私募基金备案投资咨询

㈠ 私募基金备案条件 为什么投资公司备案总是被拒绝一般是什么原因

一、私募基金管理人的条件包括：

第一、法人和高管都需要有基金从业资格证书

第二、经营范围不能有与私募无关的其他的经营范围

第三、申请私募备案的公司没有在网上公布过任何的不良信息记录，比如P2P信息，这是与私募基金直接冲突的项目。

第四、就是从2016年的2月5号开始，要求所有申请私募基金管理人备案的公司都需要提供法律意见书。

从2015年的12月份开始，要求所有的申请私募基金管理人备案的公司，法人和高管都必须具备基金从业资格证书，而且申请公司的经营范围里面只能是跟私募基金有关的股权投资跟资产管理和投资管理的几个经营范围，其他的经营范围一律不能加的。而且还要求该公司在网上没有任何的不良信息记录，否则中国基金业协会是不会让通过的。至从今年的2月5号开始，公司申请私募基金备案都需要法律意见书的条件一出，申请私募备案下来的公司几乎是没有，因为法律意见书是需要律师事务所出具的，意见书的内容包含许多的项目，律师要上门进行核查，很多公司都打不到要求，所以律师出具的法律意见书，协会都不会让听过。

二、公司申请私募备案为什么一直备不下来？主要有一下几个问题,让我们来看看中国基金业协会是怎么回答的;

第一个问题:同时进行法定代表人、实际控制人、控股股东变更的，能否出具一份专项法律意见书？

答：若同时变更法定代表人、实际控制人、控股股东或变更事项相互关联的，可以出具一份专项法律意见书，但法律意见书中应说明相互关联的情况，并分别就提请变更的各类事项逐项发表意见。

第二个问题：已登记的私募基金管理人需要补充提交法律意见书的，是否要根据整改后的实际情况发表意见？若依据机构整改后的情况发表意见，出现与协会公示信息不一致的情形，如何处理？

答：根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的要求，已登记的私募基金管理人应在相应时间内进行整改，并将需要变更的事项通过提交重大事项变更申请或年度变更申请完成。法律意见书应对公司整改并完成变更后的实际情况发表意见，应与协会公示信息保持一致。若律师事务所的尽职调查结果出现与协会公示信息不一致的，应在法律意见书中披露不一致原因并详尽说明情况。

第三个问题：私募基金管理人普遍反映法律意见书通过率较低，且对退回理由不太理解，能否给予详细解释？

答：《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布后，新增私募基金管理人登记申请、首只基金备案补提法律意见书申请通过机构数量较少，主要原因在于:一是申请机构未遵循专业化管理和防范利益冲突原则，兼营非金融业务、信贷业务，未设置相应制度安排的前提下拟同时从事证券投资和股权投资业务，或者同时开展其他存在利益冲突的业务。二是法律意见书未认真核实申请机构从业人员、资本金、住所、设施等情况，未有效确认机构实缴资金信息，不能确认有足够资本金保证机构有效运转。三是风险管理和内部控制制度与申请机构真实业务不符，甚至简单抄袭模板，相关制度不具备有效执行的现实基础和条件。近期随着私募基金管理机构和律师事务所对《公告》相关要求的逐步理解，申请通过情况已逐步改善，并趋于正常化。

㈡ 私募基金备案流程怎么走

• 1

• 注册一家金融类公司，抬头为投资管理，资产管理，投资基金管理等公司。

• 2

  公司的经验范围，主要是“投资管理，资产管理”“股权投资，股权投资管理”“创业投资，项目投资”等，一些投资咨询，财务代理之类不能留，必须去掉。

• 3

  法人必须是通过基金从业资格考试，再提供2名高管，也必须通过基金从业资格考试，3名高管要有私募基金相关行业的工作经验。

• 4

  需要在商业办公区有一个实际的办公地址，能通过上门核查的。

私募基金管理人申请登记

• 1

  登记方式：通过电子系统网上提交信息，网上审核。

• 2

  登记信息内容：填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息、公司尽职调查法律意见书、财务审计报表。

