私募基金补齐

㈠ 私募基金需要补仓没钱补仓怎么办

私募基金一般会根据仓位设置预警线和平仓线，到达预警线就需要密切关注基金净值来衡量基金整体运行状况，考虑加仓或者减仓来规避风险，如果放任基金到达平仓线的话就要根据合同约定强制平仓，计算盈亏

㈡ 私募基金牌照过期作废可以补办吗

作废了，那就只能重新申请了。

㈢ 重拳打击私募基金散乱假现象讲什么

私募基金登记备案和自律管理实施2年来，行业发展迅猛，截至2016年5月底，已备案私募基金3万余只，认缴规模6.45万亿元。7月15日，《私募投资基金募集行为管理办法》和相关的配套文件正式生效，新规除对部分私募机构强化自律规范之外，也将打击行业“李鬼”，更好保护投资者权益

7月15日，被称为“史上最严”私募基金募集新规《私募投资基金募集行为管理办法》（以下简称《办法》）和相关的私募投资基金合同指引等正式施行。自2016年4月份中国基金业协会发布《办法》以来，经历了3个月过渡期，2万余家私募基金管理人正紧锣密鼓进行相关募集行为整改和内部制度建设。新规到底严在哪里？对行业有何影响？

九大内容强化自律管理

我国私募基金登记备案和自律管理实施两年来，行业发展迅速，私募基金资产管理规模上已十分接近公募基金。中国基金业协会统计显示，截至2016年5月底，基金业协会已登记私募基金管理人2.3万余家，已备案私募基金3万余只，认缴规模6.45万亿元，而同期公募基金的规模约为7万多亿元。

不过，私募基金行业散、乱、假等的现象缺失一直存在。截至5月底，管理规模在20亿元至50亿元的私募基金管理人348家，管理规模在50亿元至100亿元的127家，管理规模100亿元以上的有112家。换句话说，绝大多数都是中小私募管理人，真正在100亿元规模以上的管理人数量不足20%。这些数据尚不包括大批未登记备案的“非法私募”。总体看，整个私募行业“小而散”的现象十分明显。

公开宣传、虚假宣传、误导诱导推介、向非合格投资者募集资金、承诺保本保收益、售卖“飞单”、挪用募集资金等种种募集资金环节的行业乱象层出不穷，部分私募基金募集主体与管理主体权责不清，缺乏有效的投资者风险揭示、确认机制和救济机制。从保护投资者意识角度看，《办法》的出台非常及时和必要。

《办法》主要“严”在9个方面。格上理财研究员徐丽介绍，第一，办法明确私募基金的募集或销售活动仅分为2种：私募基金管理人直销、具有基金销售业务资格且为基金业协会会员的机构代销，这意味着其他渠道都属违法销售。第二，严格私募基金募集流程，把整个募集流程分为特定对象确认、投资者适当性匹配、基金推介、基金风险揭示、合格投资确认、合同签署及打款、投资冷静期、回访确认、认购确认成功等9个环节。第三，明确私募基金募集从业人员应当具有基金从业资格，销售团队必须相对独立。第四，私募基金推介前，须进行合格投资者确认，需采取问卷调查等方式。第五，严格推介行为，“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等15类推介词汇被禁用。第六，合格投资者确认需提供财产证明文件，并接受审查确认。第七，投资冷静期后需回访多项内容，确认后合同方可生效。第八，禁止任何机构和个人将私募基金份额或其收益权进行非法拆分转让。第九，私募基金募集相关资料需至少保存10年。

私募管理人积极完善管理

中国银河证券基金研究中心总经理胡立峰认为，基金业协会先后发布《私募基金登记备案办法》《私募基金管理人内控指引》《私募基金信息披露管理办法》《私募基金募集行为管理办法》等多个规则，对强化私募自律管理非常必要。

对私募基金而言，新规最大的影响是对原有募集业务流程的冲击。新规之下，无法满足要求的私募基金公司可能被淘汰，但多数私募管理人表示已基本完成过渡期，新规执行对今后的基金募集影响不大。

