1. 私募基金未备案后果是怎么样的
私募基金在当下是非常的红火的，而且很多企业都会公告私募基金。但私募基金和股份的设立是有所差别的，私募基金的相关法律规定在一定程度下最好的办法。私募基金一旦不备案就会出现相关的后果。那么私募基金不备案有什么后果?下面就让华律网小编为大家详细的讲解吧。
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》由中国证券投资基金业协会制定，该协会属于社会团体组织，行业自律组织。虽非行政机关，但属于受证监会委托行使行业自律管理行为的组织。根据《证券投资基金法》第十九条第二项，基金管理人有办理基金备案手续的义务。若不备案，就是违法行为，会受到证监部门的行政处罚。
根据《证券投资基金法》、中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》、中国基金业协会《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的相关规定，私募基金管理人应当向基金业协会进行登记，私募基金应当向基金业协会进行备案。私募新规中基协发〔2016〕4号文发布以来，基金业协会加强对私募基金的监管。笔者经常接到投资者咨询，私募基金管理人未登记、私募基金未备案，会有什么法律后果?结合我国现行法律、法规、规范性文件的有关规定，笔者对私募基金未经登记备案的法律后果略作总结如下，供投资者参考。
第一，证券投资禁用“基金”或者“基金管理”字样。
根据《证券投资基金法》第九十条的规定，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
第二，面临行政处罚的法律风险。
根据《证券投资基金法》第一百三十三条、第一百三十四条、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条的规定，私募基金管理人未登记、私募基金未备案，私募基金管理人及直接负责的主管人员和其他直接责任人员可能面临行政处罚，如操作不规范甚至可能遭受刑事处罚(如非法集资罪)。
第三，不能开立证券账户，影响投资新三板企业及上市公司。
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十四条规定，经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。中国证券登记结算有限责任公司先后发布《关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知》、《关于私募基金管理人开立证券账户有关事项的通知》，明确私募投资基金开立证券账户必须提供基金业协会出具的登记备案证明文件。因此，私募投资基金如未经登记备案，将无法在中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户，进而影响其投资新三板挂牌企业以及创业板、中小企业板、主板市场的上市公司。
首先，新三板挂牌企业以及创业板、中小企业板、主板市场的上市公司的股东必须在中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户。
私募基金背景
私募股权基金起源于美国。19世纪末20世纪初，有不少富有的私人银行家通过律师、会计师的介绍和安排，将资金投资于风险较大的石油、钢铁、铁路等新兴产业，这类投资完全是由投资者个人决策，没有专门的机构进行组织，这就是私募股权基金的雏形。
现代私募股权投资(private equity，简称“pe”)产业先后经历了4个重要时期的发展。1946～1981年的初pe时期，一些小型的私人资产投资以及小型企业对私募的接触使pe得到起步。1982～1993年的第一次经济萧条和繁荣的循环使pe发展到第二个时期，这一时期的特点是出现了一股大量以垃圾债券为资金杠杆的收购浪潮，并在20世纪80年代末90年代初在几乎崩溃的杠杆收购产业环境下仍疯狂购买著名的美国食品烟草公司雷诺纳贝斯克(rjr nabisco)中达到高潮。pe在第二次经济循环(1992～2002年)中得到洗涤并经历了其第三个时期的进化。这一时期的初期也就是20世纪90年代初期逐渐浮现出一系列金融和经济现象，比如储蓄和贷款危机，内幕交易丑闻以及房地产业危机。这一时期出现了更多制度化的私募股权投资企业，并在1999～2000年的互联网泡沫时期达到了发展的高潮。2003～2007年成为pe发展的第四个重要时期，全球经济由之前的互联网泡沫逐步走弱，杠杆收购也达到了空前的规模，从而使私募企业的制度化也得到了空前的发展。从2007年美国黑石集团(blackstone group)的ipo中我们可以得到充分的印证。
