私募基金备案从业资格证要求

❶ 私募基金备案需要符合哪些条件

建议你这样试试看：

1. 私募备案备案流程
   1.私募基金种类有哪些？
   证券类基金一般指公开交易的股份有限公司，股票、债券、期权基金份额以及中国证监会规定的其它证券及其衍生品种；
   股权类基金指的是除创业投资基金以外的主要投资于非公开未上市交易的企业股权
   创业投资基金智主要向处于创业各阶段的成长性企业进行股权投资的基金，是股权投资的

2. 特殊类别；
   其它类别私募基金，投资处证券及其衍生品和股权外的其它领域的基金。
   其中证券类基金投资于二级证券市场，股权类基金投资于一级股权市场。

这样做的好处：

注意事项：

（1）股权类3名及以上高管、证券类4-5名高管；要求高管有相应从业资格；

（2）高管大专以上学历，有从业资格，最好有相关金融经验；

（3）高管不能在小额贷款、融资租赁、商业保理等公司任职；

（4）最好有5-10的员工，组织架构有：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理最好是全职，其他人员可以兼职。

❷ 私募基金备案需要什么证书

1、公司工商底档一份，最新营业执照；
2、（子公司）公司持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业（如有）以及公司分公司（如有）的工商底档一份；（关联方）受同一控股股东、实际控制人控制的金融企业或其他相关服务机构（如有）的工商底档一份；
3、公司的展业计划及项目储备状况；
4、股东身份证复印件、股东学历证明文件及简历；
5、公司经营场所租赁合同以及相应房产所有权证明文件一份；（需提供纸质文件并加盖公司公章；需有实际办会地址，前台照片需上传，并拍摄提供体现公司logo的视频）；
6、验资报告；（需要占注册资本25%，但至少500万元）
7、最近一年审计报告；（2017年前成立的公司需出具2016年度审计报告）；
8、公司基本设施明细（包括但不限于办公桌、书柜、电脑、椅子等）；
9、公司员工花名册（内容包括但不限于员工姓名、身份证号、学历、任职部门、岗位、基金从业资格信息）劳动合同、员工身份证复印件、学历证明文件、基金从业资格证明文件及个人简历以及员工社保缴纳明细；公司在投资业务过程中的募集销售、投研决策、合规风控和估值清算的人员配备状况。
10、高管人员简历，应包括以下内容：
（1）姓名、性别；（2）证件类型、证件号码；（3）联系电话、邮箱、通讯地址；（4）学习经历：应从高中开始填写至最高学历。需提供相应学历学位证书，如无学历学位证书，需出具学历学位说明并加盖公司公章，学历学位证书或相关说明需作为附件附于简历之后；（5）工作经历：需要写明以前工作单位的全称、所在部门、岗位、行业类别，高管简历除了以上信息还需要写明证明人及其联系方式、工作内容（6）个人社保明细 高管简历需真实、准确、完整，简历需提供纸质版文件，并加盖公司公章。注意：公司全职员工总人数不得低于8人。具备基金从业资格人数不得低于总人数的50%，法人必须有从业资格，高管人员需要3名以上（含法人），高管人员均需具备基金从业资格，并具备较为丰富的投资或公司管理经验（若有管理基金或股权投资经验请提供相关证明文件）。员工兼职状况一定要详尽披露，包括在外兼职董事、法定代表人等。
11、公司部门组织机构图以及公司现有制度，以下制度为基金业协会要求的必备制度：1、运营风险控制制度；2、信息披露制度；3、机构内部交易记录制度；4、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度；5、合格投资者风险揭示制度；6、合格投资者内部审核流程及相关制度；7、私募基金宣传推介、募集相关规范制度；8、公平交易制度（证券类）、9、从业人员买卖证券申报制度（证券类）；12、请提供公司签订的金融外包服务协议或意向协议（如有）（如没有，请说明公司目前是否与有资质的外包机构洽谈外包事宜）；13、公司及其实际控制人、股东、高管人员是否存在刑事处罚、行政处罚、纪律处分及其他信用记录情况（如有），并做出说明。14、公司在最近三年涉诉和仲裁情况（如有），并做出说明；15、公司认为需要提供的其他文件。

