债券兑息通知

A. 深交所中小企业私募债券业务试点办法的正文

深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法 第一条为了规范中小企业私募债券业务，拓宽中小微型企业融资渠道，服务实体经济发展，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规以及深圳证券交易所(以下简称“本所”)相关业务规则，制定本办法。
第二条本办法所称中小企业私募债券(以下简称“私募债券”)，是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券。
第三条发行人应当以非公开方式向具备相应风险识别和承担能力的合格投资者发行私募债券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
每期私募债券的投资者合计不得超过200人。
第四条发行人应向投资者充分揭示风险，并制定偿债保障等投资者保护措施，加强投资者权益保护。
发行人应当保证发行文件及信息披露内容真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第五条私募债券应由证券公司承销。证券公司和相关中介机构为私募债券相关业务提供服务，应当遵循平等、自愿、诚实守信的原则，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务。
第六条私募债券在本所进行转让的，在发行前应当向本所备案。本所接受备案并不表明对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及私募债券的投资风险或收益等作出判断或保证。私募债券的投资风险由投资者自行承担。
第七条本所为私募债券的信息披露和转让提供服务，并实施自律管理。
第八条私募债券的登记和结算，由中国证券登记结算有限责任公司按其业务规则办理。 第九条在本所备案的私募债券，应当符合下列条件：
(一)发行人是中国境内注册的有限责任公司或股份有限公司；
(二)发行利率不得超过同期银行贷款基准利率的3倍；
(三)期限在一年(含)以上；
(四)本所规定的其他条件。
第十条证券公司开展承销业务，应当符合法律、行政法规、中国证监会有关监管规定和中国证券业协会的相关规定。
第十一条私募债券发行前，承销商应将私募债券发行材料报送本所备案。备案材料包含以下内容：
(一)备案登记表；
(二)发行人公司章程及营业执照(副本)复印件；
(三)发行人内设有权机构关于本期私募债券发行事项的决议；
(四)私募债券承销协议；
(五)私募债券募集说明书；
(六)承销商的尽职调查报告；
(七)私募债券受托管理协议及私募债券持有人会议规则；
(八)发行人经具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近两个完整会计年度的财务报告；
(九)律师事务所出具的关于本期私募债券发行的法律意见书；
(十)发行人全体董事、监事和高级管理人员对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书；
(十一)本所规定的其他文件。
第十二条私募债券募集说明书应至少包括以下内容：
(一) 发行人基本情况；
(二) 发行人财务状况；
(三) 本期私募债券发行基本情况及发行条款，包括私募债券名称、本期发行总额、期限、票面金额、发行价格或利率确定方式、还本付息的期限和方式等；
(四) 承销机构及承销安排；
(五) 募集资金用途及私募债券存续期间变更资金用途程序；
(六)私募债券转让范围及约束条件；
(七) 信息披露的具体内容和方式；
(八) 偿债保障机制、股息分配政策、私募债券受托管理及私募债券持有人会议等投资者保护机制安排；
(九)私募债券担保情况(若有)；
(十) 私募债券信用评级和跟踪评级的具体安排(若有)；
(十一) 本期私募债券风险因素及免责提示；
(十二) 仲裁或其他争议解决机制；
(十三) 发行人对本期私募债券募集资金用途合法合规、发行程序合规性的声明；
(十四) 发行人全体董事、监事和高级管理人员对发行文件真实性、准确性和完整性的承诺；
(十五) 其他重要事项。
第十三条本所对备案材料进行完备性核对。备案材料完备的，本所自接受材料之日起10个工作日内出具《接受备案通知书》。
发行人取得《接受备案通知书》后，应在6个月内完成发行。逾期未发行的，应当重新备案。
第十四条两个或两个以上的发行人可以采取集合方式发行私募债券。
第十五条发行人可为私募债券设置附认股权或可转股条款，但应符合法律法规以及中国证监会有关非上市公众公司管理的规定。
第十六条合格投资者认购私募债券应签署认购协议。认购协议应包括本期债券认购价格、认购数量、认购人的权利义务及其他声明或承诺等内容。
第十七条私募债券发行后，发行人应在中国证券登记结算有限责任公司办理登记。 第十八条参与私募债券认购和转让的合格投资者，应符合下列条件：
(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等；
(二)上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等；
(三)注册资本不低于人民币1000万元的企业法人；
(四)合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元，实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业；
(五)经本所认可的其他合格投资者。
有关法律法规或监管部门对上述投资主体投资私募债券有限制性规定的，遵照其规定。
第十九条发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。
承销商可参与其承销私募债券的发行认购与转让。
第二十条证券公司应当建立完备的投资者适当性制度，确认参与私募债券认购和转让的投资者为具备风险识别与承担能力的合格投资者。证券公司应当了解和评估投资者对私募债券的风险识别和承担能力，充分揭示风险。
证券公司应要求合格投资者在首次认购或受让私募债券前，签署风险认知书，承诺具备合格投资者资格，知悉私募债券风险，将依据发行人信息披露文件进行独立的投资判断，并自行承担投资风险。 第二十一条私募债券以现货及本所认可的其他方式转让。采取其他方式转让的，须报经中国证监会批准。