国际私募股权投资基金经过50多年的发展，成为仅次于银行贷款和ipo的重要融资手段。国际私募股权投资基金规模庞大，投资领域广阔，资金来源广泛，参与机构多样。西方国家私募股权投资基金占其gdp份额已达到4%～5%。迄今为止，全球已有数千家私募股权投资公司，黑石、kkr、凯雷、贝恩、阿波罗、德州太平洋、高盛、美林等机构是其中的佼佼者。
2. 基金公司备案和不备案有什么区别
基金备案即指中国证券投资基金业协会备案。私募投资基金管理人登记和私募基金备案不属于行政许可事项。
根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》、中国证监会授权以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称办法）有关规定，由基金业协会负责私募投资基金管理人登记和私募基金备案，并履行行业自律监管职能。私募基金自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础。私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。基金业协会对于私募投资基金管理人提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。投资者进行私募基金投资时须谨慎判断和识别风险。
区别：正常的基金公司只能发行私募产品，但是基金公司备案完成后是可以从事私募基金的发行，股权投资基金的发行，创业基金的发行
3. 私募基金不备案有什么后果
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》由中国证券投资基金业协会制定，该协会属于社会团体组织，行业自律组织。虽非行政机关，但属于受证监会委托行使行业自律管理行为的组织。根据《证券投资基金法》第十九条第二项，基金管理人有办理基金备案手续的义务。若不备案，就是违法行为，会受到证监部门的行政处罚。
4. 私募基金管理人未备案会被认为是非法集资么
您好 私募基金备案，意思是指私募基金在行业协会的备案，只有备案了，才能开立相关证券账户。而备案，是在募集基金完毕之后去做的备案，不是先备案再去募集资金。
非法集资的构成其中一个要件是向不特定人（公众）筹集资金，并且是未经法定程序。
因此，两者有很大区别：
A. 私募基金针对的是特定人募集基金，并非是不特定人（公众）
B. 私募基金管理人依据的法律是《证券投资基金法》等法律法规来筹集资金，备案仅是之后一个程序
结论：
两者不同范畴，没有备案与非法集资没有关系，如果私募筹资面向的是特定人，那肯定不涉嫌非法集资。 希望可以帮到您 谢谢
5. 未经备案的私募投资基金是否能成为一家企业的股东
未经备案的私募投资基金不能成为一家企业的股东。
首先，私募基金并不是适格的投资主体。也就是说公司的股东应当是自然人或者是法人。
其次，未经备案的私募投资基金并不是合法的且受监管的资金，所以不能用于投资。
最后，建议尽快将基金进行备案，然后进行合法的投资，取得收入。
6. 私募基金公司可以不备案吗
什么是私募基金：指在中国境内，以非公开方式向两个以上投资者募集资金，为获取财务回报进行投资活动设立的投资基金。
根据相关规定私募基金是必须要进行备案的，不备案管理人可能面临以下处罚；
私募基金没有备案可能涉及民事和刑事法律风险。
私募基金没有备案可能涉及监管、处罚法律风险，证券投资基金法及其他相关法律法规有明确规定。违反规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，会没收违法所得，并处违法所得相应倍数的罚款。
私募基金备案后可以用来做什么？
私募基金公司备案审核通过后可以从事买卖股票，股权，债券，期货，期权，基金份额及投资合同约定的其他投资标的。
7. 金融机构能否可以销售没备案的私募股权基金
金融机构一般不代替私募基金。
8. 基金托管协议备案有何要求，未经备案是否影响投资运作
未经备案将影响投资运作。
以下注意事项供参考：
1.托管：
