私募股權基金業務牌照

Ⅰ 私募基金銷售牌照申請

私募機構申請基金銷售牌照需要哪些條件呢？
1，高管資格：從事證券類的私募基金必須至少有2名高管具有基金從業資格，其中法定代表人，總經理，風控負責人一定要基金從業資格。
2，經營范圍：律師會給出一個具體的經營范圍
3，注冊資本：實繳資本比例在25%及以上，或者實繳資本能保證公司運營超過6個月時間。
4，辦公條件：需要有實際的辦公地址，大小不限，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當的辦公設備。
5，高管人員：好有5-10的員工，組織架構有：總經理，投資部，風控部，行政部，市場部，人事部等，各1-2名員工，其中總經理，風控負責人，投資經理好是全職，其他人員可以兼職。
6，制度性文：按照協會和公司自身情況，編寫制度性文件，一般有9-23個制度性文件（切勿全盤復制其他的模板，協會現在對這方面審核很嚴格，要嚴格根據自身情況編寫，有幾個不重要，重要的是和自己公司相匹配）。
7，牌照類型：目前有私募證券基金，私募股權基金，私募創業基金，其他類型基金四個類型，根據自己的實際需求選擇一個或多個，按照協會新的反饋信息「申請業務類型建議專業化經營」建議管理人在公司團隊和部門不太充分的條件下暫時只申請一種基優秀照類型，等團隊擴充後再增加類型，這樣通過協會審核的幾率比較大。
8，法律意見書：需要請專業的律所進場盡職調查，根據協會要求完成《法律意見書》，在私募基金管理人系統中申請牌照時要遞交。
9，網上申請：申請私募基金管理人備案賬號，完成網上資料輸入並和法律意見書內容保持一致，並上傳《法律意見書》。
10 ，等待協會反饋並取得私募基金管理人牌照。

Ⅱ 私募基金牌照如何備案有哪些條件

1、首先你要有一家投資類的公司主體，工商、稅務、銀行都能正常辦理業務等。2、需要准備基金從業資格，一般股權類是法人和風控兩人，證券類法人、風控、基金經理三人，這是最基礎的，基金從業資格多也是加分項。 3、注冊資本最好不要太大，出資人擁有的資產要大於注冊資本最好建議1000萬以內，當然也可以注冊資金大，擁有資產能證明就行。4、真實的商業計劃書。5、法人、股東、高管、各部門人員的學歷和簡歷，一定要找個有經驗的去審，避免到時候協會審查說資歷不夠，浪費時間浪費錢。6、基本申請的時間差不多得小半年。以上只是最基礎的，詳情得看申請的公司和資質。

Ⅲ 基金代銷牌照與私募基金牌照區別

基金代銷是金融機構的一項投資業務，全稱為開放式基金代銷業務，該業務是指金融機構接受基金管理人的委託，簽訂書面代銷協議，代理基金管理人銷售開放式基金，受理投資者開放式基金認購、申購和贖回等業務申請，同時提供配套服務的一項中間業務。該服務具有：選擇多、優惠多、便捷多、服務多、安全多五大特點。金融機構代銷多家基金公司的開放式基金產品可供投資者選擇，代銷的基金產品任投資者選擇。金融機構需要拿到基金代銷牌照才可以開展基金代銷業務。
私募基金牌照
成立私募基金公司必須申請私募基金牌照方可開展業務。

Ⅳ 什麼是私募基金私募基金牌照的申請流程

私人股權投資（又稱私募股權投資或私募基金，Private Fund），是一個很寬泛的概念，用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權資產的投資。被動的機構投資者可能會投資私人股權投資基金，然後交由私人股權投資公司管理並投向目標公司。私人股權投資可以分為以下種類：杠桿收購、風險投資、成長資本、天使投資和夾層融資以及其他形式。私人股權投資基金一般會控制所投資公司的管理，而且經常會引進新的管理團隊以使公司價值提升。
私募基金管理備案注冊所需材料：
1.法人的簡歷.學歷
2.管理人的簡歷.學歷（復印件）.工作經歷（有從業經驗）
3.近期的財務報表（公司成立不滿一年，則不需要）
4.股東學歷.工作經歷
5.執照副本.稅務登記副本.組織機構代碼證副本.。法人、股東、管理人的身份 證復印件、一寸免冠照片（彩色）。
6.公司制度、風控制度、管理人示意圖
7.公司章程

Ⅳ 申請私募基金牌照的條件

2016年對私募機構是一個多事之年，新規出台後對不少公司是個不小的打擊，但同時對這個行業的整理力度也是可見一斑。2014年12月31日，在保險業界，伴隨2015年腳步聲到來的是保險資金運用一個緊接著一個的細化方案的「落地」。元旦前夕，保監會批準保險資金設立私募基金，專項支持中小微企業發展。[1]2015年12月23日消息，17家商業銀行的私募基金管理人資格將被撤回。財新網報道稱，多家商業銀行收到銀監會窗口通知，監管部門將依法撤回在中國證券投資基金業協會的備案資格。