• 3

  登记时限：材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

私募基金和普通公司的区别

• 设立私募基金和普通公司本质没什么区别，主要是在门槛，各地要求资金门槛不一样，从最初的500万到现在有些地区的1亿元不等，再就是审批，备案，需要审查投资人的各项资质。另外，私募基金也分很多种，有股权投资基金，也有投资于股市的阳光私募，公司也可以是合伙制或有限责任制甚至股份有限公司等等，自己需要仔细甄别研究

私募基金备案要求如下

• 首先要求私募投资基金管理人在私募基金募集完毕之日后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进基金备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基本信息。基金业协会对备案的私募基金信息予以公示。

  经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。

私募基金管理人必须登记

• 1

  私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

• 2

  私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

• 3

  登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。

私募基金备案所需材料

• 公司营业执照副本

• 税务登记证副本

• 组织机构代码证副本

• 法人身份电子版、股东身份信息

• 所有高管人员一寸照片

• 验资报告

• 资产负债表、利润表

• 私募基金备案高管的要求： 具有SAC从业资格证（证券人员考试合格证），或者有2—3年的投资经验人员

㈢ 私募股权投资基金备案要求及条件哪些

私募基金备案的要求：

1、经营范围只能有：投资管理，基金管理，资产管理，不能有非金融投资类的经营范围，也不能有投资咨询。

2、高管要求：法人代表+2位高管必须要有基金从业资格证书，高管可以不是股东(具有三年以上基金从业经验的也可以)。

3、注册资金要求：实缴比例大于25%以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。

4、成立超过一年的企业要出审计报告。

5、出具2位律师签字的法律意见书。

(3)私募基金备案投资咨询扩展阅读：

《办法》规定了私募投资基金管理人登记、基金备案、从业人员管理、信息报送、自律管理等方面的要求。

私募投资基金管理人登记方面，《办法》要求私募投资基金管理人应当向基金业协会履行登记手续并申请成为基金业协会会员。私募投资基金管理人在进行电子填报的同时，需提交书面登记备案承诺函。

除存在暂缓登记的情形外，登记申请材料完备的，基金业协会自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募投资基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

私募基金备案方面，《办法》要求私募投资基金管理人在私募基金募集完毕之日后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行基金备案。、

并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基本信息。基金业协会对备案的私募基金信息予以公示。经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。

㈣ 私募基金备案都有什么流程，应该怎么弄

私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等管理人应当向基金业协会履行私募投资基金管理人登记手续，所管理的私募基金应当履行基金备案手续。
协会在收齐机构的申请材料及书面承诺函后，立即开展登记工作。协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募投资基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
所需要的材料：
1.公司高管真实简历及所在公司的人联系方式，
2.公司高管的身分证扫描件和电子照片，
3.执照副本.税务副本.代码副本.公章，
4.加入基金业协会的申请书，
5.公司申请备案的承诺函，
6.公司上一年度的财务报表(如是新成立公司.则需当月的财务报表).
7.公司注册资本金的验资报告
8.公司章程。
9.管理人是否建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度。
10.证券从业资格：证券市场基础知识和证券投资基金两门考试.

㈤ 基金业协会中，关于私募基金登记备案有哪些常见问题

1.私募基金的概念？

私募基金是指在中国境内以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，包括契约型基金、资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

2.私募基金的募集方式？

私募基金应当以非公开方式向投资者募集资金，不得公开或变相公开募集：

（1）严格限制投资者人数：单只私募基金投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。合伙型、有限公司型基金投资者累计不得超过50人，契约型、股份公司型基金投资者累计不得超过200人。

（2）严格限制募集方式：不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

3.私募基金合格投资者的界定？

私募基金不得向合格投资者之外的主体进行募集。

（1） 合格投资者标准。私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：净资产不低于1000 万元的单位；金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

