1. 股權類私募基金備案辦理條件，辦理股權類私募基金備案難度大嗎
本回答由資深企業顧問楊經理據實際辦理經驗撰寫，未經允許請勿轉載！
目前，股權類私募基金即指從事股權投資、創業投資等相關私募基金業務的，對未公開發行上市、售出或購並、公司資本結構重組等項目進行投資，股權類私募基金有著投資期長、增加資本金等好處，據基協不完全數據統計，近三年辦理股權類私募基金管理人登記備案的企業增勢明顯，這相對於波動大、難以預測的公開市場而言，私募股權市場或許是更穩定的融Z來源。
股權類私募基金管備案辦理條件主要包括了以下幾個方面要求：
1、公司名稱。根據私募股權基金備案辦理相關規定，為落實《暫行辦法》關於私募基金管理人專業化管理要求， 股權類私募基金管理人的名稱和經營范圍中應當包含「私募基金管理」、「私募投資管理」、「私募股權投資」、「創業投資」等相關字樣，對於名稱和經營范圍中不含「私募基金管理」、 「私募投資管理」、 「私募股權投資」、「創業投資」等相關字樣的機構，否則基協將不予登記。
2、注冊資本。股權類私募基金備案辦理條件要求辦理企業注冊資本金應不低於1000W，並且實繳注冊資本金應不低於四分之一，實繳金額200W以上。
3、主要出資人。股權類私募基金管理人主要出資人不得從事與私募業務相沖突的業務，如房地產、P2P等，出資人出資能力應覆蓋股權類私募基金注冊資本金並提供相關出資能力證明。
4、高管人員資質。股權類私募基金管理人高管人員主要包括法定代表人、總經理、合規風控負責人等人員，一般投資總監不包括在高管人員中，這些人員都必須具備基金從業資格證並且在金融相關行業有一定從業經驗，投資總監還需要提供至少一個投資項目成功退出案例並提供相關證明。
基協內部人士表示，此前市場上有觀點認為股權類私募基金備案難，因此存在某一部分投資者的資金指向性投向某一項目或投資標的，形成事實上的獨立投資單元。不同投資單元的投資標的不同、投資收益不同，沒有公平對待每一個投資者，在新的規定中將此類情況進行了規避，達到股權類私募基金備案條件的，可按相關要求提交股權類私募基金管理人備案申請。
希望可以幫到你，望採納，謝謝！
2. 私募基金證券類與股權類有什麼區別
證券就是那你的錢去買股票，股權就是那你的錢去投資股權投資，包括一級市場，PE，VC甚至天投。
3. 私募基金合規有哪些注意事項
一、了解產品募集流程
因各公司產品設計及運作有其特殊性，具體工作時應了解公司運作和決策流程。
二、注意合格投資者問題
《基金法》及《私募投資基金監督管理暫行辦法》均要求私募投資基金應當向合格投資者募集。並且單只私募基金的而投資者人數累計不得超過法律規定。
三、注意投向的合規問題
投向合規主要涉及兩個方面，一是符合法律的規定;二是符合合同的約定。首先需注意，未備案不得進行投資運作。
關於產品的投向，證監會《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》(「新八條底線」)第六條規定：
證券期貨經營機構發行的資產管理計劃不得投資於不符合國家產業政策、環境保護政策的項目(證券市場投資除外)，包括但不限於以下情形：
(一)投資項目被列入國家發改委最新發布的淘汰類產業目錄;
(二)投資項目違反國家環境保護政策要求;
(三)通過穿透核查資產管理計劃最終投向上述項目。
基金業協會根據該規定製作了《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理規范4號》，證券期貨經營機構設立私募資產管理計劃，投資於房地產價格上漲過快熱點城市，包括(目前包括北京、上海、廣州、深圳、廈門、合肥、南京、蘇州、無錫、杭州、天津、福州、武漢、鄭州、濟南、成都等16個城市)普通住宅地產項目(房地產劃分為普通住宅地產、保障性住宅地產、商業地產、工業地產和其他房地產)的，暫不予備案。
四、注意結構化產品的杠桿問題
《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》(「新八條底線」)第四條：
股票類、混合類結構化資產管理計劃杠桿倍數超過1倍;
固定收益類結構化資產管理計劃的杠桿倍數超過3倍;
其他類結構化資產管理計劃的杠桿倍數超過2倍。
五、注意產品推介中的保底收益問題
