跨境設立股權投資基金

㈠ 如何設立股權投資基金

現在市面上的基金公司分為公募和私募的。公募就是市面上總能看到的基金公司，股東發起人一般是信託公司、證券公司、銀行等金融機構，不適用個人。
而私募多是個人發起的，一般都是在工商局以理財公司名義注冊的的，其中的經營項目有投資管理、財務顧問等。
理財公司的工商注冊要求

■隸屬經濟行業：咨詢服務業

■經濟類型：多為有限責任公司，也可以注冊為一人有限責任公司，也可以是自然人控股

■注冊資金：最低10萬元人民幣

■場所要求：要有固定的經營場所和必要的經營條件

會員制理財公司的特殊要求
根據2005年12月13日證監會頒發的《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》，對從事會員制證券投資咨詢業務的公司做了相應的規定， 主要內容如下：

■必須具備證券投資咨詢業務資格。

■必須具備中國證券業協會會員資格。

■實收資本不得低於500萬元；每設立1家分支機構，應追加不低於250萬元的實收資本。

■應在開展業務15個工作日前向注冊地證監局、分支機構所在地證監局報備。

■只能在注冊地及分支機構所在的省、自治區、直轄市招收會員(超出此范圍的會員為「異地會員」)，不得招收異地會員。

理財公司的四個財源

■專業理財規劃及咨詢。為客戶設計全面理財規劃方案，按每套方案收費，或者依咨詢時間的長短，按小時收費。

■會員制服務。提供年費制，或者根據個人的資產規模，每年從客戶處收取源源不斷的固定費用。

■推薦、代銷產品。前期的理財規劃咨詢是免費的，如果客戶決定購買產品，可以由客戶自行購買，也可以由理財公司幫忙打理，通過理財公司購買所有產品。

■為客戶提供委託理財，按凈收益的20%收取服務費，或者按事先的約定與客戶利潤分成。

㈡ 外資如何在中國設立私募股權基金

首先要選一個私募的類型，企業型，有限合夥型或信託型相對來說有限合夥企業運作起來比較靈活但是有限合夥企業必須有一個不同合夥人承擔無限連帶責任。然後去辦執照，找金融局進行融資備案，還要有監管銀行。可能以後還要求要有高級經理人證。目前國家對這一塊還不是十分明確，你可以到相關部門去咨詢。國家私募股權這一塊是歸發改委和證監會管

㈢ 廣州頒布金融支持灣區66條措施 鼓勵開展房地產REITs試點等

9月16日，廣州市地方金融監督管理局印發《關於貫徹落實金融支持粵港澳大灣區建設意見的行動方案》（下稱：《行動方案》）的通知。
觀點地產新媒體了解到，《行動方案》包括加快推進重大項目和平台建設，促進粵港澳大灣區跨境貿易和投融資便利化、提升本外幣兌換和跨境流通使用便利度，擴大金融業對外開放、深化內地與港澳金融合作，推進穗港澳資金融通渠道多元化、促進金融市場和金融基礎設施互聯互通，進一步提升粵港澳大灣區金融服務創新水平，切實防範跨境金融風險6個方面，共計66條措施。
其中，《行動方案》指出，推動廣州期貨交易所落地，積極推動廣州期貨交易所在穗落戶政策兌現落實，配合國家有關部委做好交易所落地及交易品種研究儲備。
加快推動在廣東自貿試驗區廣州南沙新區片區設立粵港澳大灣區國際商業銀行，打造大灣區金融市場互聯互通的重要載體和平台，服務大灣區建設發展。
在「持銀行開展跨境貸款業務」方面，《行動方案》提及，支持在穗銀行在宏觀審慎框架下，向港澳地區的機構或項目發放跨境貸款。支持港澳銀行在穗分支機構為粵港澳大灣區建設提供貸款服務。支持廣州開展不動產跨境抵押登記，允許港澳居民將其在粵港澳大灣區內地購買的自住住宅抵押給港澳銀行，便利港澳居民在粵港澳大灣區內地購房。
在「支持設立人民幣海外投貸基金」方面，《行動方案》指出，支持穗港澳三地機構合作設立人民幣海外投貸基金，納入人民幣海外基金業務統計，募集內地、港澳地區及海外機構和個人的人民幣資金，為我國企業「走出去」開展投資、並購提供投融資服務，助力「一帶一路」建設。
在「開展私募股權投資基金跨境投資試點」方面，《行動方案》明確，繼續推進QFLP（合格境外有限合夥人）業務，吸引更多外商投資股權投資類企業在穗集聚發展。允許港澳機構投資者通過QFLP參與投資在穗私募股權投資基金和創業投資企業（基金）。支持廣州私募股權投資基金境外投資。
同時，支持研究開展合格境內有限合夥人（QDLP）、合格境內投資企業（QDIE）試點工作，爭取在廣東自貿試驗區南沙片區開展QDLP/QDIE試點。對上述QFLP、QDLP/QDIE試點實施宏觀審慎管理，根據收支形勢適時逆周期調節，防範跨境資金流動風險。
觀點地產新媒體了解到，在「擴大證券業開放」方面，《行動方案》指出，針對大灣區居民和企業需求開展跨境資產管理、財富管理業務和產品創新，鼓勵在穗金融機構依託港澳金融市場積極開展房地產信託投資基金（REITs）等試點及基金互認工作。