“监管层推行募集新规旨在规范私募行业，保护投资者利益。尽管对私募尤其是中小型私募来讲，要面临一次洗牌或者增加短期行业成本，但最终将促进行业优胜劣汰，长期来看是好事。”私募排排网创始人李春瑜介绍。他表示，公司已针对投资者风险能力评估的问卷调查环节进行完善，确保在新规执行后投资者可以通过多个渠道进行风险测评。同时，针对冷静期和回访制度，销售部门也已提前完成对投资者的教育，帮助投资者学习和适应新规。

“我们针对新规变动做了几项重要调整。”福建旭诚资产管理有限公司总经理陈赟说，首先是通过对不特定投资对象进行问卷调查，筛选出特定对象作为潜在客户，并针对特定对象推介风险匹配的私募产品。其次，针对冷静期及回访制度环节，公司在冷静期内不主动联系投资者，并根据基金合同投资者在冷静期内有权解除基金合同。回访环节将由公司的非募集人员对投资者进行回访，进一步加强投资者对自身风险、产品费率及产品信披的理解。

“伪销售”将被清出市场

“新规除对部分私募强化自律规范之外，也将打击行业‘李鬼’。”格上理财研究员雷蕾说。

统计显示，截至5月份，符合条件的第三方独立私募销售机构有上海天天基金、众禄基金、数米基金等110家，与数量庞大的商业银行、证券公司、期货公司、保险公司以及上万家所谓的第三方理财机构相比，独立基金销售机构数量相对较少。

新规实施之后，部分私募基金销售公司的日子不好过。其中，有的销售机构开始尝试补齐资质、申请基金销售牌照，而有的销售机构无力拿到正规牌照，将可能另谋他路。

目前，“伪销售”机构主要采取两种出路：一是借道正规销售机构，二是注册成为正规私募基金管理人，发行子基金产品来募集资金进而投向私募基金。

但无论哪种方式，均隐含风险。雷蕾介绍说：“部分无牌私募销售机构，在人、财、物等方面不够完备，被借道的正规销售机构作为募集机构、信息披露义务人，无法完全豁免责任，存在违规处分风险。此外，被借道销售机构将面临私募基金管理人直接与其解除销售协议的风险。”

专家表示，对于部分无牌私募销售机构有意向注册成为私募基金管理人，这种办法虽然规避了有关规定，但在私募管理人登记备案及基金存续期间，私募管理人需要承担更多运营成本，履行有关责任和义务，相关风险会有所提升。

㈣ 私募基金一般从业人员怎样进行基金从业资格

私募基金从业资格如何取得？

(一)通过基金从业资格考试。

基金从业资格考试的考试科目含科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》。根据中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的通知》(中基协字[2015]112号)，符合相关考试成绩认可规定情形的，可视为通过基金从业资格考试。

(二)最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。

此类情形主要指最近三年从事相关资产管理业务，且管理资产年均规模 1000 万元以上;或者最近三年在金融监管机构及其监管的金融机构工作。

(三)已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件;或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。

(四)中国基金业协会资格认定委员会认定的其他情形。

此类情形主要指已通过证券从业资格考试或者期货从业资格考试,取得相关资格;或者已取得境内、外基金或资产管理、基金销售等相关从业资格等。

属于(二)、(三)情形取得基金从业资格的，应提交相应证明资料。由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交基金托管人(的托管部门)或基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明，或相关资格证书或证明。

上述申请资格认定的相关材料以电子版的形式通过私募基金登记备案系统资格认定文件上传端口报送。

(4)私募基金补齐扩展阅读：

私募基金，是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以证券为投资对象的证券投资基金。私募基金是以大众传播以外的手段招募,发起人集合非公众性多元主体的资金设立投资基金，进行证券投资。

2014年12月31日，在保险业界，伴随2015年脚步声到来的是保险资金运用一个紧接着一个的细化方案的“落地”。元旦前夕，保监会批准保险资金设立私募基金，专项支持中小微企业发展。