❸ 考基金从业资格证需要什么条件

基金从业资格考试，于2003年开始作为证券从业人员资格考试体系的一部分，一直由中国证券业协会组织考试工作。
全国统考报名条件：
基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员。报名条件为：
1、报名截止日年满18周岁；
2、具有高中以上文化程度；
3、具有完全民事行为能力；
4、中国证监会规定的其他条件。

周考报名条件：
1、具有完全民事行为能力；
2、具有高中以上文化程度；
3、公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员，包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风控负责人/督察长等；基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等；
4、中国证监会规定的其他条件。

一般情况下符合前三条都是可以报考的。第四点是指遵守证监会出台的从业人员管理办法，遵守一些规章守则。

温馨提示：以上内容仅供参考，如有更新，请以中国证券业协会官网公告为准。
应答时间：2021-01-15，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。
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❹ 私募基金登记备案，一个企业需要有多少人持有基金从业资格证书

目前股权类私募要求2个法人代表和风控总监，证券类要求4个法人代表、风控、基金经理、市场经理，当然在目前越来越难的情况下，有证的越多越好。

基金从业资格证书是进入基金业的必备证书，只有有了这个证书，基金公司和金融机构才能聘用他们。它是个人财务和业务水平的反映，是个人获取投资收益的知识工具。

除商业银行（含境内外资法人银行）、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构的基金公司、基金经理、业务人员、营销人员外，独立基金销售机构和中国证监会认可的其他机构需取得基金从业人员资格。

这取决于考生来自哪个领域，不同类型的人来参加基金资格考试的难度不一样！它分为金融从业人员和非金融从业人员。

非金融类考生想在不知情的情况下参加基金业考试，戈登·金还是建议你不要浪费注册费，100道选择题都是基于孟某突破60分？准备考试是不可能的！

❺ 如何办理私募基金备案私募基金备案条件及流程

办理私募基金备案管理的要求：

首先要求私募投资基金管理人在私募基金募集完毕之日后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行基金备案，

并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基本信息。基金业协会对备案的私募基金信息予以公示。

另外在办理私募基金备案时，私募基金管理人必须登记：

1.私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

2.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、

高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

办理私募基金备案所需材料：

1.公司营业执照副本

2.税务登记证副本

3.组织机构代码证副本

4.法人身份证电子版、股东身份信息

5.所有高管人员一寸照片

❻ 私募股权基金 备案 需要至少多少个从业资格

一、私募基金备案要求
1、注册私募基金实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币；
2、自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上；
3、有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人；
4、具有良好的社会信誉，最近三年没有违法违规记录，在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。
5、投资基金管理有限公司的注册资本（出资数额）不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于3000万元；
6、投资基金有限公司注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位。
二、私募基金备案需要的材料
1、公司营业执照副本；
2、税务登记证副本；
3、组织机构代码证副本；
4、法人身份证电子版、股东身份信息；
5、所有高管人员一寸照片；具有SAC从业资格证（证券人员考试合格证），或者有2—3年的投资经验人员；
6、验资报告；
7、资产负债表、利润表；
8、公章；

❼ 私募基金管理人备案需要满足哪些资质

私募基金管理人备案需要满足哪些资质

登记基金备案项目过程中应确保以下内容符合规定，满足以下条件才能更高效的通过协会备案。

（一）公司注册地址与实际经营地

1.基金业协会允许私募机构实际经营地与注册地址不一致，但应充分说明分离的合理性；

2.办公场所应具备独立性，写字楼外观照和前台照片应上传基金业协会。

（二）企业经营范围与主营业务

1.申请机构的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样；

2.申请前已实际展业的，应当说明展业的具体情况，并对此事项可能存在影响今后展业的风险进行特别说明；

3.若已存在使用自有资金投资的，应确保私募基金财产与私募基金管理人自有财产之间独立运作，分别核算；

4.应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

（三）公司实缴注册资本

实缴比例应当不低于总注册资本的25%，且实缴出资额建议应当大于申请机构6个月的人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。