㈣ 怎樣在自貿區成立股權投資基金管理設立企業

公司型私募股權投資基金企業的設立過程中，負責企業設立管理的政府機構是國家工商總局及下屬的省/市/區工商管理機構。對於企業的設立管理，登記機構採取「申請資料齊全、形式合法」的形式審查，相關人員按照國家工商局制定的申請書格式提交申請，根據擬設立企業的不同情況，工商登記機構會做出當場准予設立登記/補正資料後受理登記申請/規定期限內准予設立登記等具體許可行為。根據《創投辦法》和《PE通知》規定，申請設立私募股權投資基金企業以及股權和創業投資管理顧問企業，依法直接到工商行政管理部門注冊登記。
(一)申請名稱預先核准
按照現行企業設立制度的規定，企業向工商管理機構申請設立之前需預先核准企業擬用的名稱，企業名稱需符合《企業名稱登記管理規定》、《企業名稱登記管理實施辦法》規定。設立有限公司制的私募股權投資基金，須有公司的全體股東指定的代表或共同委託的代理人向公司登記機構申請名稱預先核准;設立有限公司制的私募股權投資基金，應當由全體發起人指定的代表或共同委託人的代理人向公司登記機構申請名稱預先核准。
申請有限公司制的私募股權投資基金名稱預先核准，需要向公司登記機構提交相應的法律文件。按照《公司登記管理條例》的規定，申請名稱預先核准時應當提交下列文件：
(1)有限責任公司的全體股東或股份有限公司的全體發起人簽署的公司名稱預先核准申請書;
(2)全體股東或者發起人指定的代表或共同委託代理人的證明;
(3)國家工商行政管理局規定要求提供的其他文件。
需要指出的是，根據基金的投資方向，公司制的私募股權投資基金可以在名稱內使用「××××創業投資有限責任公司」、「××××創業投資股份有限公司」等名稱，以表明該企業是專門從事創業投資的私募股權投資基金企業。股權投資企業可以在名稱內使用「××××股權投資有限公司」或者「××××股權投資股份有限公司」和「××××股權投資管理有限公司」，也可以表述為「股權投資基金股份有限公司」和「××××股權投資基金管理股份有限公司」。名稱經核准之後，工商登記機構在規定的工作日內出具《企業名稱預先核准通知書》，該預先核準的名稱保留期為6個月。
(二)設立登記
有限責任公司制私募股權投資基金企業的設立，由全體股東指定的代表或者共同委託的代理人向公司登記機構申請設立登記;股份有限公司制私募股權投資基金企業的設立，由董事會向公司登記管理機關申請設立登記。
1.有限責任公司制私募股權投資基金的設立登記
設立有限責任公司制私募股權投資基金的，應當由全體股東指定的代表或者共同委託的代理人，按照工商登記部門的規定遞交登記申請資料。包括下列文件：
(1)公司法定代表人簽署的設立登記申請書;
(2)全體股東指定的代表或者共同委託的代理人的證明;
(3)公司章程;
(4)依法設立的驗資機構出具的驗資證明;
(5)股東的主體資格證明或者自然人身份證明;
(6)載明公司董事、監事、經理的姓名、住所的文件以及有關委派、選舉或者聘用的證明;
(7)公司法定代表人任職文件和身份證明;
(8)企業名稱預先核准通知書;
(9)公司住所證明;
(10)其他文件。
2.股份有限公司制私募股權投資基金企業的設立登記
股份有限公司制的私募股權投資基金，應當由董事會向公司登記管理機關申請設立登記並遞交登記申請資料。該步驟所需法律文件包括：
(1)公司法定代表人簽署的設立登記申請書;
(2)董事會指定的代表或者共同委託的代理人的證明;
(3)公司章程;
(4)依法設立的驗資機構出具的驗資證明;
(5)發起人股東的主體資格證明或者自然人身份證明;
(6)載明公司董事監事、經理的姓名、住所的文件以及有關委派、選舉或者聘用的證明;
(7)公司法定代表人任職文件和身份征明;
(8)企業名稱預先核准通知書;
(9)公司住所證明;
(10)其他文件。
(三)領取營業執照
公司制的私募股權投資基金依法設立後，由公司登記機關發給企業營業執照。公司營業執照簽發日期為公司的成立日期。公司憑公司登記機關核發企業法人營業執照、刻制印章、開立銀行賬戶、辦理組織機構代碼證及申請納稅登記(包括國稅、地稅)。至此，私募股權投資基金企業設立登記完成。
(四)備案登記
在國家工商行政管理部門注冊登記的公司制私募股權投資基金，向國務院管理部門申請備案。在省級及省級以下工商行政管理部門注冊登記的公司制私募股權投資基金企業向所在地省級(含副省級城市)管理部門申請備案。公司制私募股權投資基金企業除下列情形外，應按要求在完成工商登記後的1個月內到相應管理部門申請備案：
1.已經按照《創業投資企業管理暫行辦法》備案為公司制私募股權投資基金企業;
2.由單個機構或單個自然人全額出資設立或者由同一機構與其全資子機構共同出資設立以及同一機構的若干全資子機構出資沒立。其中規模在5億元以上的公司制私募股權投資基金企業在國家發展改革委備案;規模在5億元以下的私募股權投資基金企業在省級備案管理部門備案。
按照《創投辦法》及《PE通知》規定，遵照《創投辦法》及《PE通知》規定完成備案程序的私募股權投資基金企業(私募股權投資基金)要接受備案管理部門的監管。其中，創業投資私募股權投資基金企業根據自身需要自願備案，從事股權投資的私募股權投資基金企業強制備案。完成備案且投資運作符合有關規定的創業投資企業，可享受政策扶持並遵照本辦法眾規定完成備案程序的創業投資企業，不受創業投資企業管理部門的監管，不享受政策扶持。
(五)公司內部管理的要求
從事私募股權投資基金管理的機構空間，首先，應具有完善的公司治理、內部控制、業務操作、風險防範等制度;其次，其管理團隊應具有股權和創業投資、資本運作、企業重組等行業從業經驗，具備受託管理出資人資本的迅速騰飛能力。此類管理機構應當具有合格的營業場所、安全防範措施和與業務有關的其他設施，而且主要出資人和主要高級管理人員資信良好。並且，此類管理機構至少有3名高級管理人員具備2年以上股權和創業投資或相關業務經驗，其中，至少有1名高級管理人員具備5年以上股權和創業投資或經濟管理經驗。私募股權投資基金企業及其受託管理機構的公司章程或合夥協議等法律文件，應當載明業績激勵機制、風險約束機制並約定相關投資運作的決策程序，並且要在募集文件中向投資人充分揭示風險。