私募基金管理人登記備案流程

1：高管資格：從事證券類的私募基金必須至少有2名高管具有基金從業資格，其中法定代表人，總經理，風控負責人一定要基金從業資格。

2：經營范圍：律師會給出一個具體的經營范圍

3：注冊資本：實繳資本比例在25%及以上，或者實繳資本能保證公司運營超過6個月時間。

4：辦公條件：需要有實際的辦公地址，大小不限，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當的辦公設備。

5：高管人員：好有5-10的員工，組織架構有：總經理，投資部，風控部，行政部，市場部，人事部等，各1-2名員工，其中總經理，風控負責人，投資經理好是全職，其他人員可以兼職。

6：制度性文：按照協會和公司自身情況，編寫制度性文件，一般有9-23個制度性文件（切勿全盤復制其他的模板，協會現在對這方面審核很嚴格，要嚴格根據自身情況編寫，有幾個不重要，重要的是和自己公司相匹配）。

7：牌照類型：目前有私募證券基金，私募股權基金，私募創業基金，其他類型基金四個類型，根據自己的實際需求選擇一個或多個，按照協會新的反饋信息「申請業務類型建議專業化經營」建議管理人在公司團隊和部門不太充分的條件下暫時只申請一種基優秀照類型，等團隊擴充後再增加類型，這樣通過協會審核的幾率比較大。

8：法律意見書：需要請專業的律所進場盡職調查，根據協會要求完成《法律意見書》，在私募基金管理人系統中申請牌照時要遞交。

9：網上申請：申請私募基金管理人備案賬號，完成網上資料輸入並和法律意見書內容保持一致，並上傳《法律意見書》。

10 ：等待協會反饋並取得私募基金管理人牌照。

私募基金管理人登記備案流程

Ⅵ 私募基金牌照有哪幾種類型

現在分為三種，1、私募證券投資基金管理人 2、私募股權、創業投資基金管理人 3、其他私募投資基金管理人。

Ⅶ 私募股權牌照辦理的條件，有哪些優惠政策

一、成立公司主體

在申請私募基金管理人之前，首先得注冊成立一家私募基金主體公司：

（1）准備材料

進行私募基金主題公司注冊時，需准備以下材料：

1．公司名稱：按照協會規定，目前申請私募基金牌照的主體公司名稱和經營范圍必須有「私募」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」、「基金管理」等字樣，一般公司名稱為「XXXX投資管理有限公司」、「XXXX資產管理有限公司」、「XXXX投資有限公司」、「XXXX股權投資有限公司」、「XXXX股權基金投資管理有限公司」、「XXXX資本管理有限公司」等，名稱的確定和全國各地的工商局具體規定有關系，各地最終審核名稱結果有所不同。

2．公司類型：目前一般為有限責任公司或有限合夥企業（目前協會已經放開了外商獨資企業（WOFE）在國內申請私募基金管理人牌照）。

3．注冊地址：選擇一個比較合適的公司注冊地址主要考慮：提供注冊地址，稅收優惠，高管退稅和獎勵，管理規模獎勵，辦公室提供和其他配套服務措施。不過一個悲傷的故事是：全國大多數地方已經基本不允許注冊資產管理公司。如果沒有現成的投資類公司，你可以選擇買殼（別人注冊的資產管理公司），但購買一個殼的價格並不便宜（要做法人變更，而且現在很少有私募殼出售）；或者聯系成笈金服代辦投資類公司注冊事宜。

4．注冊資本：現在是認繳資本制度，股東可以約定在某一時間之前實繳完資本即可。做證券類私募，注冊資本金最好是1000萬，股權類最好2000萬起，將來通過備案的概率高一點。協會要求實繳資本比例在25%及以上，或者實繳資本能保證公司運營超過6個月時間。

5．公司經營范圍：按照協會的規定目前私募基金管理人的經營范圍只能是：資產管理，投資管理，股權投資，股權投資管理，股權基金投資管理（申請私募證券基金類型牌照的管理人經營范圍里建議不要寫「投資咨詢」字樣）。

（2）公司注冊

完成上述材料的准備後便可進行工商注冊。刻章，開立銀行賬戶，做logo，開立社保公積金賬戶等，幾千元可以搞定。然後你需要租個辦公場所。協會備案的時候，是要看你的辦公樓和帶logo的前台照片的，這個無法作假。其他注意事項如下：

