挂靠私募基金合规负责人

⑴ 私募基金备案中，法人代表和风控\合规负责人可以是同一人吗

可以是同一人，只不过如果法人做了风控岗，就不能做基金经理了，协会要求合规和基金经理必须隔离

⑵ 私募基金合规负责人备案规定是怎样的

1. 公司名称，范围要求。

资产管理投资管理创投股权投资相关字样。涉及到股权有更个性的。股权，创投，企业管理咨询字样。与PTP,民间贷借有利益冲突，要专营化。
2. 不能同时，做卖方业务。我们是买方业务。
3. 管理人不能兼职其他相关业务。

4. 名称中是否含有私募，是鼓励性要求，非强制。体现专业化要求。

5. 名称中有产业投资，如果是股权是可以的。关于投资，是有争议，是卖方下的咨询性业务。下来后给大家一个统一答复。

6. 备案私募基金经营范围和名称，是否要整改。名称。经营范围要先符合要求。

7. 最低资本金，行业差异化大，没有强制资本金要求。目前系统中，实缴为0，会有一特别提示。律师所要有一个合理理由，做尽调，做为一个事项，应当有基本的人员，资本金，场地，设施。

8. 实缴比例少于25%，低于1000万的，会做公示。

9. 制度和章程是必备的。

10. 管理人没有经营年限要求。

11. 注册和实际经营地不一致，律师要如实陈述并说明理由。

12. 年审是财务报告。

13. 满一年必须要提供审计报告，如果没有满一年，有的话可以上传。如果登记了，每年必须上传。

14. 哪些重大事项变更要提交？法定代表人，主要股东，实际控制人。对于协会审慎认定的，也会有要求。

15. 如果已经有从业资格的高管人员，12月31前。如果是新增的高管，必须是。如果是股权，高管不需要从业资格。已登记管理人，现在存高管人员从业资格情况，不影响产品备案。

16. 各类型基金管理，我们不做条件性要求。

等等等 详细还得问我

⑶ 一个私募基金合规风控高管挂靠是怎样炼成的

朋友如果有从业资格的话，最好是找朋友挂靠，毕竟关系好对于做的业务也熟悉。外边的人员法人挂靠承担的风险比较大，每个月在5000左右，风控高管挂靠基本是在每个月3000左右

⑷ 挂靠私募基金的风控和高管在PE出事后需要承担什么责任，如果签订了免责条约有用吗

看PE出的什么责任了，如果是正常的投资亏损则无需承担责任；如果是资金非法转移挪用或者利益输送，则有可能承担法律风险；建议谨慎对待

⑸ 私募基金管理人高管人员应当具备哪些条件

申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：

1、取得基金从业资格；

2、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；

3、具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；

4、没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；

5、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

(5)挂靠私募基金合规负责人扩展阅读

独立董事还应当条件：

1、具有5 年以上金融、法律或者财务的工作经历。

2、最近3 年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与似任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构以任职。

3、与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系。

4、直系亲属不在拟任职的基金管理公任职。

⑹ 基金从业资格挂靠私募股权基金合规负责人，风险大吗

2016年挂靠还可以，通过率也比较高，但是从目前来看，协会管理比较严格了，挂靠的话就不好使了，建议尽量不要选择挂靠！

⑺ 私募基金风控总监资格

一般的职责和要求是这样的
岗位职责：
1、研究宏微观经济形势和证券市场行情，制定相关投资策略和资产配置计划，提供相关报告；
2、研究行业和公司的投资机会，负责对研究对象的基本面做出投资分析判断，并提供相应分析报告；
3、领导FOF/MOM筹建及管理工作，包括策略制定、基金/投顾选择、跟踪、基金募集等工作；
4、负责资产管理部投资团队建设、不断提高部门投资水平和专业人员的业务水平。