（2）视为合格投资者的情形。社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；依法设立并在基金业协会备案的投资计划；投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；中国证监会规定的其他投资者，视为合格投资者。

（3）穿透计算的情形。以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是，符合以下情形的投资者，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数：社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；依法设立并在基金业协会备案的投资计划；中国证监会规定的其他投资者的，

4.私募基金是否能够保底保收益？

私募基金管理人、私募基金募集机构，不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

5.私募基金是否必须托管？

除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

6.私募基金登记备案的性质？

私募基金登记备案不是行政审批。坚持适度监管、事中事后监管的原则，私募基金管理人及私募基金的设立，不设行政审批。私募基金管理人应当依法申请登记，私募基金募集完毕后20个工作日内，应当依法申请备案。

7.私募基金登记备案的方式？

私募基金管理人通过中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统，在网上提交登记备案申请信息，网上办理登记备案相关手续。系统网址为：https://pf.amac.org.cn （建议使用IE浏览器）。

8.私募基金管理人申请注销登记的情形？

经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，管理人应及时向基金业协会申请注销基金管理人登记。

9. 自我管理型基金的界定？

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金应作为基金管理人履行登记手续的同时，作为基金履行备案手续。

10. 私募基金登记备案的时限？

管理人登记材料完备的，基金业协会自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

基金业协会通过完善机制、优化流程、明确责任等措施，着力提高登记备案工作效率，缩短登记备案所需时间。

11. 私募基金管理人定期更新要求？

（1）季度更新：已登记私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内进行季度更新，包括管理人重大事项和违规失信情况、基金从业人员情况等信息。

（2）年度更新：私募基金管理人应当在每年度结束之日起20个工作日内进行年度更新，包括上一年度相关财务信息、管理人基本材料年度变更、管理人重大事项和违规失信情况、基金从业人员情况等信息。经审计的财务信息及审计报告提交时间开放至4月底。

12. 备案私募基金定期更新要求？

私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内对所备案基金的基本信息进行季度更新，并在每年度结束之日起20个工作日对所备案基金的基本信息进行年度更新。

13. 私募基金管理人发生重大事项变更的更新要求？

私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告：

私募基金管理人名称、高管发生变更；私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务的合伙人发生变更；私募基金管理人分立或者合并；私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为；依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；可能损害投资者利益的其他重大事项。

14. 备案基金发生重大事项变更的更新要求？

私募基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：

基金合同发生重大变化；投资者数量超过法律法规规定；基金发生清盘或清算；私募基金管理人、基金托管人发生变更；对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

15. 契约、合伙企业等私募基金合同以及风险揭示书等备案材料基本要求有哪些？

私募基金管理人填报的备案材料应该要素齐全，签章清晰完整，日期准确无误。备案材料内容应该真实、合规、准确和完整。

私募基金募集规模证明或实缴出资证明备案材料基本要求有哪些？

募集规模证明或实缴出资证明应为第三方出具的证明，包括基金托管人开具的资金到账证明、验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等。

16. 私募基金主要投资方向填写要求有哪些？

私募基金管理人填报的私募基金主要投资方向应该与其基金合同或合伙协议约定的投资范围一致，与其基金类型、投资类型相对应，且说明具体投资方式，明确投资标的。

17. 私募基金托管协议备案要求有哪些？

除基金合同或合伙协议另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。在填报私募基金备案材料同时，私募基金管理人应在“管理人认为需要说明的其他问题”中进一步补充说明其不进行托管的原因及相关制度安排。

18. 私募基金的投资者明细填报要求有哪些？

投资者明细情况应该真实、准确、完整。以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数，同时在填报的“投资者明细”中进一步补充说明，已在基金业协会备案的投资计划请标注备案基金编码。

19. 私募基金如未经登记备案是否影响相关投资运作？

根据《证券投资基金法》、中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人应当向基金业协会进行登记，私募基金应当向基金业协会进行备案。