第二十二条发行人申请私募债券在本所转让的，应当提交以下材料，并在转让前与本所签订《私募债券转让服务协议》：
(一)转让服务申请书；
(二)私募债券登记证明文件；
(三)本所要求的其他材料。
第二十三条合格投资者可通过本所综合协议交易平台或通过证券公司进行私募债券转让。
通过综合协议交易平台进行转让的，参照本所现有规则办理；通过证券公司转让的，转让达成后，证券公司须向本所申报，并经本所确认后生效。证券公司应当建立健全风险控制制度，遵循诚实信用原则，不得进行虚假申报、不得误导投资者。
第二十四条本所按照申报时间先后顺序对私募债券转让进行确认，对导致私募债券投资者超过200人的转让不予确认。
第二十五条中国证券登记结算有限责任公司根据本所发送的私募债券转让数据进行清算交收。
第二十六条私募债券转让信息在综合协议交易平台或本所网站专区进行披露。 第二十七条发行人、承销商及其他信息披露义务人，应当按照本办法及募集说明书的约定履行信息披露义务。发行人应当指定专人负责信息披露事务。承销商应当指定专人辅导、督促和检查发行人的信息披露义务。
信息披露应在本所网站专区或以本所认可的其它方式向合格投资者披露。
第二十八条发行人应在完成私募债券登记后3个工作日内，披露当期私募债券的实际发行规模、利率、期限以及募集说明书等文件。
第二十九条发行人应及时披露其在私募债券存续期内可能发生的影响其偿债能力的重大事项。
前款所称重大事项包括但不限于：
(一) 发行人发生未能清偿到期债务的违约情况；
(二) 发行人新增借款或对外提供担保超过上年末净资产20%；
(三) 发行人放弃债权或财产超过上年末净资产10%；
(四) 发行人发生超过上年末净资产10%的重大损失；
(五) 发行人做出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
(六) 发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或受到重大行政处罚；
(七) 发行人高级管理人员涉及重大民事或刑事诉讼，或已就重大经济事件接受有关部门调查。
第三十条在私募债券存续期内，发行人应按照本所规定披露本金兑付、付息事项。
第三十一条发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东转让私募债券的，应当及时通报发行人，并通过发行人在转让达成后3个工作日内进行披露。 第三十二条发行人应当为私募债券持有人聘请私募债券受托管理人。私募债券受托管理人可由本次发行的承销商或其他机构担任。
为私募债券发行提供担保的机构不得担任该私募债券的受托管理人。
第三十三条在私募债券存续期限内，由私募债券受托管理人依照约定维护私募债券持有人的利益。私募债券受托管理人应当为私募债券持有人的最大利益行事，不得与私募债券持有人存在利益冲突。
第三十四条私募债券受托管理人应当履行下列职责：
(一)持续关注发行人和保证人的资信状况，出现可能影响私募债券持有人重大权益的事项时，召集私募债券持有人会议；
(二)发行人为私募债券设定抵押或质押担保的，私募债券受托管理人应在私募债券发行前取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管；
(三)在私募债券存续期内勤勉处理私募债券持有人与发行人之间的谈判或者诉讼事务；
(四)监督发行人对募集说明书约定的应履行义务(包括募集资金用途、提取偿债保障金)的执行情况，并出具受托管理人事务报告；
(五)预计发行人不能偿还债务时，要求发行人追加担保，或者依法申请法定机关采取财产保全措施；
(六)发行人不能偿还债务时，受托参与整顿、和解、重组或者破产的法律程序；
(七)私募债券受托管理协议约定的其他重要义务。
第三十五条发行人应当与私募债券受托管理人制定私募债券持有人会议规则，约定私募债券持有人通过私募债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。
存在下列情形之一的，应当召开私募债券持有人会议：
(一)拟变更私募债券募集说明书的约定；
(二)拟变更私募债券受托管理人；
(三)发行人不能按期支付本息；
(四)发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产；
(五)保证人或者担保物发生重大变化；
(六)发生对私募债券持有人权益有重大影响的其他事项。
第三十六条发行人应当设立偿债保障金专户，用于兑息、兑付资金的归集和管理。
发行人应在募集说明书中承诺，在私募债券付息日的10个工作日前，将应付利息全额存入偿债保障金专户；在本金到期日30个自然日前累计提取的偿债保障金余额不低于私募债券余额的20%。
第三十七条发行人应在募集说明书中约定采取限制股息分配措施，以保障私募债券本息按时兑付，并承诺若未能足额提取偿债保障金，不以现金方式进行利润分配。
第三十八条发行人可采取其他内外部增信措施，提高偿债能力，控制私募债券风险。增信措施包括但不限于下列方式：
(一)限制发行人将资产抵押给其他债权人；
(二)第三方担保和资产抵押、质押；
(三)商业保险。 第三十九条发行人及其董事、监事和高级管理人员，违反本办法、募集说明书约定、本所其他相关规定或者其所作出的承诺的，本所可采取约见谈话、通报批评、公开谴责、暂停或终止为其债券提供转让服务等措施。
第四十条证券公司、中介机构及相关人员违反本办法规定，未履行信息披露义务或所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，本所可采取约见谈话、通报批评、公开谴责等措施；情节严重的，可上报相关主管机关查处。
第四十一条证券公司未按照投资者适当性管理的要求遴选确定具有风险识别和风险承受能力的合格投资者的，本所可责令其改正，并视情节轻重采取相应的自律监管或纪律处分等措施。
第四十二条私募债券转让双方转让行为违反本办法、本所其他相关规定的，本所可责令其改正，并视情节轻重采取相应的监管措施或者纪律处分措施。
第四十三条前述主体被本所采取纪律处分措施的，本所将其记入诚信档案。 第四十四条本办法经中国证监会批准后生效，修改时亦同。
第四十五条本办法由本所负责解释。
第四十六条本办法自发布之日起施行。

