财务总监向私募基金

A. 私募基金的募集程序包括哪些环节

一、准备注册私募基金公司的资料，成立筹备委员会
1、开始准备注册XX股权私募基金(以下简称为：基金)。
首先，准备发起基金的人(自然人或者法人)选择独立或者联合朋友共同成为基金的发起人(人数不限，法人、自然人均可，但至少有一名自然人)。
然后，发起人在一起选定几个理想的名称作为该基金未来注册成立后的名称，然后选定谁来担任该基金的执行事务合伙人、该基金的投资方向以及该基金首期募集的资金数量(发起人需要准备募集资金总额1%的自有资金)，最后确认该基金成立后的工作地点(已能够获得地方政府支撑为宜)。
2、上述资料准备完成后，发起人开始成立私募基金的招募筹备组或筹备委员会，落实成员及分工。
3、确定基金募集的对象和投资者群体(详见：股权私募基金(PE)获利模式揭秘一文)，即基金将要引入的投资者(有限合伙人)范围。
4、制作相关的文件，包括但不限于：初次联系的邮件、传真内容，或电话联系的内容;基金的管理团队介绍和基金的投资方向;拟定基金名称并制作募集说明书;准备合伙协议。
5、与基金投资群体的的联系和接触，探寻投资者的投资意愿，并对感兴趣者，传送基金募集说明书。
6、开募集说明会，确认参会者的初步认股意向，并加以统计。
7、与有意向的投资者进一步沟通，签署认缴出资确认书，并判断是否达到设立标准(认缴资金额达到预定募集数量的70%以上)。
8、如果达到设立标准，基金招募筹备组或筹备委员会开始向指定地区的工商局进行注册预核名。在预核名时按照有限合伙企业归档，最终该基金在工商营业执照上表述为：XX投资管理中心或XX投资公司(有限合伙)。
9、预核名的同时，如果基金合伙人愿意，可以开始策划与当地政府主管金融的部门进行接触，从而争取当地政府对该基金的设立给予支持(无偿给予基金总额的10%-20%的配套资金)。
二、举行第一次私募基金股东会，选择托管银行
1、预核名通过后，举行第一次基金股东会，确认基金设立和发展的各种必要法律文件。发起设立基金的投资决策委员会。确定基金的投资决策委员章程、人员并确认外聘基金管理公司。
2、基金执行事务合伙人和外聘基金管理公司共同准备该基金在工商注册的所有必要资料(包括：认缴出资确认书、合伙协议、企业设立登记书、委托函、办公地点证明、身份证或企业营业执照复印件、执行事务合伙人照片等);
3、资料准备完成后，由执行事务合伙人和外聘基金管理公司负责向工商部门提交所有注册资料并完成注册;
4、基金投资决策委员会负责人、执行事务合伙人和外聘基金管理公司负责人与政府主管部门进行实质性接触，向政府提交基金的设立计划和希望政府给予的支持计划。该基金如果能够得到政府的支持，可以让该基金未来在很多业务上得到实质性的帮助(政府给予的配套资金;政府帮助下银行给予的配套贷款;政府协助给予的低价土地;国家政策中政府给予的财政补贴;税收优惠等)，如果希望该基金得到政府的支持，设立该基金的计划书可以写上我们准备投资的方向与政府未来的发展方向一致。
5、选定基金未来放置资金的托管银行，与银行接触并签署意向协议。
三、领取营业执照，策划发布会
1、基金领取营业执照并开立银行账户，完成基金税务登记手续;
2、外聘基金管理公司与投资决策委员会负责人共同商议、策划基金成立的对外发布会;
3、与政府金融主管部门继续接触，确认政府对基金给予的支持情况。
四、开展发布会，确认基金未来的投资方向
1、基金发布会策划完成，发布会运行时间表和执行计划以及大会目标均获得投资决策委员会通过;
2、发布会开始由外聘基金管理公司操作、实施;
3、外聘基金管理公司寻找、确认基金未来的首批投资方向，并提交拟投资项目的基础资料给投资决策委员会。
五、对投资方向周密的研究和讨论
1、外聘基金管理公司对拟投资项目进行尽职调查，并制作相应的投资可行性研究、商业计划书并提交投资决策委员会讨论;
2、投资决策委员会了解拟投资项目的所有情况并进行研究;
3、外聘基金管理公司同时开始进行基金公司内部管理体系的文案建设;
4、外聘基金管理公司开始进行对投资方向进行全面的项目接触、调查和研究;
5、外聘基金管理公司开始建立全面的基金运行管理体系流程(人员)准备。
六、项目投票通过后，开始募集资金
1、投资决策委员会甄选项目后，一般获得2/3以上委员同意后，可以通知托管银行，进行投资准备;
2、基金管理公司委派的财务总监与资金共同进入拟投资项目，财务总监对项目资金具有一票否决权;
3、财务总监每周向投资决策委员会提交财务流水，每月对投资项目进行阶段性审计，每季度邀请外界独立审计事务所对项目出具独立审计报告;
4、执行事务合伙人和投资决策委员会开始大面积接触现有资本市场，获得信息、吸收经验、整合资源;
5、基金管理公司协助投资决策委员会不断进行专业化学习，提高整体委员的金融专业水平。
以上就是关于私募基金募集的具体流程有哪些的介绍，希望对大家有所帮助。感兴趣的朋友可以继续关注我们，安心贷基金栏目会为大家提供最新基金投资知识和基金理财资讯，相信一定会为大家提供相应的参考和帮助。