私募基金未经登记备案将影响参与证监会体系内的投资业务。根据中国证监会《发行监管问答——关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答》、《关于与并购重组行政许可审核相关的私募投资基金备案的问题与解答》，以及全国中小企业股份转让系统《关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函》，中介机构应对相关投资者是否属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金以及是否按规定履行备案程序进行核查并发表明确意见。

20. 私募证券基金从业资格的取得方式？

具备以下条件之一的，可以认定为具有私募证券基金从业资格：

（1） 通过基金从业资格考试；

（2） 最近三年从事投资管理相关业务；

此类情形主要指最近三年从事相关资产管理业务，且管理资产年均规模1000万元以上；或者最近三年在金融监管机构及其监管的金融机构工作。

（3）基金业协会认定的其他情形。

此类情形主要指已通过证券从业资格考试或者期货从业资格考试,取得相关资格；或者已取得境内、外基金或资产管理、基金销售等相关从业资格等。

属于（2）、（3）情形取得基金从业资格的，应提交相应证明资料。

21. 私募基金开户相关要求？

根据中国证券登记结算有限责任公司《关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知》和《私募投资基金开户和结算常见问题解答》，私募基金管理人设立私募基金开立证券账户应符合相关要求。其中，申请开立私募基金证券账户须提供基金业协会同意私募基金管理人登记相关证明文件的原件及复印件、以及基金业协会出具的私募基金备案相关证明文件的原件及复印件。同时，私募基金名称发生变更的，应提供重新申领的基金业协会私募基金备案证明等相关材料。

22. 证券投资咨询机构开展私募基金管理业务相关要求？

根据《证券投资基金法》、中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》以及中国证券业协会《关于拓宽证券投资咨询公司业务范围的通知》，证券投资咨询公司开展私募基金管理业务，应当按照规定向基金业协会办理登记备案手续，在办理完登记手续并取得私募基金管理人登记证明文件后方可从事私募基金管理业务。

23. 已取得基金销售业务资格的机构开展私募基金管理业务相关要求？

已取得基金销售业务资格的机构开展私募基金管理业务，应当按照规定向基金业协会办理登记备案手续，在办理完登记手续并取得私募基金管理人登记证明文件后方可从事私募基金管理业务。

24. 私募基金管理机构与现有公募基金公司及证券公司等金融机构存在近似名称的处理？

在办理登记过程中，对于机构名称与公募基金及证券公司等金融机构存在近似名称的，基金业协会正常办理相关机构的管理人登记。如公募基金及证券公司等金融机构对相关机构名称有异议，请向基金业协会书面提交异议函，协会将在官网公示信息以及电子登记证书中向投资者特别提示：“××机构声明：该机构与××机构无关联关系”。

25. 私募基金的基金经理是否适用“静默期”要求？

私募基金的基金经理适用“静默期”要求。为维护行业的公平、公正，统一监管标准，对从公募基金管理公司离职，转而在私募基金管理公司就职的基金经理实行同样3个月的“静默期”要求，并在私募管理人登记环节予以落实。

26. 私募基金管理人分类公示的主要内容？

私募基金管理人分类公示包括规模类、提示类和诚信类三大类信息。

（1） 规模类公示。根据私募基金管理人所管理基金的不同类型，规模类分类公示选取不同的划分标准。同一规模区间的管理人列表依照私募基金管理人登记编码排列，不代表规模排名；管理人管理不同类型私募基金的，根据所管理的不同类型基金规模分别进行统计。管理规模在区间下限以下的管理人不列入规模类分类公示范围。

（2） 提示类公示。此类公示主要包括管理基金规模为零、实缴资本低于注册资本25%、实缴资本低于100万元等三种情形。

（3） 诚信类公示。主要包括虚假填报、重大遗漏、违反“三条底线”和相关主体存在不良诚信记录等四种情形。协会将根据事中监测监控、事后自律检查的情况，将存在上述相关情形的管理人及时公示。

