私募基金管理流程

⑴ 私募基金操作流程是怎样的

1. 产品设置阶段
   ⑴选择基金管理人。选择有成熟交易模式并有稳定交易记录的操盘团队作为基金管理人。具体评估过程由公司相关部门制定严格的制度严格执行(拟采用与合伙制企业合作模式)
   ⑵ 产品设计方案制定，包括具体操作模式，募集周期风险控制，募集规模，封闭期，承销方式，资金投向，退出机制等。同时，进行路演等一系列的推介活动。
   2.基金分销渠道以及募集期规定
   ⑴基金开始发行期间，通过证券营业所网点和第三方机构等代销渠道，向投资人发售基金单位。私募基金多采取自行发行的方式，即指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资者销售基金。
   ⑵ 发行期结束后，基金管理人不得动用已募集的资金进行投资，应将发行期间募集的资金划入验资帐户，由有资格的机构和个人进行验资。封闭式基金自批准之日起到募集期限内募集的资金超过该基金批准规模的80%的，该基金方可成立。
   ⑶封闭式基金募集期满时，其所募集的资金少于该基金批准规模的80%的，该基金不得成立。基金发起人必须承担基金募集费用，已募集的资金并加计银行活期存款利息必须在30天内退还基金认购人。
   3.基金运作实施
   基金成立后，按照产品设置方案，进入封闭运行期。期货公司尽风险监控义务，实施跟踪该基金运作情况。
   4.基金退出机制
   封闭期满后，按照产品设置方案进行分红，退出。期货公司协助办理退出工作。

2. 

⑵ 私募股权基金的运作流程是什么

私募股权投资的最终目的是赢利，而实现这一目的需要一个价值发现、价值创造的过程，总的来说就是所投的企业必须具有成长潜力或是企业价值被低估，进行投资的同时对企业的发展方向、投资策略、管理等进行改善，然后再以更高的价格转售或者上市的方式售出股权，从而达到获利的目的。
PE的运作过程分为融资、选择目标企业、投资和管理、退出和分配五个环节。私募股权可以去私募排排网了解。

⑶ 私募基金合规流程是怎样的

私募基金合规流程是：
一、了解投资者信息
由投资者填写并提供基本信息表，并提供相关信息证明文件。
二、对投资者分类
投资者分为普通投资者与专业投资者。
专业投资者（符合下列条件之一即可）：
（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
（二）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。
（三）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。
（四）同时符合下列条件的法人或者其他组织：
1.最近1 年末净资产不低于2000 万元；
2.最近1 年末金融资产不低于1000 万元；
3.具有2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
（五）同时符合下列条件的自然人：
1、金融资产不低于500 万元，或者最近3 年个人年均收入不低于50 万元；
2、具有2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第（一）项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
前款所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等
专业投资者之外的投资者为普通投资者，并且，普通投资者和专业投资者在一定条件下可以转化
专业投资者向普通投资者转化：
符合上文专业投资者条件第（四）、（五）项规定的，可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。
普通投资者向专业投资者转化：
符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但私募管理人有权自主决定是否同意其转化：
（一）最近1 年末净资产不低于1000 万元，最近1 年末金融资产不低于500 万元，且具有1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；
（二）金融资产不低于300 万元或者最近3 年个人年均收入不低于30 万元，且具有1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
普通投资者以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。
私募管理人应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。
根据7月1日实行的《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定，私募管理人应当建立投资者评估数据库并及时更新，充分使用已了解信息和已有评估结果，避免重复采集，提高评估效率。
同时，根据不同的标准，对专业投资者、普通投资者进行细化分类和管理。
三、填写风险测评问卷
对普通投资者进行风险问卷调查，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。
■ 评估结果有效期最长不得超过3年。
■ 超过3年，再次向投资者推介私募基金时，需要重新进行投资者风险评估。
■ 同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估。
■ 投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。
■ 通过互联网向投资者推介私募基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。
四、投资者适当性匹配
对投资者进行风险评估之后，募集机构应当向投资者出具风险测评等级告知书。
同时，募集机构应当根据风险特征和程度对销售的产品或者提供的服务划分风险等级，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者。
五、基金推介
■ 私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。
■ 私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
六、签署风险揭示书
适当性匹配一致后，募集机构需要向投资者进行风险揭示，并与投资者签署风险揭示书。
■ 特别注意：如果投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，募集机构应当进行特别的书面风险警示；投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
七、合格投资者确认
在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明，证明其属于合格投资者。
合格投资者认定标准：
具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：
（一）净资产不低于1000万元的单位；
（二）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。
前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
下列投资者视为合格投资者：
（一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；
（二）依法设立并在基金业协会备案的投资计划；
（三）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；
（四）中国证监会规定的其他投资者。
以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是，符合本条第（一）、（二）、（四）项规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
■ 合格投资者累计不得超过200人。
■ 如果投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者；基金份额受让后投资者人数累计不得超过200人。
八、投资冷静期
完成合格投资者确认程序后，签署私募基金合同。
基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
■ 私募证券投资基金，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算；
■ 私募股权投资基金、创业投资基金等其他私募基金合同关于投资冷静期的约定可以参照前款对私募证券投资基金的相关要求，也可以自行约定。
九、回访确认
■ 募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。
■ 回访过程不得出现诱导性陈述。
■ 募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。
■ 投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同。募集机构应当按合同约定及时退还投资者的全部认购款项。
■ 未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。
十、未尽事宜
资料归档
对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20 年。
双录留痕
1、现场方式，执行普通投资者申请成为专业投资者，要录音或者录像；
2、现场方式，向普通投资者销售高风险产品或者服务，要录音或者录像；
3、现场方式，调整投资者分类、基金产品或者服务分级以及适当性匹配意见，要录音或者录像；
4、现场方式，向普通投资者销售基金产品或者服务前对其进行风险提示的环节，要录音或者录像；
注：非现场方式，要完善信息管理平台留痕功能，记录投资者确认信息。

