私募基金托管北京

㈠ 北京私募基金备案所需资料

你好
私募基金备案所需文件清单
1、私募基金管理人应完成登记，私募基金应进行备案。
2、根据《私募基金登记备案系统-基金备案及信息更新填表说明》，私募基金备案时应填报信息并提交各类材料。本文将私募基金须提交的材料汇总，便于管理人了解，提前准备。
3、备案系统将私募产品分为私募证券、私募股权、私募创投、其他私募基金及顾问管理产品五类。备案时按基金所属类别，对应提交资料。
私募基金备案所需文件清单 ：
一、正在运作的基金/新基金备案
（一）外包业务机构情况表 外包机构营业执照
（二）私募基金信息情况表
A.私募证券投资基金 ：
1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作型、公司型基金适用）
2、基金招募说明书
3、基金风险揭示书
4、投资者承诺函
5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）
6、基金合同/合伙协议/公司章程
7、委托管理协议（若有）
8、基金托管协议（若有）
9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）
10、对销售业务的管理制度
11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）
15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）
16、份额登记监管机构监督协议（若有）
17、委托外包协议（若有）。
B.私募股权投资基金：
1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用）
2、基金招募说明书
3、基金风险揭示书
4、投资者承诺函
5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）
6、基金合同/合伙协议/公司章程
7、委托管理协议（若有）
8、基金托管协议（若有）
9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）
10、对销售业务的管理制度
11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。
13、销售监管机构监督协议。
14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）
15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）
16、份额登记监管机构监督协议（若有）
17、委托外包协议（若有）
C.私募创业投资基金：
1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用）
2、基金招募说明书
3、基金风险揭示书
4、投资者承诺函
5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）
6、基金合同/合伙协议/公司章程
7、委托管理协议（若有）
8、基金托管协议（若有）
9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）
10、对销售业务的管理制度
11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议。
希望我的回答可以帮到你！

㈡ 私募基金托管人是什么意思私募都要托管吗

基金托管人是指基金的资金不能由基金管理人直接经手，而是由第三方托管人进行资金托管。
这样可以把基金的管理，和基金资金的托管，两件事分开，能避免基金管理人直接接触现金资产，避免发生道德风险。
无论是公募基金，还是私募基金，都有托管的制度安排。
像是P2P，就没有托管人，所以就会出现资金池，出现卷款跑路这些狗血的事件。

㈢ 私募基金必须要有募集监督机构与托管机构吗

私募排排网为您解答：
根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十三条规定，私募基金管理人应当向中国基金业协会报送私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。这就是说，每只私募基金都必须要有募集监督机构。
在实操过程中，募集监督往往与托管挂钩，统一称为外包服务，很多人会将两个概念混淆，在此需要特别提示的是：私募基金募集监督机构不等同于托管机构，私募基金可以无托管机构，但必须要有募集监督机构。

㈣ 私募基金托管及外包业务的特点有哪些

托管外包业务指证券公司为私募基金、对冲基金等专业机构投资者和高净值个人客户提供包括产品设计、资产托管、运营外包、销售管理、投资交易、杠杆配置、研究资讯和流动性支持等一揽子服务。

目的就是帮助基金管理人从行政事务和资金募集等问题中解放出来，让他们有更多的时间和精力集中在交易策略上。

《基金法》第一百零一条规定:“基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值、投资顾问等事项，基金托管人可以委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项，但基金管理人、基金托管人依法应当承担的责任不因委托而免除”。

此处，基金托管人的外包业务中的“核算、估值、复核等事项”是指《基金法》第三十六条规定的其法定职责中的事项。

拓展资料

基金托管人的法定职责

依据《基金法》第三十六条规定，基金托管人的法定职责包括:

(1)安全保管基金财产;

(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;

(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

(5)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;

㈤ 私募基金托管费率是多少

私募基金一般选择基金托管加外包业务，托管费和外包费与产品的规模和投向相关，一般规模不超过5000万的产品打包千分之1.5左右，还会有些保底收费；如果规模大了会费率由优惠，而且同等规模的话股权类基金也相对较低一些

㈥ 私募基金为什么要托管在银行账户

因为这是法律规定。根据《中华人民共和国证券投资基金法》第三十三条规定： 基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。

商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准。

担任基金托管人，应当具备下列条件：

1、净资产和风险控制指标符合有关规定；

2、设有专门的基金托管部门；

3、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；

4、有安全保管基金财产的条件；

5、有安全高效的清算、交割系统；

6、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施。

(6)私募基金托管北京扩展阅读：

根据《中华人民共和国证券投资基金法》第八十八条规定：

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。

除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管。担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。

㈦ 私募基金托管人有哪些要求是什么

《私募投资基金募集行为管理办法》第十三条 募集机构应当与监督机构签署账户监督协议，明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任。

取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构。符合前述情形的机构应当建立完备的防火墙制度，防范利益冲突。

本办法所称监督机构指中国证券登记结算有限责任公司、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司以及中国基金业协会规定的其他机构。监督机构应当成为中国基金业协会的会员。

私募基金管理人应当向中国基金业协会报送私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。

㈧ 券商可以从事私募股权基金托管业务吗

私募股权资金交由第三方托管是监管部门的基本要求，在潜意识里我们都会理所应当的把银行当作默认受托方。那么，除了银行之外，还有没有机构可以从事私募股权基金资金的托管业务呢？活跃于资本市场的券商是否可以呢？事实上，答案是肯定的。下面跟天使客具体来了解一下吧，看看有哪些券商具有此资质,了解下最新相关信息。

已有消息称证监会机构部下发了迅速腾空最新一期机构监管情况通报，不仅对“私募基金综合托管业务”的内涵做了明确，同时表示证监会拟适时出台《证券公司主经纪商服务指引》，在该指引出台前，拟不再新增相关众多创造综合服务试点。目前券商的整个私募服务托管业务规模已达8000亿元，这也意味着，在新规出台空间前的这段过渡期内，这块8000亿元的蛋糕或被重新划分。