任职资格：
1、经济、金融等相关专业硕士以上学历；
2、具有5年以上证券自营或资产管理投资经验，基金或证券公司投资管理经验和优秀过往业绩者优先，具有基金经理从业经历者优先；
3、扎实的证券研究功底，熟悉金融产品、行业研究、资产配置、风险控制、投资管理等方面的知识；
4、性格沉稳、做事细致负责，责任心强，具有良好的沟通协调和团队领导能力。

⑻ 私募基金高管人员应具备哪些条件，如何取得相关资质

一、私募基金管理人高管人员应当具备什么条件？
从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等）均应当取得基金从业资格。
从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。
二、私募基金管理人高管人员如何取得相关资质？
私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格：
（一）通过基金从业资格考试。
（二）最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上。
（三）已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件；或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。
拟通过上述第（二）、（三）情形的认定方式取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，还应通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试，方可认定取得基金从业资格。
符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格：
一、从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目；
二、担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上；
三、从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员；
四、在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的。
符合上述条件之一的，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交以下材料：
（一）个人资格认定申请书；
（二）个人基本情况登记表；
（三）相关证明材料：
1、符合上述条件一的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式；
2、符合上述条件二的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式；
3、符合上述条件三的，需提交有关组织部门出具的任职证明；
4、符合上述条件四的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。

⑼ 私募基金备案法人高管有什么要求能挂靠吗

私募基金备案准备的公司材料

• 1

• 公司资料：营业执照、组织机构代码、税务登记证的三证扫描件(三证合一的企业只需要提供营业执照即可）、公司章程、公司内部控制制度文件、管理人认为需要说明的情况、与管理人之间的控制关系图。备注：如果您的企业为成立一年及一年以上的企业，还需要提供上一年度的财务报表、审计报告等相关财务信息，公司联系地址、联系电话传真号码、联系人姓名电话、邮箱、邮编；

• 2

  若申请备案公司的股东有法人股公司，则法人股公司需要提供营业执照、组织机构代码、税务登记证的三证扫描件(三证合一的企业只需要提供营业执照即可）、公司联系地址、联系电话传真号码、法人姓名、手机号码、座机电话、传真、邮箱、邮编。

私募基金备案的人员要求

• 1

• 法人及2名高管要有3年以上相关工作经验，例如：银行、证券公司、基金公司等相关行业；法人及2名高管人员必须有基金从业资格证书。

• 2

  法人及高管人员：身份证正反面扫描件、一寸照片扫描件、最高学历（如果学历为本科以上的还需要提供本科以上的学历证书，照片扫描件均可）办公电话、移动电话、传真号码、电子邮箱、工作经历（工作时间、工作单位、工作单位性质、职务、工作内容、证明人、证明人电话）、学习经历（时间、所在学校名称、学历、专业、学历证明扫描件）

• 3

  高管中一人指定为合规风控负责人，如果您申请的备案为证券投资基金类型的，高管里有一人必须为基金经理且基金经理不能兼任合规风控负责人，故至少需要两名高管。

一般律师事务所在做法律意见书时，会核实以下几个方面：

• 1

• 公司方面：实际地址办公室场地核查、房租水电等公司一般的收支出账目核查、网络上的调查（主要是核查是否存在从事P2P业务）、工商局调档及税务调查是否为工商税务异常名单、黑名单公司、有无违法违规记录、公司银行户方面的核查、注册资本金与实缴资金的核查、公司的内部风控制度文件是否健全等；

• 2

  人员方面：法人、股东、高管的身份信息核查核对、学历、工作履历的核查、所以办公在职人员（包含高管）在本地的社保缴纳情况、是否有境外股东等、法人、高管是否都有通过基金从业资格考试等；备注：具体的核查内容根据律师事务所的不同可能会有略微的不同，详情请参考律师事务所及协会官方的要求。

• 3

  申请基金备案的时间：申请基金备案的时间，以提交所有材料到协会之日算起的20个工作日左右，如果被驳回则以重新提交材料之日算起的20个工作日左右。

• 不建议进行挂靠。