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基金的发起人和发行人的区别

发布时间:2021-04-26 16:02:30

㈠ 基金出资人和基金发起人是一样的吗

不一样,基金出资人可以有很多人,基金发起人就不能多了,好像壹基金的发起人是李连杰。因为成立一个基金的注册资金是RMB1000万。

㈡ 什么是基金发起人它需要具备什么条件

基金发起人是指发起设立基金的机构,它在基金的设立过程中起着重要作用 。国外基金的发起人大多数为有实力的金融机构,可以是一个也可以是多个。在 我国,根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定。基金的主要发起人为按照国 家有关规定设立的证券公司,信托投资公司及基金管理公司,基金发起人的数目 为两个以上。依据《证券投资基金管理暂行办法》及中国证监会的有关规定,基 金发起人主要职责包括。 <1)制定有关法律文件并向主管机关提出设立基金的申请,筹建基金。①基 金发起人必须对国家的经济、金融政策、市场状况、大众的投资心理等进行研究 分析,在此基础上对拟设立的基金进行策划,如确定基金的主要投向、基金的类 型、基金的存续期限以及基金的募集规模等。②基金发起人要代表基金持有人与 基金管理人、基金托管人签订基金契约,约定基金各方当事人的权利、义务。同 时,基金发起人还需要制作管理机关要求的其他相关文件,如招募说明书等。③ 确定发行方案,选定销售机构。④向主管机关提出设立申请,并报送主管机关要 求的有关文件。⑤设立申请获得批准后,进行公告。 (2)认购或持有一定数量的基金单位。基金发起人须在募集基金时认购一定 数量的基金单位,并在基金存续期内保持一定的持有比例,从而使基金发起人与 基金持有人的利益结成一体,保证基金发起人以维护投资人的合法权益作为其行 为准则,不从事有损于投资者利益的活动,以切实保护投资者的利益。 (3)基金不能成立时,基金发起人须承担基金募集费用,将已募集的资金并 加计银行活期存款利息在规定时间内退还基金认购人。由于基金发起人对基金的 设立有重大影响,因此,一些国家和地区对发起人应具备的条件都有较为严格的要求。 我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金发起人必须具备以下条件: 主要发起人是按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司及基金管理公司 ;基金发起人必须拥有雄厚的资本实力,每个发起人的实收资本不少于3亿元人 民币;基金的主要发起人有3年以上从事证券投资的经验及连续盈利的记录;基 金发起人有健全的组织机构和管理制度,财务状况良好,经营行为规范等。(完)

㈢ 契约型基金中基金发起人,管理人和托管人之间是什么关系

简单说,基金管理人就是我们常指的基金公司,他们发行基金,募集资金,然后具体管理资金的投资运作。为了防止基金公司滥用基金的资金,也是为了保障基民的利益,就要银行作为资金的保管人,即托管人,托管人负责资金的具体划拨,监督管理人在运营资金的过程中有没有违法或者损害投资者利益的行为。

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㈣ 基金发起人的职责

基金发起人的主要职责:

(1)制定有关法律文件并向主管机关提出设立基金的申请,筹建基金。

①基金发起人必须对国家的经济、金融政策、市场状况、大-众的投资心理等进行研究分析,在此基础上对拟设立的基金进行策划,如确定基金的主要投向、基金的类型、基金的存续期限以及基金的募集规模等。

②基金发起人要代表基金持有人与基金管理人、基金托管人签订基金契约,约定基金各方当事人的权利、义务。同时,基金发起人还需要制作管理机关要求的其他相关文件,如招募说明书等。
③确定发行方案,选定销售机构。

④向主管机关提出设立申请,并报送主管机关要求的有关文件。

⑤设立申请获得批准后,进行公告。

(2)认购或持有一定数量的基金单位。基金发起人须在募集基金时认购一定数量的基金单位,并在基金存续期内保持一定的持有比例,从而使基金发起人与基金持有人的利益结成一体,保证基金发起人以维护投资人的合法权益作为其行为准则,不从事有损于投资者利益的活动,以切实保护投资者的利益。

(3)基金不能成立时,基金发起人须承担基金募集费用,将已募集的资金并加计银行活期存款利息在规定时间内退还基金认购人。由于基金发起人对基金的设立有重大影响,因此,一些国家和地区对发起人应具备的条件都有较为严格的要求。

㈤ 发行人与发起人的异同

①主要联系在于:有限责任公司在募集设立股份有限公司时既是发起人,又是准发行人。

②主要区别在于:
1.发起人是从设立股份公司角度而言;发行人是从发行证券角度而言。按照语法分析, “发起”的宾语是股份公司,“发行”的宾语是公司证券。所以,发起人是发起股份公司的人,发行人是发行公司证券的人。
2.发起人可以是法人,也可以是具有完全行为能力的自然人;发行人只能是法人,包括股份有限公司和有限责任公司。
3.一个股份有限公司的发起人二人以上二百人以下;而对于一家公司的证券发行来说,发行人或准发行人只有一人。
4.发起设立中有发起人,没有发行人;募集设立中,有发起人,又有准发行人。 5.股份有限公司发行证券时是发行人,但不存在发起问题,也不叫发起人。
6.发起人认购股份,有限责任公司作为准发行人也认购股份,但股份有限公司作为发行人并不认购股份。
《公司法》中“发起人”概念是指依法筹办并认购全部或部分股份设立股份有限公司的人。在发起设立和募集设立中,都有发起人。
发起设立本身不是发行行为,发起设立中的发起人不是发行人。
募集设立中发起人是否发行人,《公司法》和《证券法》没有直接规定。某有限责任公司采用募集设立方式向社会公开募集或者向特定对象募集而变更为股份有限公司时,该有限责任公司作为发起人,同时也是准发行人,即具有以该有限责任公司的名义发行股票的特征。但其他发起人不是发行人。
《证券法》中“发行人”概念指发行证券的已经设立的股份有限公司和采用募集设立方式设立股份有限公司的有限责任公司。《证券法》中除了使用“发行人”概念,也使用“发起人”概念。
已经设立的股份有限公司本身不是发起人。
采用募集设立方式设立股份有限公司的有限责任公司是发起人之一。 可见,发起人和发行人两个概念有联系,又有区别。

㈥ 基金公司发起人和基金发起人有什么区别

基金公司的发起人是成立基金公司时的发起人,是基金公司的股东之一。基金发起人是基金公司。商业银行可以发起设立基金公司,但商业银行不能经营基金业务,所以不能发起基金,否则也就没有必要去成立基金公司了。

㈦ 基金发起人和基金申请人有什么区别,可以是同一人吗,基金申请人有什么要求

基金发起人是指发起设立基金的机构,它在基金的设立过程中起着重要作用。基金的发起人大多数为有实力的金融机构。基金申请人是申请基金使用的单位和个人,必须满足基金设定的申请要求。

㈧ 基金发起人,管理人,托管人都负责什么

发起人和管理人都是基金管理公司,我国
也有发起人和管理人不同的情况,因为募集基金并不一定由自己管理,可以交给别的机构管理

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