27. 对分类公示存在异议，如何处理？

私募基金管理人规模类、提示类公示信息均来源于已登记私募基金管理人提供的信息，基金业协会对私募基金登记备案信息不做实质性事前审查。对分类公示异议的处理有以下情形：

（1）当事人不愿意进行公示或对公示信息有异议。对于属于规模类公示的，进行情况核实，如无其他违法违规行为，则做好说明解释工作，充分尊重当事人的意愿，不予公示；对于属于提示类和诚信类公示的，强制公示，并进行自律检查，如存在其他违法违规情况，视情形采取自律措施或报告中国证监会。

（2）社会公众对公示信息有异议。对于此类异议，协会将进行自律检查，如存在其他违法违规情况，视情形采取自律措施或报告中国证监会。

28. 私募基金管理人加入特别会员的会费标准？

目前，根据协会关于特别会员的相关规定，私募会员加入特别会员的，当年缴纳入会费2万元，入会当年免当年年会费。次年起，年会费最低2万元，上不封顶（大于2万元的部分可自愿缴纳）。

㈥ 如何办理私募投资基金公司备案如何办理私募投资基金

1、私募基金登记备案的性质私募投资基金管理人登记和私募基金备案不属于行政许可事项。根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》、中国证监会授权以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》有关规定，由基金业协会负责私募投资基金管理人登记和私募基金备案,并履行行业自律监管职能。私募基金自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础。私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。基金业协会对于私募投资基金管理人提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。投资者进行私募基金投资时须谨慎判断和识别风险。
2、私募基金管理人登记① 私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。② 私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。③ 私募基金备案材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。④ 基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

㈦ 私募基金公司备案需要哪些要求及材料

《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：
（一）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。
（二）基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。
（三）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。
（四）基金业协会规定的其他信息。
基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
实际操作应该是先去基金业协会进行备案，获得基金编号。在后期材料齐全之后再次提交审核完成备案。具体备案的材料可以向基金业协会咨询。

㈧ 私募基金管理人备案申请需要什么条件

私募基金管理人备案典型问题

1. 注册资本

目前，证监会以及协会的相关规定中，并未就管理人的注册资本有具体的额度要求，更多取决于申请人注册地是否有地方性规定。《私募基金管理人登记法律意见书指引》中，涉及资本金的内容为“申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件”。我们截取了最近一周通过备案的40家管理人的公示信息显示，其中注册资本500万元以下的为10家，500万-1000万元的为17家，1000万元以上的有13家。注册资本500万元以上的管理人占比达到75%。实缴出资方面，实缴出资200万-250万元的管理人共9家，实缴250万至500万元管理人共11家，其中实缴500万元以上的管理人共20家，占比达到50%。协会审核申请人实缴出资的口径之一为是否满足申请人六个月的运营需要，同时按照实质重于形式的标准，对申请人的资本金做出评估。目前实践中，200万元实缴出资应属于底线要求，但并非所有申请人实缴200万元即可符合要求，同时需要评估申请人资信背景以及能否满足运营需要等因素。

2. 员工

对于申请人的人员，目前协会备案公示的信息仅为管理人全职人员的数量，未计算兼职人员数量，因此公示的人员数量与实际包含兼职人员在内的管理人员工数量会存在一定差异。根据最近一周通过备案的40家管理人的公示信息采样，全职人员在5人以内的管理人数量为14家，全职人员5-10人的为18家，10人以上的管理人8家。全职员工数量超过5人的管理人比重达到65%。根据实践经验，目前如员工总人数（含全职及兼职）低于5人，则会面临协会的反馈意见。基于能够满足运营的需要，我们建议申请人配备足够数量的员工。