B. 最近发行公司债的公司的公司名单

中国核工业集团公司2007年度短期融资券上市2007-11-08 07:45广东省广新外贸集团公司07年短期融资券上市2007-11-08 07:4407年第一百一十八期中央银行票据银行间上市2007-11-08 07:4307年中国铁通集团有限公司公司债募集说明书2007-11-08 07:152007年横店集团控股公司公司债券募集说明书2007-11-07 07:4407年神华宁夏煤业集团公司公司债募集说明书2007-11-07 07:412002年中国广东核电集团公司企业债付息公告2007-11-07 07:37马鞍山钢铁股份公司“06马钢债”付息公告2007-11-07 07:332000年记账式(十期)国债终止上市及兑付通知2007-11-07 07:22“中国网通应收款资产支持受益凭证04”兑付2007-11-07 07:20中国五矿集团公司07年第一期短期融资券上市2007-11-06 07:52支付01年长江三峡工程总公司企业债利息通知2007-11-06 07:242000年记账式（五期）国债到期兑付事项通知2007-11-06 07:232000年记账式（十期）国债兑付事宜通知2007-11-06 07:192007年海洋石油工程股份公司公司债发行公告2007-11-06 07:17海洋石油工程股份公司发行公司债募集说明书2007-11-06 07:17中国农业发展银行2007年第十八期金融债上市2007-11-05 07:562007年江苏红豆实业股份公司公司债募集说明2007-11-05 07:322007年特别国债（五期）招标情况2007-11-02 16:18华闻传媒投资股份公司获准发行短融券公告2007-11-02 07:382007年第一百一十七期中央银行票据上市2007-11-01 16:512007年第一百一十六期中央银行票据上市2007-11-01 16:502007年温州市商业银行次级债券银行间上市2007-10-31 08:172007年广东韶能集团股份有限公司公司债上市2007-10-31 08:162007年第一百一十五期中央银行票据上市2007-10-31 08:16国家开发银行2007年第二十一期金融债券上市2007-10-31 08:142007年记账式（十七期）国债银行间上市公告2007-10-29 08:09“钢钒债1”2007年付息提示性公告2007-10-29 07:4907年北京市基础设施投资公司第二期短融券上市2007-10-26 08:132007年第一百一十四期中央银行票据上市2007-10-26 08:12深圳高速公路股份有限公司公司债券上市公告2007-10-26 07:171998年度上海市城市建设债券本息兑付公告2007-10-26 07:12内蒙古包钢钢联公司07年第一期短融券上市2007-10-25 08:15东莞玖龙纸业公司07年第二期短期融资券上市2007-10-25 08:142007年中国大唐集团公司企业债券银行间上市2007-10-25 08:132007年记账式（十七期）国债上市交易的通知2007-10-25 07:222007年华夏银行金融债券（第一期）上市2007-10-24 08:052007年华夏银行金融债券(第一期)上市2007-10-24 08:04中国石油化工公司07年第一期短期融资券上市2007-10-24 08:03国家开发银行2007年第十二期金融债券上市