（四）企业出资人与实际控制人

1.出资人不应当同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动；

2.出资人、实际控制人不得为资产管理产品；

3.出资人应当以货币财产出资；

4.出资人应当保证资金来源真实合法且不受制于任何第三方；

5.申请机构应保证股权结构清晰，不应当存在股权代持情形；

6.出资人应具备与其认缴资本金额相匹配的出资能力，并提供相应的证明材料；

7.不应存在股权结构层级过多、循环出资、交叉持股等情形；

8.应确保股权的稳定性，对于申请登记前一年内发生股权变更的，申请机构应详细说明变更原因。

（五）高级管理人员

1.应当已取得基金从业资格；

2.应当与任职机构签署劳动合同，并由任职机构缴存社保；

3.负责私募合规/风控的高管人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应当承担相关责任；

4.申请机构负责投资的高管人员，应当具备相应的投资能力；

5.除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人员原则上不应兼职；若有兼职情形，应当提供兼职合理性相关证明材料（包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等材料），同时兼职高管人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量的1/2；

6.私募基金管理人的兼职高管人员应当合理分配工作精力；

7.对于在一年内变更2次以上任职机构的私募高管人员，协会将重点关注其变更原因及诚信情况。

（六）其他从业人员

1.申请机构员工总人数不应低于5人，申请机构的一般员工不得兼职；

2.从业人员应当遵守竞业禁止原则，不应同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动；

3.应当与申请机构签署劳动合同，并由申请机构缴存社保。

希望我的回答可以帮到你，有不明白的可以随时咨询我。

❽ 私募基金一般从业人员怎样进行基金从业资格

私募基金从业资格如何取得？

(一)通过基金从业资格考试。

基金从业资格考试的考试科目含科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》。根据中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的通知》(中基协字[2015]112号)，符合相关考试成绩认可规定情形的，可视为通过基金从业资格考试。

(二)最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。

此类情形主要指最近三年从事相关资产管理业务，且管理资产年均规模 1000 万元以上;或者最近三年在金融监管机构及其监管的金融机构工作。

(三)已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件;或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。

(四)中国基金业协会资格认定委员会认定的其他情形。

此类情形主要指已通过证券从业资格考试或者期货从业资格考试,取得相关资格;或者已取得境内、外基金或资产管理、基金销售等相关从业资格等。

属于(二)、(三)情形取得基金从业资格的，应提交相应证明资料。由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交基金托管人(的托管部门)或基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明，或相关资格证书或证明。

上述申请资格认定的相关材料以电子版的形式通过私募基金登记备案系统资格认定文件上传端口报送。

(8)私募基金备案从业资格证要求扩展阅读：

私募基金，是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以证券为投资对象的证券投资基金。私募基金是以大众传播以外的手段招募,发起人集合非公众性多元主体的资金设立投资基金，进行证券投资。

2014年12月31日，在保险业界，伴随2015年脚步声到来的是保险资金运用一个紧接着一个的细化方案的“落地”。元旦前夕，保监会批准保险资金设立私募基金，专项支持中小微企业发展。

2015年12月23日消息，17家商业银行的私募基金管理人资格将被撤回。财新网报道称，多家商业银行收到银监会窗口通知，监管部门将依法撤回在中国证券投资基金业协会的备案资格。

❾ 私募基金备案必须法人要有从业资格证吗

法人必须有基金从业资格，可以不占股；私募基金备案需要两名以上基金从业资格人员，股权备案的需要三名的。

❿ 私募基金备案牌照申请一个需要满足什么条件

私募基金备案牌照申请一个需要满足什么条件

1，高管资格：

法人和风控要具备基金从业资格证

2，经营范围：投资管理、资产管理

3，注册资本：实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资
本能保证公司运用超过6个月时间

4，办公条件：需要有实际的办公地址

5，制度性文：按照协会和公司自身情况，编写制度性
文件
6，牌照类型：目前有私募证券基金，私募股权基金，
私募创业基金，其他类型基金四个类型

7，法律意见书：需要请专业的律所进场尽职调查，根
据协会要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人系