私募基金严惩

㈠ 证监会加大监管执法力度干什么

证监会加大监管执法力度严惩私募违法违规

“中逢昊未按规定登记备案，部分报送信息与实际情况不符。同时，合格投资者制度落实不到位，存在大量投资低于100万元的个人投资者。”办案人员向记者介绍，中逢昊在资金募集过程中还存在公开募集，夸大宣传嫌疑。此外，还未按合同约定向投资者进行基金运作的信息披露，未按规定披露与项目公司的关联关系。

办案人员指出，由于中逢昊上述违法违规行为，导致监管机构和投资者无法真正、全面地了解公司项目运行的信息，风险积聚。投资者由于被虚假、夸大宣传所吸引，导致其作出错误的投资决策，最终造成巨大财产损失。

调查期间，中逢昊时任总裁、拟认定的违法行为主要责任人员胡东旭突然失联。胡东旭自从与监管机构谈完话后就一直以生病为由没来上班，公司事务由副总裁何江风暂时负责。

2016年1月，中逢昊的兑付风险显现，涉嫌非法集资的犯罪线索凸显，涉及的人数及资金量都非常巨大。同时，公安机关接到了群众举报中逢昊非法集资报案后，决定对中逢昊立案侦查，北京证监局立即与公安机关建立联动机制，互相配合。

当时，中逢昊实际控制人曹津逢长期待在美国，经证监会工作人员反复劝说，曹津逢于2016年2月回国，前往监管机构汇报了公司目前的情况，并承诺要调配资金解决目前的兑付问题。公安机关经过调查认定中逢昊涉嫌非法集资，将曹津逢依法逮捕。目前，该案已移交检察院审查起诉。

两家私募涉嫌交易“燃控科技”信息披露违法违规案则是交易所通过大数据系统对同一投资顾问（经理）名下的多只私募产品进行筛查，发现某投资经理实际控制两家私募机构，两家机构控制或决策的19只私募产品大笔买入单只股票，持股超过5%后未履行信息披露义务。该案由青海证监局自立、自办、自审。

“本案共涉及19只私募产品，19个证券账户，数十个银行账户，9家信托公司和资管公司，业务面非常广泛。”办案人员表示，相关涉案单位和个人分布在北京、上海、广州、昆明、哈尔滨、东莞、西安、深圳等多个城市，发现和查处难度都很大。

与如此巨大的工作量相比，只有4名可供调动的专职稽查干部显得捉襟见肘。面对种种困难，青海证监局充分发挥“全局工作一盘棋”的大局观念，从人员也同样紧张的其他处室抽调精兵强将补充稽查力量，给调查组配备了法律、会计、金融、计算机等多个专业的专业干部，提高了调查组的专业化水平。同时多次召开专题会议讨论案情，各方面力量通力协作。

多个调查组分赴祖国大江南北进行调查取证，圆满完成案件调查工作。最终案件卷宗材料达55余卷，调查终结报告达104余页。不懈的努力和拼搏为案件的审理打下了坚实基础，案件审理小组依法从快从严审结该案，对两个当事公司进行了处罚，积极回应了市场关切。

健全监管规则

“部分私募基金管理人法律意识淡漠，在《私募投资基金监督管理暂行办法》已颁布实施、有法可依的情况下，仍无视法律法规。”证监会稽查部门有关负责人表示，上述案件的查处再次提醒，私募管理机构要切实履行备案和报备义务，加强合规风控管理；私募机构管理人要增强法律意识，提高专业水平，切实做到勤勉尽责，积极履行信息披露义务，保证信息披露的及时性、准确性、完整性和真实性。

合法合规、诚实守信是私募基金行业健康、可持续发展的根本。专项检查和执法打击旨在建立常态化的监督检查机制，督促私募机构不断提高合规意识，规范业务行为。

李超表示，2016年以来，证监会坚持依法全面从严监管的理念，坚决回归监管本位，着力健全机构监管的规则体系。同时，梳理、规范证券基金机构的业务体系，主动遏制行业盲目扩张、监管套利的倾向，促进行业回归本原、聚焦主业。全面强化风险控制和合规管理，推动行业建立自我约束机制，以后不能仅靠监管部门来收拾问题，机构自身要有加强内控和合规的动力。