对于申请人的高管，应满足法定代表人和风控负责人两名高管的最低要求，且该两名高管应具备相应的基金从业资格。高管兼职应符合“问答十二”的要求，不得在非关联的私募机构兼职，如在关联私募机构兼职，该关联私募机构应在协会系统中登记为申请人的关联方，否则不予认可。申请人必须配备全职的高管，通常情况下，要求风控负责人为专职人员。

对于高管及员工的履历，协会也越来越强调专业化的背景。对于以非投资领域或相关行业背景人员为主要高管及员工的申请人，协会将审慎关注，要求论述是否能够满足专业化的要求。实践中，有个别申请人为拼凑员工数量，加入了一些初中、高中学历的员工，或无任何相关行业背景的人员，对该类申请人能否备案通过，存在较高不确定性。

3. 经营范围

根据目前的指引要求及实践，要求申请人的名称和经营范围体现业务类型，有“投资管理”或“基金管理”等相关字样。如从事证券类私募基金管理，而申请人名称是“股权投资管理”，会被协会要求更改名称，同时，证券基金管理人的名称和经营范围应不包含“投资咨询”；如是私募股权基金管理人，经营范围包含“投资咨询”、“企业管理咨询”是允许的。

4. 实际控制人

根据目前协会的要求，申请人应当具有实际控制人，可以为多名实际控制人共同控制。根据新系统操作手册相关规定：“实际控制人指控股股东或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织”。在新系统内进行操作时，针对实际控制人部分，系统提示“认定实际控制人应一直追溯到最后的自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融监管部门监管的境外机构”。因此，追溯至国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融监管部门监管的境外机构作为实际控制人是可以被协会认可的，可不再向上追溯。

5. 申请人关联方

协会要求完整披露关联方情况，关联方是指受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构；对于上市公司或集团化公司为控股股东或实际控制人的情况，并无更宽松的披露口径。如果关联方没有在协会备案但是名称或者经营范围中包含“投资管理”相关的字样，协会将要求披露该等关联方的实际业务情况，下一步如做私募业务，则要求承诺未来进行备案；关联方存在从事信贷、P2P等业务的，律师应就申请人与关联方是否（从人员、场所、业务往来等方面）完全隔离在法律意见书中发表意见。

对于管理人控股股东、实际控制人发生变更的，应由律师出具专项法律意见书，并进行系统变更。此种情况下，要求就新控股股东、实际控制人的关联方信息在法律意见书中进行披露，并且同时更新管理人在协会登记系统中的关联方信息。

6. 外商独资私募证券管理人登记

《私募基金登记备案相关问题解答（十）》中专门针对外商独资的私募证券基金管理人申请备案提出了要求。该等申请人的境外股东应为所在国家或者地区金融监管当局批准或者许可的金融机构，且境外股东所在国家或者地区的证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录。

对于申请人股权结构中有VIE结构的，协会主要按照实质重于形式的原则处理，目前尚无案例出现。同时协会也强调，应以境外股东投资境内的第一层外商独资企业(WFOE)作为申请人，不接受WFOE子公司或孙公司申请。对于该类申请人的高管，应披露海外任职情况。

当前外商投资的私募股权基金管理人，享受国民待遇，对股东等资质，较内资管理人，无特别要求。

私募基金管理人备案实践中，我们也注意到，有少量机构，形式上追求满足协会的底线要求，但自身专业化的水平存在很大疑问，多次被协会反馈意见，信息披露不够充分。此类机构通过备案的可能性低。

㈨ 如何办理私募基金备案私募基金备案条件及流程

办理私募基金备案管理的要求：

首先要求私募投资基金管理人在私募基金募集完毕之日后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行基金备案，

并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基本信息。基金业协会对备案的私募基金信息予以公示。

另外在办理私募基金备案时，私募基金管理人必须登记：

1.私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

2.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、

高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

办理私募基金备案所需材料：

1.公司营业执照副本

2.税务登记证副本

3.组织机构代码证副本

4.法人身份证电子版、股东身份信息

5.所有高管人员一寸照片