B. 哪些人属于私募基金高级管理人员

在协会发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》第四条第一款进行了如下规定：“从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规风控负责人等）均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规风控负责人不得从事投资业务。”

加粗的部分列明了高管的范围，可以参考下。

C. 私募基金高管人员应具备哪些条件如何取得相关资质

一、私募基金管理人的高级管理人员应具备哪些条件

1、私募基金管理人的高级管理人员，系指公司型企业的董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书和公司章程约定的其他人员，以及合伙型企业的普通合伙人和合伙协议约定的其他人员私募基金行业的。高级管理人员是私募基金行业的精英，也是重要的自律管理和行业服务对象。私募基金行业高级管理人员应充分珍视个人诚信记录，诚实守信，自觉加强自身诚信约束和自律约束，防范道德风险。

2、从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员(包括法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规风控负责人等)均应当取得基金从业资格。

3、从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规风控负责人不得从事投资业务。

二、私募基金管理人高管人员如何取得相关资质

私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格：

1、通过基金从业资格考试。

2、最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上。

3、已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件;或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。

D. 一个民营企业的财务总监，会有工作风险吗

近年来，“财务总监”作为在企业内部负责财务的高管，经常出现在刑事被告人名单中。我们以北京地区为例，经过对“财务总监”涉刑案例的梳理，总结了该类案件的案件特征、发案原因和典型案例，供各位财务总监参考，以防患未然，降低刑事风险。

1.案件特征

1.案由特点：集中于破坏社会主义市场经济秩序罪和侵犯财产罪两类。所涉罪名共12个（详见下图），其中非法吸收公众存款罪36例，职务侵占罪5例，虚开增值税专用发票罪4例，集资诈骗罪2例。

财务总监常见罪名

注1：数据来源于威科先行数据库，检索范围为2012.3-2019.9；

注2:其他为贪污罪、受贿罪、非法经营罪、诈骗罪、国有公司人员滥用职权罪、骗取贷款罪、帮助毁灭证据罪、敲诈勒索罪。

2.刑罚适用特点：（1）主要刑罚为有期徒刑并处罚金刑；（2）刑罚适用率较高，缓刑率较低；（3）刑期相对较短，除集资诈骗罪之外多为五年以下有期徒刑；（4）罚金数额与涉案金额密切相关，因此区间幅度较大。

财务总监刑罚适用情况

3.犯罪形态因不同罪名表现差异较大。涉众犯罪中，如非法吸收公众存款罪，财务总监常作为共犯出现；而在职务侵占罪、虚开增值税专用发票罪等非涉众类犯罪中，则多为财务总监个人犯罪行为。