“下一步，证监会将按照党中央、国务院的统一部署，秉持正确的监管理念，加强监管，牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。”李超强调，2017年在机构监管方面，要着力抓好这么几件事：一是全面落实合规风控的要求，练好内功、打好基础。二是以规范投行类业务为抓手，全面落实承销保荐责任，防止“病从口入”，着力提升中介机构自身质量，切实服务好实体经济。三是不断丰富金融产品的类型，更好服务广大居民财富管理、养老保障的需求。同时，证监会将继续支持那些经营规范、能力突出、内控有力的行业机构，鼓励他们努力打造功能完备、核心竞争力突出、具有国际竞争力的一流投资银行和现代资产管理机构。

㈡ 贾跃亭被终身禁入证券市场的原因是什么

证监会处罚的不仅仅是贾跃亭，更有包括乐视网的历任董事和监事，以及一些高级管理人员和其他人员。 主要是为了避免其他投资人产生歧义。针对禁止贾跃亭终身禁入证券市场，我个人有以下几点看法：

随着乐视网的正式退市，这场长达多年的闹剧终于告一段落，因为贾跃亭要造车，在乐视网的顶峰时期大量募集各种资金，这里有融创的孙宏斌、恒大的许家印、各种银行的金融机构贷款、多家券商以及公私募基金组织等等。随着造车梦变得越来越遥不可及，深感压力的贾跃亭在资金链压力下涉嫌参与伪造乐视网的财务报表。从2010年8月乐视网挂牌创业板，到2020年7月乐视网退市的这十年间，因为涉嫌信息披露违法、欺诈发行的乐视网先后融资九百亿元。千万投资人因为长期被套血本无归。如今证监会责令乐视网改正并给予警告、给予行政处罚，大快人心。

贾跃亭的PPT里曾号召过“让我们一起为梦想窒息”。其实，这些年过去了，贾跃亭的车还是没有造出来，“窒息”的都是投资人，吃亏的也是普罗大众。我个人认为禁止贾跃亭终身进入证券市场是一件很好的事。大家有什么观点，欢迎在评论区留言。

㈢ 证监会查获跨境操纵市场案涉及几只股票

证监会新闻发言人高莉5月18日表示，近日，证监会成功查获一起利用沪港通账户跨境操纵市场的典型案件。涉案机构和人员涉嫌操纵沪市4只股票，非法获利超过2000万元。该案是证监会2017年第四批专项执法行动集中部署查办的一起私募基金领域违法案件，也是今年证监会稽查执法重点打击的违法类型，相关案件正在审理之中。

高莉表示，本案是证监会继2017年查处唐汉博跨境操纵市场案后，成功查获的又一起利用沪港通账户跨境违法案件。为有效打击跨境违法行为，服务我国资本市场改革开放大局，证监会将坚持依法全面从严监管，协同境外监管执法机构，密切关注市场动态，监测异常交易，紧盯跨境账户异常联动，坚决打击跨境操纵市场等违法行为，切实保护广大投资者合法权益，促进互联互通的市场机制平稳运行。

违法获利，应该严惩。

来源：新浪

㈣ 公务员购买私募基金和信托产品合法吗

投资理财行为是属于公务员的个人行为，因此一般情况下公务员能投资私募基金，但是公务员只能投资不能兼职公务员以外的其他岗位，也不能动用公用的资金用来投资理财，否则将会收到法律的严惩，而且公务员想要投资私募基金，必须达到私募基金投资的门槛才可以。

㈤ 大大集团最后的处理结果是什么

上海市第一中级人民法院日前依法公开宣判被告单位上海申彤投资集团有限公司、上海申彤大大资产管理有限公司以及被告人马申科、单坤等12人集资诈骗、非法吸收公众存款案，对申彤集团、申彤大大公司分别以集资诈骗罪判处罚金人民币3亿元、1亿元；

对马申科以集资诈骗罪判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处罚金人民币2000万元；对单坤以集资诈骗罪判处有期徒刑十二年，剥夺政治权利二年，并处罚金人民币100万元。同时，分别以集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪，对陈尚坤等10人判处有期徒刑十一年至三年不等刑罚，并处剥夺政治权利及罚金。

(5)私募基金严惩扩展阅读：

上海市第一中级人民法院日前依法公开宣判被告单位上海申彤投资集团有限公司、上海申彤大大资产管理有限公司以及被告人马申科、单坤等12人集资诈骗、非法吸收公众存款案，对申彤集团、申彤大大公司分别以集资诈骗罪判处罚金人民币3亿元、1亿元；

