私募基金项目情况表

㈠ 私募基金的备案包括哪些信息

私募直营店为您解答：
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内进行备案，如实申报基金名称、资本规模、投资者基本情况、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，统称基金合同）、基金运作情况（托管、披露频度、主要投资方向等）、投资项目简要信息。

㈡ 私募基金排名和净值表一般在哪里查

私募基金的排名可以上“私募排排网”查到一些：

但不是所有的私募基金都可以查得到，净值也一样，也并不是所有私募基金都会公开。

㈢ 关于私募基金的项目类型，请大虾们帮忙解释或介绍材料

你指的是私募股权（pe）吧？
如果这样的话，投前项目这个名称不准确，一般来说，现在的pe手头都有很多个项目，在没有正式签订协议前应该都算你所谓的投前项目，但既然你又提到了交易项目，那么这里的投前项目应该是pe的投资经理们还没有确立投资意向的项目吧，简单说来就是如果你是投资经理，你有个朋友或者以前的客户给你打个电话，告诉你认识一个公司很不错，发展前景很好，最近需要融资，问你有什么兴趣，然后给你发了些企业的基本资料，告诉你企业的资产及利润之类的。然后你做一些基本的行业调查。
交易项目应该是你和这个公司有了深入接触，有了投资意向后企业需要完成你提供的尽职调查，需要和你商量股权分配和董事会利益分配。以及签订对赌协议之类的。
投后项目当然就是投资结束后了，一般来讲pe不是很参与公司管理，只要公司运转正常，是不会干预的，只有公司出现盈利不达预期或者出现重大问题比如并购啊，重大股权转让啊之类的pe才会干预。还有就是pe要协助公司上市。
最后退出的话一般指通过二级市场即股票市场退出，公司上市三年后，pe可以卖出其股份，这样pe实现了套现。也有通过并购或者转让退出的。不过那样收益不如从二级市场退出来的高

㈣ 私募基金管理机构自查工作底稿怎么填

第一部分，“问答题”：

1、登记备案及信息报送
(1)向基金业协会登记信息是否真实、准确、完整。是否兼营P2P、众筹等非私募基金业务。
(2)私募投资基金备案信息是否真实、准确、完整、及时；是否有未备案基金，是否有错报、漏报和虚假报送情况。
(3)是否按照《办法》的规定及时更新登记备案信息，重大事项是否向基金业协会报告。

2、合格投资者
(1)机构投资者净资产是否不低于1000万元。
(2)个人投资者金融资产是否不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。
(3)单个投资者投资于单只私募投资基金的金额是否不低于100万元。
(4)单个投资者投资于单只基金的金额低于100万元的，是否属于管理人及其员工跟投情况。

3、资金募集
(1)是否通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单、发送手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。
(2)单只基金的投资者人数是否超过法律规定的人数。其中，有限责任公司型基金及有限合伙型基金不得超过50人；其他基金不得超过200人。
(3)投资者转让基金份额的，受让人是否为合格投资者，基金份额转让后投资者人数是否符合规定。
(4)未在基金业协会备案的合伙企业、契约型等非法人形式投资者，是否穿透计算其人数，是否穿透核实符合合格投资者标准。
(5)对过往和存续基金的业绩，是否有选择性地、误导性地、不充分地宣传推介；是否存在保本保收益、夸大宣传、虚假宣传等行为。
(6)管理人对投资者的风险识别能力和风险承担能力是否采取风险评估及投资者确认措施。若通过代销方式销售产品，是否与代销机构约定投资者适当性管理责任，代销机构是否采取风险评估及符合合格投资者条件的确认措施。
(7)是否制作风险揭示书，向客户充分揭示投资运作可能面临的风险，是否明确约定由客户自行承担投资风险并由客户签字确认。是否自行或者委托第三方机构对私募投资基金进行风险评级，并向投资者说明。

4、内部风险控制
(1)内部风险控制制度及机制是否覆盖私募基金的募、投、管、退各个环节，制度建设是否完善，是否执行到位。
(2)是否按照合同约定，将基金财产交由托管人托管，并由托管人对投资活动进行监督。基金合同约定私募投资基金不进行托管的，是否在合同中明确保障私募投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
(3)是否采取措施对基金风险进行有效管理；是否存在到期无法偿付等流动性风险；对冲基金和并购基金管理人的杠杆运用是否合理。
(4)信息系统运营是否安全可靠；是否实现对风险控制指标、投资交易权限、资金流转等关键事项的前端控制与实时监控。
(5)是否妥善保存私募投资基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料。

5、合规管理
(1)是否存在侵占、挪用基金财产的行为；是否存在费用转嫁行为，将不应由基金承担的费用转移给基金；投资活动是否符合合同约定。
(2)管理人及从业人员是否存在泄漏因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
(3)管理人及从业人员有无从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。
(4)有无从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动，是否建立相关防范制度及机制，并有效执行。
(5)是否存在不同基金间的非公平交易行为，在不同的基金账户之间转移收益或亏损；交易价格是否严重偏离市场公允价格，损害投资者利益；是否以不正当利益为目的，使用基金资产进行不必要的交易。
(6)是否存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反证券账户实名制要求的情况；登记备案信息与证券期货市场申请开户信息是否一致。
(7)是否按照合同约定，向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬等信息。
(8)私募证券投资基金管理人从业人员是否具备基金从业资格；其他私募基金管理人高级管理人员资格是否符合相关自律要求。
(9)如属于享受国家财政税收扶持政策的创业投资基金，投资范围是否符合国家相关规定。

6、利益冲突
(1)管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同基金的，是否建立利益输送和利益冲突防范机制，执行是否有效。
(2)是否将管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。
(3)是否按照合同约定，向投资者披露可能存在利益冲突的情况，以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息。如关联交易、关联担保等方面的情况。
(4)管理人及其从业人员是否利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送。是否违背风险收益相匹配原则，利用分级产品向特定一个或多个劣后级投资者输送利益。
(5)私募证券投资基金管理人是否建立员工与基金之间利益冲突防范制度及机制，并定期对员工防范利益冲突行为监督检查。重点关注：是否对员工及其亲属申报的证券账户及证券交易行为进行核对、审查；是否对员工的投资交易权限及进出关键场所权限进行严格授权管理；是否对员工的通讯行为、软硬件设备进行有效管理；是否对研报及重大投资决策进行有效保密管理；是否定期进行内部监察稽核。

7、其他
注册地与经营地是否一致。
是否对基金销售机构、托管机构、登记核算机构等外包服务机构开展尽职调查，并进行持续监督；是否签订书面外包协议，明确双方的权利义务及违约责任。

第二部分，“填空题”：

私募基金产品信息表，包括：
基金名称、组织形式、基金类型、成立日期、终止日期、认缴规模、实缴规模、募资渠道、代销机构、投资者情况、托管情况、分级情况...分级杠杆比例（分级杠杆比例=（优先级+劣后级）/劣后级）

第三部分，“作文题”：

XX私募机构自查工作报告
（模板）
一、机构基本情况
（一）机构组织架构及人员整体情况
（二）公司股东及关联方情况
（三）高级管理人员及分工情况
（四）私募基金业务开展情况
（五）风险控制及合规管理情况
（六）业务运行风险状况评估
（七）其他情况
二、自查开展情况
（一）自查工作的组织
（二）自查工作的执行情况
三、自查发现的主要问题及整改计划
四、意见和建议