2.发案原因

1.刑事法律风险防控意识较弱。以非法吸收公众存款案件为例，财务总监们对公司经营活动的的合法性很难有明确的认识，公司一旦涉刑，财务总监们跟着“吃瓜烙”。

2.涉案公司财务制度欠完善。以职务侵占案为例，财务总监们多是利用职务之便，抓住了公司财务管理不完善的漏洞，将公司财产据为己有。

3.为单位利益“冒险”违法犯罪。在虚开增值税专用发票案例中，财务总监们在单位老板的明示或者暗示下，明知山有虎，偏向虎山行，虚开大量的增值税专用发票。

经法院审判，被告人梁凤玲犯虚开增值税专用发票罪，判处有期徒刑八年。

4．集资诈骗罪

于平集资诈骗罪案

被告人于平（财务总监）等人于2010年5月至2012年2月期间，在北京市昌平区兴寿镇（延寿镇）、天通苑等地，以开发北京盛世桃源生态旅游项目为名，以高息为诱饵，非法集资人民币共计1.9亿余元，将绝大部分集资款用于非生产经营活动并肆意挥霍集资款，致使绝大部分集资款不能返还，先后骗取共700余人人民币共计1.39亿余元。其中，被告人于平作为公司财务总监负责公司财务事项，投资款存在于平个人账户，在集资参与人投资到期后，整理到期合同并制作财务报表，被告人共参与骗取人民币1.39亿余元。

经法院审判，被告人于平犯集资诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。

E. 发售有限合伙私募基金到底需不需要管理人登记

设立有限合伙私募基金详细步骤

第一步：

1、开始准备注册XX股权私募基金(以下简称为：基金)。

首先，准备发起基金的人(自然人或者法人)选择独立或者联合朋友共同成为基金的发起人(人数不限，法人、自然人均可，但至少有一名自然人)。

然后，发起人在一起选定几个理想的名称作为该基金未来注册成立后的名称，然后选定谁来担任该基金的执行事务合伙人、该基金的投资方向以及该基金首期募集的资金数量(发起人需要准备募集资金总额1%的自有资金)，最后确认该基金成立后的工作地点(已能够获得地方政府支撑为宜)。

2、上述资料准备完成后，发起人开始成立私募基金的招募筹备组或筹备委员会，落实成员及分工。

3、确定基金募集的对象和投资者群体(详见：股权私募基金(PE)获利模式揭秘一文)，即基金将要引入的投资者(有限合伙人)范围。

4、制作相关的文件，包括但不限于：初次联系的邮件、传真内容，或电话联系的内容;基金的管理团队介绍和基金的投资方向;拟定基金名称并制作募集说明书;准备合伙协议。

5、与基金投资群体的的联系和接触，探寻投资者的投资意愿，并对感兴趣者，传送基金募集说明书。

6、开募集说明会，确认参会者的初步认股意向，并加以统计。

7、与有意向的投资者进一步沟通，签署认缴出资确认书，并判断是否达到设立标准(认缴资金额达到预定募集数量的70%以上)。

8、如果达到设立标准，基金招募筹备组或筹备委员会开始向指定地区的工商局进行注册预核名。在预核名时按照有限合伙企业归档，最终该基金在工商营业执照上表述为：XX投资管理中心或XX投资公司(有限合伙)。

9、预核名的同时，如果基金合伙人愿意，可以开始策划与当地政府主管金融的部门进行接触，从而争取当地政府对该基金的设立给予支持(无偿给予基金总额的10%-20%的配套资金)。

第二步：

1、预核名通过后，举行第一次基金股东会，确认基金设立和发展的各种必要法律文件。发起设立基金的投资决策委员会。确定基金的投资决策委员章程、人员并确认外聘基金管理公司。

2、基金执行事务合伙人和外聘基金管理公司共同准备该基金在工商注册的所有必要资料(包括：认缴出资确认书、合伙协议、企业设立登记书、委托函、办公地点证明、身份证或企业营业执照复印件、执行事务合伙人照片等);

3、资料准备完成后，由执行事务合伙人和外聘基金管理公司负责向工商部门提交所有注册资料并完成注册;

