177 漯河市天悅信用擔保有限公司 是 3 漯河
178 漯河市正信擔保投資有限公司 是 4 漯河
179 河南灝元投資擔保有限公司 是 5 漯河
180 漯河市農信信用擔保有限公司 是 6 漯河
181 漯河經濟開發區立達擔保有限公司 是 7 漯河
182 漯河市融通投資擔保有限公司 是 8 漯河
183 漯河市金諾信用擔保有限責任公司 是 9 漯河
184 漯河市宏源信用擔保有限公司 是 10 漯河
185 義馬麒麟投資擔保有限公司 是 1 三門峽
186 三門峽市融鑫擔保投資有限公司 是 2 三門峽
187 義馬市融邦投資擔保有限公司 是 3 三門峽
188 義馬市文鑫投資擔保有限公司 是 4 三門峽
189 南陽新亞投資擔保有限公司 是 1 南陽
190 新野縣金財中小企業擔保有限公司 是 2 南陽
191 南陽市中小企業信用擔保中心 是 3 南陽
192 南陽卧龍信用擔保有限責任公司 是 4 南陽
193 桐柏縣淮河源投資擔保有限公司 是 5 南陽
194 商丘市信鑫中小企業投資擔保有限公司 是 1 商丘
195 商丘市梁園區梁苑投資擔保有限公司 是 2 商丘
196 虞城縣金諾投資擔保有限公司 是 3 商丘
197 夏邑縣中小企業信用擔保有限公司 是 4 商丘
198 商丘市海通投資擔保有限公司 是 5 商丘
199 河南省富國投資擔保有限公司 是 6 商丘
200 商丘市誠信中小企業投資擔保有限公司 是 7 商丘
201 虞城縣誠信中小企業信用擔保有限公司 是 8 商丘
202 永城市永信投資擔保有限公司 是 9 商丘
203 河南融躍投資擔保有限公司 是 10 商丘
204 虞城縣泓鑫投資擔保有限公司 是 11 商丘
205 商丘市鑫海投資擔保有限公司 是 12 商丘
206 民權縣金鑫中小企業信用擔保有限公司 是 13 商丘
207 商丘市幫克投資擔保有限公司 是 14 商丘
208 商丘金瑞投資擔保有限公司 是 15 商丘
209 睢縣誠信中小企業信用擔保有限公司 是 16 商丘
210 河南海亞投資擔保有限公司 是 17 商丘
211 商丘弘鑫投資擔保有限公司 是 18 商丘
212 河南寶運投資擔保有限公司 是 19 商丘
213 河南鑫融投資擔保有限公司 是 20 商丘
214 商丘通和投資擔保有限公司 是 21 商丘
215 河南省億龍投資擔保有限公司 是 22 商丘
216 信陽市財金信用擔保有限公司 是 1 信陽
217 商城縣金源信用擔保有限責任公司 是 2 信陽
218 羅山縣寶誠投資擔保有限公司 是 3 信陽
219 固始縣金鼎投資擔保有限公司 是 4 信陽
220 固始恆信投資擔保有限公司 是 5 信陽
221 淮濱縣金財信用擔保有限責任公司 是 6 信陽
222 息縣金財擔保有限責任公司 是 7 信陽
223 信陽市平橋區融資擔保有限公司 是 8 信陽
224 潢川信和擔保有限公司 是 9 信陽
225 信陽市中小企業信用擔保中心 是 10 信陽
226 固始仁德投資擔保有限公司 是 11 信陽
227 周口市興農投資擔保有限公司 是 1 周口
228 周口市億鑫投資擔保有限公司 是 2 周口
229 項城市錦輝投資擔保有限公司 是 3 周口
230 河南億正投資擔保有限公司 是 4 周口
231 周口市財政信用投資擔保有限公司 是 5 周口
232 周口市新昊投資擔保有限公司 是 6 周口
233 扶溝富有中小企業融資擔保有限公司 是 7 周口
234 河南同信投資擔保有限公司 是 8 周口
235 駐馬店驛城區振興投資擔保有限公司 是 1 駐馬店
236 駐馬店市太平洋投資擔保有限公司 是 2 駐馬店
237 駐馬店市中小企業投資擔保有限公司 是 3 駐馬店
238 河南億家投資擔保有限公司 是 4 駐馬店
239 河南省好上加好投資擔保有限公司 是 5 駐馬店
240 遂平縣汝河信用擔保有限公司 是 6 駐馬店
241 西平縣財信中小企業投資擔保有限公司 是 7 駐馬店
242 新蔡縣神州中小企業擔保有限公司 是 8 駐馬店
243 泌陽縣企業投資擔保有限公司 是 9 駐馬店
244 河南瀚通投資擔保有限公司 是 10 駐馬店
245 駐馬店龍鼎投資擔保有限公司 是 11 駐馬店
246 濟源市投資擔保有限公司 是 1 濟源