对马申科以集资诈骗罪判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处罚金人民币2000万元；对单坤以集资诈骗罪判处有期徒刑十二年，剥夺政治权利二年，并处罚金人民币100万元。同时，分别以集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪，对陈尚坤等10人判处有期徒刑十一年至三年不等刑罚，并处剥夺政治权利及罚金。

法院经审理查明，被告单位申彤集团、申彤大大公司于2013年10月至2015年12月间，违反国家有关规定，使用“大大宝”线上理财软件，或通过发布自用项目、虚假项目、盈利能力无法保障的项目，设立有限合伙企业招揽投资合伙人，销售各类包装而成的理财产品，并将募集资金交由申彤集团统一支配使用。

144亿余元集资款中，大部分被用于返还集资本息、经营费用支出及员工薪酬支出，或用于个人挥霍。截至案发，造成6万余名被害人损失64．6亿余元。

截至目前，本案已查封、扣押、冻结了相关银行账户、支付宝账户、房产、汽车、手表以及股权等财产。现追赃挽损工作仍在进行中，追缴到案的资产将移送执行机关，最终按比例发还被害人。

上海市一中院认为，二被告单位及马申科、单坤、陈尚坤等5人以非法占有为目的，使用或参与使用诈骗方法非法集资，其行为均已构成集资诈骗罪，且数额特别巨大。被告人张伊莉、徐英义、高博一等7人违反国家有关规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大。

二被告单位以及马申科、单坤、陈尚坤等12名被告人的非法集资行为，严重扰乱国家金融管理制度，依法应当予以严惩。上海市一中院根据二被告单位、各被告人的犯罪事实、性质、情节和社会危害程度，依法作出上述判决。

参考资料来源：网络-大大集团

㈥ 天津圳宇股权投资基金管理有限公司老总是不是被抓了，最近公司怎样

天津市滨海新区圳宇股权投资基金管理有限公司老总陆振宇被丹东市警方以涉嫌非法吸收公众存款罪立为网上逃犯。被广东深圳市警方以相同罪名立为网上逃犯。被朝阳市公安局抓获。

天津市滨海新区圳宇股权投资基金管理有限公司被安阳市政府通告涉嫌非法集资 !

天津市滨海新区圳宇股权投资基金管理有限公司四川成都分公司和绵阳分公司集资是合法还是非法??

㈦ 严惩“集资炒房”！什么信号

继严查经营贷流入楼市后，房地产市场又刮起一阵整顿风。

这一次，瞄准的是“集资囤房”。

据每日经济新闻5月8日报道，深圳公布了查处“小牛资本”的情况通报，目前已累计冻结账户663个，追缴资金1.4亿余元，房产1056套，冻结公司股权9991万股。

很多人可能觉得有点眼花：1056套房产，如何做到的？

这些房产中，有深圳市住宅3套、商铺4套，广州市住宅108套、商铺858套，佛山市商铺76套，上海市商铺6套，哈尔滨市住宅1套，黑龙江省哈尔滨市、湖南省汉寿县辖内土地共2处（合计24037.5平方米）。

住宅、商铺、土地，应有尽有。

显然，这家公司集资的钱，都用来囤房、囤地，现在终于到了清算的时间。

但说实话，他们的眼光未免有点差，囤的住宅只有十分之一，大部分囤的都是商铺，现在的行情下，变现都困难。

据当时的央行温州中心支行统计，温州1100亿元的民间借贷资金中，用于一般生产经营的仅占35%，即380多亿元；用于房地产项目投资或集资炒房的占20%，约 220亿元；余下资金中有40%即440亿元没有进入生产投资领域、依然停留在民间借贷市场上，另有5%（60 亿元）资金用途不明。

彼时的温州楼市，已经彻底被炒房团捆绑。

银行业信贷中房地产融资占比高达26%，高出全国平均水平8个百分点；

房地产抵押贷款比重高达58%，高出全国平均水平29个百分点；

温州实体企业涉及房地产的比重高，在1806亿元的房地产融资中，温州实体企业参与房地产开发和的贷款比重达66%。

当时这份报告就直言不讳地说：这种没有实体经济支撑的高利贷、集资炒房，不过是击鼓传花的游戏，一旦最后一棒逃离了，整个游戏就会崩盘结束。

当“炒房”遇到了“集资”，如同打开了潘多拉盒子，再不严管，谁知道这帮人能搞出什么事来。

正如银保监会高层的那句名言所说：

收益率超过6%就要打问号，超过8%很危险，超过10%，就要做好损失全部本金的准备。

这句话，才是金玉良言啊。