4、基金投资决策委员会负责人、执行事务合伙人和外聘基金管理公司负责人与政府主管部门进行实质性接触，向政府提交基金的设立计划和希望政府给予的支持计划。该基金如果能够得到政府的支持，可以让该基金未来在很多业务上得到实质性的帮助(政府给予的配套资金;政府帮助下银行给予的配套贷款;政府协助给予的低价土地;国家政策中政府给予的财政补贴;税收优惠等)，如果希望该基金得到政府的支持，设立该基金的计划书可以写上我们准备投资的方向与政府未来的发展方向一致。

5、选定基金未来放置资金的托管银行，与银行接触并签署意向协议。

第三步：

1、基金领取营业执照并开立银行账户，完成基金税务登记手续;

2、外聘基金管理公司与投资决策委员会负责人共同商议、策划基金成立的对外发布会;

3、与政府金融主管部门继续接触，确认政府对基金给予的支持情况。

第四步：

1、基金发布会策划完成，发布会运行时间表和执行计划以及大会目标均获得投资决策委员会通过;

2、发布会开始由外聘基金管理公司操作、实施;

3、外聘基金管理公司寻找、确认基金未来的首批投资方向，并提交拟投资项目的基础资料给投资决策委员会。

第五步：

1、外聘基金管理公司对拟投资项目进行尽职调查，并制作相应的投资可行性研究、商业计划书并提交投资决策委员会讨论;

2、投资决策委员会了解拟投资项目的所有情况并进行研究;

3、外聘基金管理公司同时开始进行基金公司内部管理体系的文案建设;

4、外聘基金管理公司开始进行对投资方向进行全面的项目接触、调查和研究;

5、外聘基金管理公司开始建立全面的基金运行管理体系流程(人员)准备。

第六步：

1、投资决策委员会甄选项目后，一般获得2/3以上委员同意后，可以通知托管银行，进行投资准备;

2、基金管理公司委派的财务总监与资金共同进入拟投资项目，财务总监对项目资金具有一票否决权;

3、财务总监每周向投资决策委员会提交财务流水，每月对投资项目进行阶段性审计，每季度邀请外界独立审计事务所对项目出具独立审计报告;

4、执行事务合伙人和投资决策委员会开始大面积接触现有资本市场，获得信息、吸收经验、整合资源;

5、基金管理公司协助投资决策委员会不断进行专业化学习，提高整体委员的金融专业水平

F. 私募基金管理人高管人员应当具备哪些条件

申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：

1、取得基金从业资格；

2、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；

3、具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；

4、没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；

5、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

(6)财务总监向私募基金扩展阅读

独立董事还应当条件：

1、具有5 年以上金融、法律或者财务的工作经历。

2、最近3 年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与似任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构以任职。