㈤ 外資，國資參與私募股權投資基金有哪些限制

外商投資基金管理企業的設立、運營問題：

(1)可否允許在華注冊的外商投資基金管理企業和內資投資基金管理企業，依法面向特定的外國企業或者個人(簡稱「境外LP」)募集設立有限合夥制的外資股權基金。

1、是否將境外LP的出資比例限定在基金認繳資本總額的一定比例(例如50%)以下;

2、境外LP是否需要具備一定的資質條件;

3、募集設立外資股權基金的外商投資基金管理企業和內資投資基金管理企業是否需要具備特殊的資質條件。

中外合作各方通過合作企業合同約定各自的權利和義務的企業。其主要法律特徵是：外商在企業注冊資本中的份額無強制性要求；企業採取靈活的組織管理、利潤分配、風險負擔方式。故此種合營稱為契約式合營。

(5)跨境設立股權投資基金擴展閱讀：

主要法律法規：

我國的外商投資企業立法是伴隨著我國的改革和對外開放政策而逐步建立並不斷完善的，至今已經形成較為完備的外商投資企業立法體系，其中重要的法律。

法規有：中外合資經營企業法、外資企業法、中外合作經營企業法、《中外合資經營企業法實施條例》、《關於鼓勵外商投資的規定》、《外資企業法實施細則》、《中外合作經營企業法實施細則》等。除此之外，外商投資企業的主管部門(商務部)和相關部門(主要是財政部、國家工商行政管理總局等)還頒布了大量的部門規章。

如《中外合資經營企業合營各方出資的若干規定》及其《補充規定》、《關於舉辦股份有限公司形式中外合資企業有關問題的通知》、《關於外商投資企業合同、章程的審批原則和審查要點》等。

㈥ 股權投資基金的具體設立程序和條件

北京的？
1、由北京市工商局受理！ 2、基金公司注冊資本：5億，（可先入1億，一次性繳齊）注冊時間：2周! 名稱可核定為：北京XXXX股權投資基金有限公司（合夥企業）/北京XXXX創業投資基金有限公司（合夥企業） 經營范圍：從事非證劵業務的投資、投資管理、投資咨詢。（不得從事下列業務：1、發放貸款；2、公開交易證券類投資或金融衍生品交易；3、以公開方式募集資金；4、對除被投資企業以外的企業提供擔保。） 3、基金管理公司注冊資本：3000萬，一次繳齊，注冊時間：22個工作日！ 名稱可核定為：北京XXXX股權投資基金管理有限公司（合夥企業） 經營范圍：從事非證劵業務的投資管理、咨詢！二、合夥企業：私募股權投資基金(PE)的合夥人分為; 有限合夥人(LP)及普通合夥人(GP) 承擔無限責任。有限合夥人即真正的投資者，但不負責具體經營；普通合夥人有權管理、決定合夥事務，負責帶領團隊運營，對合夥債務負無限責任！三、PE基金公司備案： 1、到國家發改委進行備案，並接受備案管理！ 2、實入資本5億元人民幣及以上應接受備案！ 3、可以獲得社保基金的投資資格 4、目前全國社保基金投資於產業基金和在發改委備案的市場化股權基金，總投資比例好不到全國社保基金總資產的10%。