C. 什么是债券兑付，债券兑息与债券兑付的区别

债券兑付就是债券到期了偿还本金及利息。
债券兑息与债券兑付的区别头；
1、兑付方法不同。
债券兑息：到期兑付。即债券到期后，按票面利率和持有数量进行兑付，但通常逾期兑付不加计利息。
债券兑付：提前兑付。与银行定期存款提前支取时只能按活期利率计算利息不同的是，债券特别是国债在提前支取时通常按实际持有时间分档计算利息。
2、缴纳的费用不同。
债券兑息：手续费是免费的。
债券兑付：必须缴纳一定的手续费。
3、支付的时间不同。
债券兑息：可以是到期一次支付，或1年、半年或者3个月支付一次。在考虑货币时间价值和通货膨胀因素的情况下，付息期对债券投资者的实际收益有很大影响。
债券兑付：只能一个月一次支付，到期一次付息的债券，其利息通常是按单利计算的；而年内分期付息的债券，其利息是按复利计算的。
参考资料来源：网络-代兑付债券业务
参考资料来源：网络-债券

D. 债券每百元兑付兑息金额怎么计算

100*利息率*（1-税率）。就是一百元乘以年利率再扣除税费

E. 债券兑息 英文怎么说

Interest from bonds

F. 本息兑付及摘牌公告对股票的影响

本息兑付和摘牌公告，意味着一个公司的债券到期按约定进行偿还，并停止公开市场交易。从公司财务上来说，会减少公司的现金流，降低公司的负债率，但对股票来说，正常的债券偿还，基本没影响。

G. 债券兑息与债券兑付的区别是什么

债券兑付就是债券到期了偿还本金及利息；
债券兑息是偿付利息，债券兑付时偿付本金。

一般情况下，债券有五种兑付方式：
一是到期兑付。这是最普通的兑付方式，即债券到期后，按票面利率和持有数量进行兑付，但通常逾期兑付不加计利息。
二是提前兑付。与银行定期存款提前支取时只能按活期利率计算利息不同的是，债券
特别是国债在提前支取时通常按实际持有时间分档计算利息，但必须缴纳一定的手续费。
三是债券替换。这是一种把投资时间适当延长的兑付方式。即在某一债券到期后，用另一种债券加以替代，这样既可满足投资者继续投资的要求，又能减小发债单位资金流转的压力。
四是分期兑付。即在一定时间内，分若干期兑付债券，兑付时有可能采用不同的利率，但通常都会在债券发行文件中进行明确规定。这种兑付方式一方面能加快投资者收回资金的速度，另一方面有利于发债单位合理安排资金的使用时间，减小集中偿债的压力。
五是转换为普通股。这种兑付方式主要是针对可转债而言的。即在规定的时间内，把可转债转换为普通股。当然，投资者也可选择继续持有可转债，而不将其转换为普通股。由于这种兑付方式具有较大的灵活性，能连接债市和股市，因此深受投资者欢迎。

H. 股票中的兑息日是什么意思最早在哪天可以得到分红公告如下：

8月25日是付息日，可以得到分红。