⑷ 私募基金发行流程

1.产品设置阶段
⑴选择基金管理人。选择有成熟交易模式并有稳定交易记录的操盘团队作为基金管理人。具体评估过程由公司相关部门制定严格的制度严格执行(拟采用与合伙制企业合作模式)
⑵ 产品设计方案制定，包括具体操作模式，募集周期风险控制，募集规模，封闭期，承销方式，资金投向，退出机制等。同时，进行路演等一系列的推介活动。?
2.基金分销渠道以及募集期规定
⑴基金开始发行期间，通过证券营业所网点和第三方机构等代销渠道，向投资人发售基金单位。私募基金多采取自行发行的方式，即指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资者销售基金。?
⑵ 发行期结束后，基金管理人不得动用已募集的资金进行投资，应将发行期间募集的资金划入验资帐户，由有资格的机构和个人进行验资。封闭式基金自批准之日起到募集期限内募集的资金超过该基金批准规模的80%的，该基金方可成立。
⑶封闭式基金募集期满时，其所募集的资金少于该基金批准规模的80%的，该基金不得成立。基金发起人必须承担基金募集费用，已募集的资金并加计银行活期存款利息必须在30天内退还基金认购人。??
3.基金运作实施
基金成立后，按照产品设置方案，进入封闭运行期。期货公司尽风险监控义务，实施跟踪该基金运作情况。
4.基金退出机制
封闭期满后，按照产品设置方案进行分红，退出。期货公司协助办理退出工作。

⑸ 私募基金产品备案具体操作流程

私募基金备案下来后，六个月内必须发行第一只产品，否则被注销；我们涉及发行产品，需要备案协会账户，客户配合开立募集账户即可，其他的操作就不需要管理，一个月左右时间就完成。私募基金产品备案备案具体操作流程

⑹ 私募基金融资流程是怎样的

私募基金进行融资的操作的流程第一步是需要双方达成合作的意向，然后要进行立项调查，签订项目还顾问协议选聘相关专业服务机构境内公司等等。然后在实施阶段，也就是核心阶段要进行战略咨询。还要进行筹备组然后还要撰写商业计划书。

⑺ 私募股权基金备案流程

1.管理人确定好拟投资项目，出具募集说明书，跟合格投资者宣传募集

• 2.与托管机构签署《托管协议》、《募集结算资金专用账户监督协议》（无托管的就找监督银行签署《募集结算资金专用账户监督协议》即可）

• 3.开立募集监督账户、托管账户/基金财产账户

• 4.跟投资人签署基金合同全套文件（包括但不限于风险调查问卷、基金合同、风险揭示书、回访确认书等）

• 5.投资者支付投资款至募集监督账户

• 6.待投资人打款24小时冷静期结束后，募集账户投资款划入托管账户/基金财产账户，基金成立

• 7.向基金业协会上传产品备案的全套资料，并提交协会备案，协会审核时间一般3个工作日反馈一次。

⑻ 私募基金备案流程/流程

私募基金备案流程/流程

一、基金管理人登记私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。二、基金备案私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续

⑼ 私募基金备案流程必看

私募基金备案流程？

根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：（一）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；（二）基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；（三）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；（四）基金业协会规定的其他信息