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针对私募基金销售的考核

发布时间:2021-07-14 23:11:20

私募基金普通合伙人怎么考核

从lp的角度,主要通过合伙协议对GP进行约束和考核。
从基金管理公司HR的角度,考核私募基金高管与其他行业高管基本类似,区别是风控等方面。启航商务咨询。

❷ 做私募基金销售应该注意什么

首先要考取基金从业资格证,这样才属于合法开展业务,因为有的公司也不给没有证的人员提成。另外就是要去一个靠谱的私募,以免销售的产品违约被投资者追偿。而且只有自己有信心的产品销售时才有底气,才能卖的出去。

❸ 结合基金行业合规性要求!在私募基金销售过程中需要规避及注意的问题,并给出你合理化的建议。

1-根据《私募募集行为管理办法》:
2-
募资提示:2016年7月15日前

尽快完成相关从业人员基金业务资格的获取。

尽快设立管理人实体并向基金业协会申请进行私募基金管理人登记。

《私募募集行为办法》正式生效之前拟任管理人从业人员进行的募资活动目前没有必须提交或完成管理人登记的要求,可以照常进行,但募集活动和推介文件应避免有上述第一条第四项所列的十二种行为(现行规则也有类似要求,新规则更加细化和严格),允许公开宣传的信息仅局限于上述第一条第五项所列的两种情况。

需要确保募集的对象为特定的符合合格投资人资格者(即使是在《私募募集行为办法》正式生效之前的募集活动,也最好能按照新规的要求,在开始推介之前以问卷调查等方式对投资人的风险识别和承担能力进行评估,并由其书面确认符合合格投资人资格,尤其是针对个人或者由个人组成的投资实体而非一般意义上的机构投资者),募集方式不会涉及任何公开募集或针对不特定对象的情况。

3-募资提示:2016年7月15日后

1. 如管理人拟自行募集,则在募集前应当在基金业协会完成私募基金管理人登记,否则不得从事私募基金的募集活动;如管理人委托其他机构进行募集,该机构必须:

在中国证监会注册取得基金销售业务资格,以及

已成为中国基金业协会会员

2. 从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)。

根据基金业协会的规定,私募基金管理人必须拥有2名以上高管,且

❖ 从事私募证券投资基金业务的私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)和基金经理均应当取得基金从业资格。

❖ 从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,且其法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。

在此基础上,《私募募集行为办法》要求从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格。

3. 资金募集活动应当遵循特定流程,其必要阶段和文件如附件一(募集活动流程表)所示。

4. 私募基金推介活动不得有下述十二种行为:
(1) 公开推介或者变相公开推介;
(2) 推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(3) 以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益,包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容;
(4) 夸大或者片面推介基金,违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞;
(5) 使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞;
(6) 推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩;
(7) 登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
(8) 采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞;
(9) 恶意贬低同行;
(10) 允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介;
(11) 推介非本机构设立或负责募集的私募基金;
(12) 法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。

5. 募集机构仅可通过合法途径公开宣传如下两类信息:

(1) 私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息;以及

(2) 由基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。

❹ 私募股权基金绩效怎么考核

私募股权基金业绩是考察和评价基金的最重要指标。在全球范围内,各类私募股权基金业绩对标体系(又称Benchmark)是行业进行业绩比较的重要依据。国际著名的私募股权基金Benchmark体系包括Cambridge Associates, Preqin , BISON等。中国国内的私募股权投资行业发展还处于早期阶段,数据完善程度尚有所欠缺,且国内一直缺乏进行专业基金业绩整理和分析的机构,因此中国区域内的私募股权基金业绩对标体系一直处于空白状态。
由于私募股权基金的“私有”特征,各基金的业绩信息属于核心数据和机密信息,基金管理人一般仅向其投资人披露其基金管理业绩,外界难以获知真实和动态的基金业绩。市场化媒体和数据公司一般通过公开信息搜集整理部分数据,但皆为管中窥豹,只见一斑。
诺承投资作为中国机构类投资人的另类资产配置顾问,在过去三年中代表社保基金、保险公司、地方引导基金、富裕家族通过尽职调查和投后管理等活动实际调研了数百只的基金业绩数据,并在持续更新当中。通过搜集、整理、分析PE基金的实际业绩数据,经过长期的准备,编制了具有初步统计意义的中国PE基金Benchmark体系。
参照国际标准,在任何一支Benchmark体系中,都不披露或体现某一特定PE基金的名称和业绩。而是以整体统计的形式,描绘出整体行业在不同投资年份上的业绩分布情况。一般认为,处于行业前25%的PE基金是表现优秀的PE基金。

私募股权基金现在能够在投资领域中快速的走红,还是来源于这是一只非常的具有爆发力的并且收益相当的不错的一种投资产品,深受现在投资者们的青睐。随着经济市场的发展,随着社会公众对投资理财这一方面的越来越看重,于是经济投资基本上是愈演愈热,已经成为了现在的社会上必不可缺少的一个话题。但是投资领域中所涉及到的各种产品是相当的多的,股票,基金,债券等等都是现在的主流的投资产品,而基金一般来说是大多的公众所选择的投资产品,因为投资基金的风险是相当的小的,

❺ 销售私募基金怎么给员工提成都按多少比例提销售对象是个人的,给员工提多少销售对象是机构的呢

私募基金(Private Fund)是私下或直接向特定群体募集的资金。与之对应的公募基金(Public Fund)是向社会大众公开募集的资金。人们平常所说的基金主要是共同基金,即证券投资基金。
证券投资的分析方法主要有如下三种:基本分析、技术分析、演化分析,其中基本分析主要应用于投资标的物的选择上,技术分析和演化分析则主要应用于具体投资操作的时间和空间判断上,作为提高投资分析有效性和可靠性的重要补充。广义的私募基金除指证券投资基金外,还包括私募股权基金。
在中国金融市场中常说的“私募基金”或“地下基金”,往往是指相对于受中国政府主管部门监管的,向不特定投资人公开发行受益凭证的证券投资基金而言,是一种非公开宣传的,私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资。其方式基本有两种,一是基于签订委托投资合同的契约型集合投资基金,二是基于共同出资入股成立股份公司的公司型集合投资基金。

❻ 私募基金销售怎么才能做好啊

这个首先要有一定的销售经验和销售技巧,另外有一个强大公司做后台也很重要,就像你选择在泽熙、中信信托、平安信托、恩好基金这种比较大一点的公司做销售和其他不知名的公司做销售效果肯定不一样。有时候不是你不够好,而是你要比你别人付出更多的努力才能达到别人的成绩,有时候也不是别人比你做的好,而是因为他选择了站在巨人的肩上。

❼ 求高人指点,我销售阳光私募证券基金,100万一份,怎样的奖励制度适合我呢若是销售经理应如何奖励谢!

私募销售完全是看业绩说话的,谁的资源多谁就拿得多,按劳计件。有些是按管理费一定比例提成,有些是按销售额阶梯提成,比如我们公司就是按销售1%起点提成。达到一定量就是最高2%了。

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