1.核定稅種：現在一般投資公司核定為增值稅小規模納稅人，增值稅稅率為6%（全部營業額*6%=增值稅額），企業所得稅25%，個人所得稅20%（投資公司的主要收入為管理費和後端業績分成，這個稅收就要和公司注冊地的園區進行商談，有一定比例的稅收返還）。

2.辦理法人一證通U盾，開通稅務和銀行的三方協議，保證以後進行網上報稅，以及辦理員工的社保公積金網上入工操作。

3.尋找公司辦公室：因為現在申請私募牌照需要實際辦公地址，律師和協會都會現場盡職調查。

4.公司網站建設，微信網站建設（此項應該注意不能通過公開渠道募集產品和信息披露要符合協會的要求）。

二、申請私募基金牌照

（1）准備材料

申請私募基金牌照需要准備以下材料：

1.高管資格：從事證券類的私募基金必須至少有2名高管具有基金從業資格，其中法定代表人，總經理，風控負責人一定要基金從業資格。

2.經營范圍：按照協會的規定目前私募基金管理人的經營范圍只能是：資產管理，投資管理，股權投資，股權投資管理，股權基金投資管理（申請私募證券基金類型牌照的管理人經營范圍里建議不要寫「投資咨詢」字樣）。

3.注冊資本：實繳資本比例在25%及以上，或者實繳資本能保證公司運營超過6個月時間。

4.辦公條件：需要有實際的辦公地址，大小不限，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當的辦公設備。

5.高管人員：最好有5-10的員工，組織架構有：總經理，投資部，風控部，行政部，市場部，人事部等，各1-2名員工，其中總經理，風控負責人，投資經理最好是全職，其他人員可以兼職。

6.制度性文：按照協會和公司自身情況，編寫制度性文件，一般有9-23個制度性文件（切勿全盤復制其他的模板，協會現在對這方面審核很嚴格，要嚴格根據自身情況編寫，有幾個不重要，重要的是和自己公司相匹配）。

7.牌照類型：

根據中基協最新改版通知，私募基金管理人可分為下列3種，基金管理人在規劃時應明確基金管理人類型及下述的基金產品類型，便於後面事項的安排。

基金管理人可分為以下3類：

a、私募證券投資基金管理人

b、私募股權、創業投資基金管理人

c、其他私募投資基金管理人

基金產品可分為以下9類：

1）權益類基金

是指根據合同約定的投資范圍，投資於股票或股票型基金的資產比例高於80%（含）的私募證券基金。

2）固收類基金

是指根據合同約定的投資范圍，投資於銀行存款、標准化債券、債券型基金、股票質押式回購以及有預期收益率的銀行理財產品、信託計劃等金融產品的資產比例高於80%（含）的私募證券基金。

3）混合類基金

是指合同約定的投資范圍包括股票、債券、貨幣市場工具但無明確的主要投資方向的私募證券投資基金。

4）期貨及其他衍生品類基金

是指根據合同約定的投資范圍，主要投資於期貨、期權及其他金融衍生品、先進的私募證券投資基金。

5）並購基金

是指主要對處於重建期企業的存量股權展開收購的私募股權基金。

6）房地產基金

是指從事一級房地產項目開發的私募基金，包括採用夾層方式進行投資的房地產基金。

7）基礎設施基金

是指投資於基礎設施項目的私募基金，包括採用夾層方式進行投資的基礎設施基金。

8）上市公司定增基金

是指主要投資於上市公司定向增發的私募股權投資基金。

9）紅酒藝術品等商品基金

是指以藝術品、紅酒等商品為投資對象的私募投資基金。

根據自己的實際需求選擇一個或多個，按照協會最新的反饋信息「申請業務類型建議專業化經營」建議管理人在公司團隊和部門不太充分的條件下暫時只申請一種基金牌照類型，等團隊擴充後再增加類型，這樣通過協會審核的幾率比較大。