推介材料中不得存在任何向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益的表述。比如：零風險、收益有保障、本金無憂，保本等。也不得私下簽訂回購協議或承諾函直接間接承諾保本保收益。
結構化產品不能直接或間接對優先順序份額提供保本保收益安排，包括約定計提優先順序份額收益、提前終止罰息、劣後級或第三方機構差額補足優先順序收益、計提風險保證金補足優先順序收益等。
六、注意運作中形成「資金池」問題
1、資產管理計劃未進行實際投資或投資於非標資產，僅以後期投資者的投資向前期投資者兌付投資本金和收益;
2、資產管理計劃在開放申購、贖回或滾動發行時未按規定進行合理估值，脫離對應標的資產的實際收益率進行分離定價;
3、不同資產管理計劃混同運作，資金與資產無法明確對應;
4、資產管理計劃所投資產生不能按時收回投資本金和收益情形的，通過開放參與、退出或滾動發行的方式由後期投資者承擔此類風險。(但充分信息披露且機構投資者書面同意的除外)
七、注意關聯交易問題
總的風控是不得從事非公平交易、利益輸送、利用未公開信息交易、內幕交易、操縱市場等損害投資者合法權益的行為。包括但不限於：
1、以利益輸送為目的，與特定對象進行不正當交易，或者在不同的資產管理計劃賬戶之間轉移收益或虧損;
2、交易價格嚴重偏離市場公允價格，損害投資者利益;
3、利用管理的資產管理計劃資產為資產管理人及其從業人員或第三方謀取不正當利益或向相關服務機構支付不合理費用;
4、利用結構化資產管理計劃向特定一個或多個劣後級投資者輸送利益;
5、侵佔、挪用資產管理計劃資產。
八、注意運作中策略變動問題
運作中策略變動也是一個重要的風控要點。證券投資基金策略變動和股權投資基金投向項目後，公司經營范圍變動一樣。需要注意。
產品的策略和設立時的風控要求是風控標准。產品的策略是否得到嚴格執行，關繫到產品策略的有效性。股權投資中公司主營業務變動業關繫到基金是否會取得預期的回報和收益。
所以，產品風控人員應該講產品運作中的策略執行情況作為一個關注的風控要點。
九、注意信息披露與風險提示問題
信息披露主要包括募集期間的信息披露、運作期間的信息披露。運作期間的信息披露就是我們說的月報、季報、年報。不按時披露，協會會處罰。披露的對象，投資人和協會。
十、注意退出問題(私募舉牌減持及股權基金退出)
私募證券投資基金參與定增或者對上市公司舉牌還需要主要信息披露和非法減持的風險。《證券法》第八十六條，持有上市公司股份達到5%以後，應當在該事實發生之日起三日內，進行簡式權益變動報告。上述期間不得買賣該股票。第四十七條，持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的股票在買入後六個月賣出，或者賣出後六個月內又買入，由此所得的收益歸該公司所有。風控應注意這個規定，在產品進行二級市場交易時做相關風險提示。
對私募股權基金來講，基金退出主要有股東回購、ipo、掛牌上市等途徑。退出的時候如涉及金額較大，注意稅收問題。如退出不能，注意作出風控應對，及時採取保全措施，完善相關協議，做好證據准備
4. 如何知道私募基金的業績表現費提取比例和提取周期，在哪裡可以查到
你好，在產品的合同中會寫明
由於私募產品的信息不公開，您也可以到第三方財富管理機構向投資顧問具體了解
5. 有投資一級股權和二級證券權益類私募基金的嗎
按基金業協會的備案類型看，有私募證券類、股權創投類、其他類；
一般主流的三方銷售機構都有推薦各種不同的私募基金。像展恆基金、金斧子等應該都有賣；產品基本上都是市場上主流的基金，關鍵是挑一個服務好的顧問，讓他推薦一個適合你的產品最重要。當然，如果手續費能優惠會更好。至於選擇一級市場的股權還是二級市場的證券，得看自己的偏好及標的的具體情況。就我個人而言，現在經濟形式整體並不樂觀，一級市場的股權風險比較大，二級市場的證券雖然行情也不樂觀，但是市場整體處於低位，未來下行空間有限，如果長時間持有，還是大概率會賺錢的。
6. 股權類私募基金管理人可否設立證券類基金
私募基金備案主要有三種類型，第一種是股權類備案，第二種是證券類備案，第三種是其他類備案。
私募基金備案通過以後就可以發行產品，如果你選擇發行證券類的產品，以後就都只能發行證券類的產品，以此類推。
以上。