证券经纪人通过年检

1. 证券从业人员要多久年检一次

您好，证券从业人员一年年检一次。
证券从业人员管理系统上的培训课程是两年检一次。

2. 证券经纪人需要什么资格

根据《证券经纪人管理暂行规定》规定，从事证券经纪人有以下要求：

1、必须具有证券从业资格，并且具备与一般证券从业人员相同的执业条件；

2、必须通过证券公司在中国证券业协会进行执业注册登记;

3、是取得由证券公司颁发的证券经纪人证书;第四要求证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，且应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

4、要求证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，且应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

(2)证券经纪人通过年检扩展阅读

证券经纪人执业范围

《证券经纪人管理暂行规定》第十一条规定，证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：

1、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；

2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；

3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；

4、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；

5、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

6、法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

参考资料：网络——证券经纪人

3. 请问做证券经纪人有什么要求

从业者要通过证券从业资格考试获得从业资格后才能从事证券经纪业务。

考试对象为从事证券经纪业务营销的证券公司内部员工和证券经纪人，且须同时满足以下几点：

1．报名截止日年满18周岁；

2．具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；

3．具有完全民事行为能力。

报名方式：报名采取网上报名方式，以各证券公司为单位统一进行报名并缴费。证券经纪人一个月收入每个地区都不同。

(3)证券经纪人通过年检扩展阅读：

证券经纪人的职责：

证券经纪人的职责是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的。

证券经纪人作为买卖双方的中介人，是这样代理客户买卖证券的：它询问证券买卖双方的买价和卖价，按照客户的委托，如实地向证券交易所报入客户指令。

通过证券交易所，在买价和卖价一致时，促成双方证券买卖的成交，并向双方收取交易手续费。

参考资料：

网络--证券经纪人

4. 请问证券经纪人从业后续培训年检有什么好方法通过吗本月底就要搞定，急急！！

有两个方法：
1.一边做题一边网络搜索
2.一边做题一边记录题目和答案
坚持以上两种，慢慢正确答案就出来了

5. 根据证券监督管理条例,证券经纪人是证券公司的员工么

不是，根据证券经纪人管理暂行规定：对证券经纪人与证券公司之间的法律关系进行了明确界定：“证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。”这一界定有三层含义：

一是证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动，在授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任，超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任；
二是证券经纪人是自然人，不能是机构或团体；
三是证券经纪人只能是证券公司的代理人而不能是员工或居间人，证券公司委托公司以外的自然人从事客户招揽和客户服务等活动,只能采取证券经纪人的形式,不能采取居间人等其他形式。

所有证券经纪人和券商只属于委托关系，没有正式员工的待遇，当然很多券商有内部规定，达到一定标准就可以转为券商正式员工。

6. 跪求证券经纪人远程培训，后续培训，年检的答案悬赏

我有这几门课的：我国反洗钱法律制度与案例分析 证券从业人员行为准则解读 证券公司为期货公司提供中间业务介绍法规介绍 股票估值 证券交易开户相关实务及其风险 证券经纪业务营销职业规范和案例 证券市场适当性原则介绍与相关法规解读 证券营业部信息技术指引解读 《开放式证券投资基金销售费用管理规定》解读

7. 证券经纪人如何年检，为何在中国证券网找不到这一项谢谢

当初办理营业执照时提供了啥样的资质证,办理年检时就需要这个资质证.(如食品流通许可证\餐饮服务许可证\生产许可证\矿业开采证\消防安全许可证等等),如果不涉及前置许可,那就填"无".

8. 个人如何年检证券经纪人资格证

证券经纪人资格证有效期两年，如果你没有在证券公司工作的话，证书会失效。
下次你如果还想做这一行的话，可以打印成绩单再申请执业资格证书，参加证券业协会的网上学习，通过学习就可以由签约单位申请。
根据经济人管理条例规定：
第一，2年内不挂靠证券公司，您的资格证将作废。
第二，协会不受理个人提交的资格证进行年检。

9. 兼职的证券经纪人要考核吗

需要考核。协会对取得一般证券业务的从业人员每两年进行一次年检；对取得证券经纪人证书的从业人员每一年进行一次年检。
依据《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》和《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，协会对取得一般证券业务的从业人员每两年进行一次年检；对取得证券经纪人证书的从业人员每一年进行一次年检。年检的具体内容包括：
（一）检查各机构执行《办法》及《细则》的情况。机构应对人员的执业注册情况进行自查，及时发现违反从业人员资格管理有关规定的情况并予以整改，做好业务人员的执业注册申请、变更和执业信息备案工作。协会要求机构应在完成自查后，向协会提交从业人员管理报告。
（二）检查从业人员持续符合执业注册要求的情况。从业人员参加后续职业培训是否达到规定学时，是否发生违反证券业务相关法律、法规的情形，以及遵守执业行为准则和职业道德的基本情况。