8.法律意見書：需要請專業的律所進場盡職調查，根據協會要求完成《法律意見書》，在私募基金管理人系統中申請牌照時要遞交。

Ⅷ 公司申請私募股權投資基金牌照和銷售牌照

基金公司備案的話需要：

1.公司營業執照副本

2.稅務登記證副本

3.組織機構代碼證副本

4.法人身-份-證電子版、股東身份信息

5.所有高管人員一寸照片

6.驗資報告

7.資產負債表、利潤表

8.私募基金備案高管的要求：

具有SAC從業資格證（證券人員考試合格證），或者有2—3年的投資經驗人員

有很多代理辦理私募牌照的——元融財富（私募基金，蘇州理財公司）

更加詳細的內容看這個文章http://jingyan..com/article/495ba84108c05038b30ede32.html

Ⅸ 如何辦理私募基金牌照

1、私募基金：私人股權投資（又稱私募股權投資或私募基金，Private Fund），是一個很寬泛的概念，用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權資產的投資。被動的機構投資者可能會投資私人股權投資基金，然後交由私人股權投資公司管理並投向目標公司。私人股權投資可以分為以下種類：杠桿收購、風險投資、成長資本、天使投資和夾層融資以及其他形式。私人股權投資基金一般會控制所投資公司的管理，而且經常會引進新的管理團隊以使公司價值提升。
2、私募基金管理人：主要發起人為按照國家有關規定設立的證券公司、信託投資公司；主要發起人經營狀況良好，最近3年連續盈利；每個發起人實收資本不少於3億元人民幣；擬設立的基金管理公司的最低實收資本為1000萬元人民幣；有明確可行的基金管理計劃；有合格的基金管理人才；以及中國證監會規定的其他條件。 申請設立基金管理公司一般應向證券管理部門提交有關文件，由證券管理部門審核，對符合條件的基金管理公司，由證券管理部門予以批准、注冊後，基金管理公司才能開業。例如，在美國，基金管理公司受《投資顧問法》的約束。基金管理公司的審查批准機構是美國證券與交易委員會（SEC）。在日本，任何公司想成為基金管理公司（信託公司）都必須從大藏省獲得許可證，基金管理公司（信託公司）只有獲得大藏省頒發的許可證才能簽定涉及證券投資基金的契約。 根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》及中國證監會《關於申請設立基金管理公司有關問題的通知》的規定、申請設立基金管理公司需要經過以下程序： （1）申請設立基金管理公司應至少有兩個符合條件的發起人發起。由主要發起人作為申請人向中國證監會提出申請。 （2）設立基金管理公司應經過籌建和開業兩個階段，基金管理公司的籌建和開業必須經過中國證監會批准。 （3）申請籌建基金管理公司，應由主要發起人作為申請人向中國證監會提交以下申請材料：申請報告；可行性報告；發起人情況；發起人協議；負責籌建工作的人員名單、簡歷；以及中國證監會要求提交的其他材料。其中發起人協議主要包括：發起人的基本權利及義務、發起人認購基金單位的出資方式及首次認購和在存續期間持有基金單位的份額、發起人對主要發起人的授權等。 （4）經中國證監會批准籌建的基金管理公司的籌建期限為6個月。如遇特殊情況，經中國證監會批准可適當延長，但最長不得超過1年。在籌建期限內，不得開展基金管理和其他業務活動。 （5）基金管理公司籌建就緒，由申請人向中國證監會提出開業申請，並提交以下申請材料：籌建情況、驗資證明、人員情況、內部機構設置及職能、管理制度、公司章程、營業場所及技術設施、基金管理計劃與業務規則以及中國證監會要求提交的其他材料。其中公司章程應按照中國證監會頒發的《證券投資基金管理暫行辦法》實施准則第四號《基金管理公司章程必備條款指引》制定。 （6）經批准設立的基金管理公司，應持中國證監會的批准文件到工商行政管理部門辦理登記注冊手續，並憑工商行政管理部門核發的營業執照和中國證監會的批准文件領取中國證監會頒發的《基金管理公司法人許可證》。 （7）經批准設立的基金管理公司，由中國證監會統一在指定的報紙上向社會公告，公告費用由被公告的基金管理公司支付。

Ⅹ 私募基金牌照辦理需要什麼條件價格

私募基金牌照備案的標准：
1、高管資格：高管必須至少有3名以上具備基金從業資格，其中法定代表人必須有從業資格，總經理、風控負責人之一必備基金從業資格；高管必須是「從業人員管理系統」中進行了從業資格注冊或個人信息登記的自然人；
①具有基金從業資格；
②大專以上學歷；
③1989年之前出生；
④有一定的金融從業經驗；
2、注冊資本：實繳資本能保證公司運營超過6個月時間，最好超過注冊資本的25%即200萬；1000萬的注冊資本建議實收250萬以上，注冊資本500萬的實繳200萬以上；
3、辦公條件：需要有實際的辦公地址，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當的辦公設備。根據中基協最新改版通知，系統中需要上傳機構所在寫字樓圖片及機構前台圖片；律師實地盡調，辦公面積沒有具體要求，私募基金孵化園區也認可；
4、從業人員：最好有8名以上的員工，組織架構有總經理、投資部、風控部、市場部、人事行政部、財務部等，各1-2名員工，其中總經理，風控負責人，投資經理最好是全職；
5、監管制度：根據監管要求及公司自身情況，編寫制度性文件，一般有20個左右的制度性文件，協會必備制度為9-11個。

溫馨提示：以上信息僅供參考，不作任何建議，以實際備案時為准。

應答時間：2020-12-02，最新業務變化請以平安銀行官網公布為准。
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