2015年12月23日消息，17家商业银行的私募基金管理人资格将被撤回。财新网报道称，多家商业银行收到银监会窗口通知，监管部门将依法撤回在中国证券投资基金业协会的备案资格。

㈤ 在基金协会备案的私募基金，合伙协议及补充协议都要备案吗 如已备案，怎样查找合伙协议书及补充协议

已经备案成功的基金，签署补充协议或者修改合伙协议的，应该及时向中基协备案及投资者告知。

㈥ 问：基金从业资格证有什么用我想考，难考不

过基金从业资格考试可以从事基金相关业务工作，可以去银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门工作，大多是从销售岗位入门。
不少基金公司的招聘条件中均有“熟悉证券和基金行业相关政策和法律法规，有基金从业资格证者优先”的要求。 这些机构的这些人员需要用到基金从业资格证。
1、基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金从业人员，应当取得基金从业 资格。无论是前台、中台还是后台人员基本都需要有基金从业资格证。
2、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构中的基金管理人员、业务人员、营销人员;
3、从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)，均应当取得基金从业资格。
4、证券投资基金行业高级管理人员需要取得基金从业资格。包括基金管理公司的董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员，基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员。
5、根据《关于证券公司从事大集合产品管理业务相关人员资质管理的通知》(中基协字〔2019〕208号)：证券公司从事大集合产品管理业务相关从业人员应对标公募基金从业人员的要求，通过考试取得基金从业资格证。
6、公募基金投资顾问业务试点机构从事投资顾问业务的相关人员应当取得基金从业资格。
基金投资顾问人员包括在基金投资顾问业务推广、客户招揽、了解客户等业务环节向客户提供服务的人员;生成、提供、执行基金投资组合策略的人员(含对具体产品品种、数量进行管理的人员);设计、运营、维护与投资建议相关的算法、模型的人员等。
不管是为了就业还是学习，不管是从事基金业务还是从业其它金融业务，你都可以拥有基金从业资格证!现在就开始加入233网校备考吧!

㈦ 私募基金由经理人负责基金动态补仓，什么是基金动态补仓

就是经理人看到基金行情好的时候买进

㈧ 私募基金到期不兑付，还要补签合同怎么办

可以的，去年7月，国家证监会已经开始颁发私募基金管理人牌照，正规的私募基金的所有项目都需要国会审批才可以募集，因此受到严格监管，私募基金兑付出现问题，投资者可以通过法律途径进行维权

㈨ 私募基金管理人出资人资料变更有补正次数吗

登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正，变更信息提交错误等协会驳回在重新申请。
私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)
第一章 总则

第一条 为规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定，制定本办法。

第二条 本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

㈩ 有私募基金从业资格证，想在无锡私募基金公司挂职，有这样的公司吗

有的。

基金从业人员资格考试作为证券从业人员资格考试体系的一部分，一直由中国证券业协会组织考试工作。了适应新形势下的行业发展，基金业协会借鉴境内外经验，根据历年各方反馈的意见，对考试内容进行了调整。调整后的考试侧重实际应用，主要考核基金从业人员必备的基本知识和专业技能。考试内容涵盖基金行业概览、法律法规与职业道德、投资管理、运作管理、销售管理、内部控制和合规管理、国际化等七部分基本知识。

挂靠全称是企业挂靠经营，是一个行业术语，指机构或组织从属或依附于另一机构或组织。

被挂靠的施工企业具有与建设项目的要求相适应的资质等级证书，但往往缺乏承揽该工程项目的能力，或者即使具备施工能力但由于大量工程招投标的暗箱操作导致其自行投标并中标的机会几乎为零，因此施工企业需要和有实力并且有关系的挂靠人进行“合作”。

关于被挂靠企业与业主方签订的总承包施工合同效力问题。关于被挂靠企业与业主方签订的施工合同效力，法学界主流观点均认同司法解释的意见，该解释第一条明确规定“建设工程施工合同具有下列情形之一的，应当根据合同法第五十二条第(五)项的规定，认定无效：没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的”。因此，只要是确有证据证明没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义与业主方签订总承包施工合同，则该施工合同将被认定为无效。