（1）“登记后”（新基金）的私募证券基金、私募商品基金有托管要求；若有托管，需要写明托管机构，基金合同（或托管协议）里要盖托管机构章；若无托管，必须在投资合同中有和投资者明确约定不需要托管的条款，合同中无明确说明的需要补充无托管协议，所有投资者签字、管理人盖章。并在“管理人认为需要说明的其他问题”里面说明“在基金合同的哪条哪款约定本基金不需托管”。
（2）其他类型私募基金有同样的托管要求。
2.资金募集人：请将投资者列表及各自出资额放在基金合同所在文件最后面。写清合计投资者数量、合计金额，与网页上填写的相一致。未在基金业协会备案的合伙企业或集合投资计划需要穿透计算并列示投资者数量和投资金额。确认都是合格投资者，即单个投资金额大于等于100万，普通投资者不得出现小于100万字样。但下列投资者视为合格投资者,投资金额不受限制：
（1）社会保障基金、企业年金、慈善基金；
（2）依法设立并受国务院金融监督管理机构监管的投资计划；
（3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；
（4）中国证监会规定的其他投资者。
3.募资规模证明：需要托管人、会计师事务所或者银行出具。上传图片不方便的话，可以放在基金合同的后面。并在“管理人认为需要说明的其他问题”里面说明。建议在合同中指定募集资金银行账号。
（1）银行出具募集资金证明的：能以基金名义开银行账户的以基金名义开立银行账户，不能以基金名义开立银行账户的以管理人名义开立银行账户。以管理人名义开立银行账户的，先在银行以管理人名义开立一个管理人银行账户，用来募集资金。投资者认购基金时备注“认购XX基金”，然后打印进账流水、加盖银行公章即是募资证明。
（2）托管人出具募集资金证明的：需要写清所托管基金的管理人全称、基金全称、托管账户（账户名称、账号、开户行），进账信息（时间，金额），并加盖托管人公章。
（3）会计师事务所出具募集资金证明的请参照托管人提供的要素，并加盖会计师事务所公章。
4.基金合同（合伙协议）,
（1）有托管的只需提供一份有投资者签字的合同扫描件，后附投资者列表（包括序号、姓名、身份证号码或组织机构代码、金额等信息），200人以内最好写在一张A4纸上面，方便浏览。
（2）有多个投资者且要求托管而没有托管的需要在一份有投资者签字的完整合同后面附加其他投资者签字页，后附投资者列表（包括序号、姓名、身份证号码或组织机构代码、金额、备注GP或从业人员等信息），200人以内最好写在一张A4纸上面，方便浏览。
（3）投资顾问不需要投资者列表。只需上传投资顾问协议。
（4）扫描的都是合同原件。合同原件都要签字，盖章。合同原件里年月日都要填写完整再扫描。
5.请在“管理人认为需要说明的其他问题”里面写明基金合同的摘要，格式如：基金全称：；资金募集人：；投资顾问（实际决策机构，可以与资金募集人相同）：；基金托管人（参照证监会最新版的《基金托管人名录（2014年X月）.xlsx》填写）：；投资主要方向（20-100字）：。本基金联系人:姓名，手机号码，邮寄地址，邮编。无托管的请说明“在基金合同的哪条哪款约定本基金无托管”，再以30-100字表述所采取的资金动用事前控制措施，从而保证资金安全。另外，基金的投资者是已登记备案的合伙企业或受监管的集合计划，需要表述详细信息（如：投资者全称、编号），方便核实投资计划已登记。（注意标点符号的使用；不要多写，也不要少写字；括号内文字起提示作用,正文不保留括号内文字）
6.基金编码不要自定义，要通过系统自助申请。填错后被退回无法修改的，请删除后重新自助申请。
7.基金成立时间早于基金管理人登记时间的是老基金，归为登记前补录类，在“基金补录”模块填写；基金成立时间晚于基金管理人登记时间的为新基金，归为登记后类，在“基金备案”模块填写。基金业协会暂不受理已经清盘的基金。如果贵单位基金已清盘，则不在受理范围，请主动删除基金备案信息。
8.初始单位净值统一按照1.00元计算；基金清算终止日应公布一次净值。
9.私募证券基金、私募商品基金审核通过后给开备案证明，一般备案通过后当日、最迟第二个工作日寄送，会有专门工作人员主动与贵单位的本基金联系人（若有）或者会员代表联系。备案证明用于开立证券期货账户。
10.“投资者信息”请填写所有投资者信息，自然人选“其他”。实缴出资额填写募集资金证明额。
11.请核实基金合同、募资证明和网页填写的基金全称三处完全一致，如果含有特殊字符也要保持和基金合同一致，不一致直接退回修改。