3、与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系。

4、直系亲属不在拟任职的基金管理公任职。

G. 上海汇晖股权私募基金到期拿不出来

XX股权私募基金设立和运行计划
第一步工作：
1、开始准备注册XX股权私募基金（以下简称为：基金）。
首先，准备发起基金的人（自然人或者法人）选择独立或者联合朋友共同成为基金的发起人（人数不限，法人、自然人均可，但至少有一名自然人）。
然后，发起人在一起选定几个理想的名称作为该基金未来注册成立后的名称，然后选定谁来担任该基金的执行事务合伙人、该基金的投资方向以及该基金首期募集的资金数量（发起人需要准备募集资金总额1%的自有资金），最后确认该基金成立后的工作地点（已能够获得地方政府支撑为宜）。
2、上述资料准备完成后，发起人开始成立私募基金的招募筹备组或筹备委员会，落实成员及分工。
3、确定基金募集的对象和投资者群体（详见：股权私募基金（PE）获利模式揭秘一文），即基金将要引入的投资者（有限合伙人）范围。
4、制作相关的文件，包括但不限于：初次联系的邮件、传真内容，或电话联系的内容；基金的管理团队介绍和基金的投资方向；拟定基金名称并制作募集说明书；准备合伙协议。
5、与基金投资群体的的联系和接触，探寻投资者的投资意愿，并对感兴趣者，传送基金募集说明书。
6、开募集说明会，确认参会者的初步认股意向，并加以统计。
7、与有意向的投资者进一步沟通，签署认缴出资确认书，并判断是否达到设立标准（认缴资金额达到预定募集数量的70%以上）。
8、如果达到设立标准，基金招募筹备组或筹备委员会开始向指定地区的工商局进行注册预核名。在预核名时按照有限合伙企业归档，最终该基金在工商营业执照上表述为：XX投资管理中心或XX投资公司（有限合伙）。
9、预核名的同时，如果基金合伙人愿意，可以开始策划与当地政府主管金融的部门进行接触，从而争取当地政府对该基金的设立给予支持（无偿给予基金总额的10%-20%的配套资金）。
第二步工作：
1、预核名通过后，举行第一次基金股东会，确认基金设立和发展的各种必要法律文件。发起设立基金的投资决策委员会。确定基金的投资决策委员章程、人员并确认外聘基金管理公司。
2、基金执行事务合伙人和外聘基金管理公司共同准备该基金在工商注册的所有必要资料（包括：认缴出资确认书、合伙协议、企业设立登记书、委托函、办公地点证明、身份证或企业营业执照复印件、执行事务合伙人照片等）；
3、资料准备完成后，由执行事务合伙人和外聘基金管理公司负责向工商部门提交所有注册资料并完成注册；
4、基金投资决策委员会负责人、执行事务合伙人和外聘基金管理公司负责人与政府主管部门进行实质性接触，向政府提交基金的设立计划和希望政府给予的支持计划。该基金如果能够得到政府的支持，可以让该基金未来在很多业务上得到实质性的帮助（政府给予的配套资金；政府帮助下银行给予的配套贷款；政府协助给予的低价土地；国家政策中政府给予的财政补贴；税收优惠等），如果希望该基金得到政府的支持，设立该基金的计划书可以写上我们准备投资的方向与政府未来的发展方向一致。
5、选定基金未来放置资金的托管银行，与银行接触并签署意向协议。
第三步工作：
1、基金领取营业执照并开立银行账户，完成基金税务登记手续；
2、外聘基金管理公司与投资决策委员会负责人共同商议、策划基金成立的对外发布会；
3、与政府金融主管部门继续接触，确认政府对基金给予的支持情况。
第四步工作：
1、基金发布会策划完成，发布会运行时间表和执行计划以及大会目标均获得投资决策委员会通过；
2、发布会开始由外聘基金管理公司操作、实施；
3、外聘基金管理公司寻找、确认基金未来的首批投资方向，并提交拟投资项目的基础资料给投资决策委员会。
第五步工作：
1、外聘基金管理公司对拟投资项目进行尽职调查，并制作相应的投资可行性研究、商业计划书并提交投资决策委员会讨论；
2、投资决策委员会了解拟投资项目的所有情况并进行研究；
3、外聘基金管理公司同时开始进行基金公司内部管理体系的文案建设；
4、外聘基金管理公司开始进行对投资方向进行全面的项目接触、调查和研究；
5、外聘基金管理公司开始建立全面的基金运行管理体系流程（人员）准备。
第六步及其以后的工作：
1、投资决策委员会甄选项目后，一般获得2/3以上委员同意后，可以通知托管银行，进行投资准备；
2、基金管理公司委派的财务总监与资金共同进入拟投资项目，财务总监对项目资金具有一票否决权；
3、财务总监每周向投资决策委员会提交财务流水，每月对投资项目进行阶段性审计，每季度邀请外界独立审计事务所对项目出具独立审计报告；
4、执行事务合伙人和投资决策委员会开始大面积接触现有资本市场，获得信息、吸收经验、整合资源；
5、基金管理公司协助投资决策委员会不断进行专业化学习，提高整体委员的金融专业水平。

H. 私募基金公司除了要求法人和至少两名高管有基金从业资格外对其他员工类似财务有必须得有从业资格的要求吗

我刚开始应聘财务的时候没有要求基金从业 不过后面倒是去考了 看你从事具体什么岗位 比如基金核算岗位 基金会计岗位一般会要求有基金从业证 其他比如就普通会计岗位不用得