二股东证券控股

㈠ 证券公司股东资格

证券公司股东资格的法律法规规定

1、《中华人民共和国证券法》中的相关规定

第一百二十四条

设立证券公司，应当具备下列条件：主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元。

2、《证券公司监督管理条例》中的相关规定

第十条 有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：

（一）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；

（二）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；

（三）不能清偿到期债务；

（四）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

3、《证券公司行政许可审核工作指引第10 号》中的相关规定

（一）对入股股东（包括增资股东或者股权受让方）入股行为的审慎性监管要求

（1）出资意愿真实。入股股东应当充分知悉证券公司财务状况、盈利能力、经营管理状况和潜在的风险等信息，投资预期合理，不存在被误导投资入股的情形。

（2）股权权属清晰。入股后股权权属应当清晰，不存在权属纠纷以及委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司股权的情形。

（3）具备出资能力，出资真实合法。入股股东应当具备按时足额缴纳出资的能力；出资款须为来源合法的自有资金，从以股东名义开立的银行账户划出。
入股股东不得虚假出资或者抽逃出资。入股股东对其他企业的长期投资余额（包括本次对证券公司的出资额），不得超过入股股东的净资产，国有投资公司和控股公司另有规定的从其规定。

（4）具备履行股东权利和义务的能力。入股股东应当充分知悉并且能够履行股东权利和义务，不存在未实际开展业务、停业、破产清算等影响履行股东权利和义务的情形。

（5）信誉良好，无不良诚信记录。入股股东最近3 年在中国证监会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录。

（6）程序合法。入股行为已经履行法定程序（包括证券公司和入股股东的内部决策程序和应当由上级单位或者监管部门批准的批准程序等），不得损害老股东的合法权益，不存在潜在法律障碍或者纠纷。

（7）符合信息披露和审批监管要求。入股股东的股权结构应当披露至最终权益持有人，与其他股东的关联关系或者一致行动人关系应当充分披露。
不存在未经披露实际控制多个持股5%以下股东，规避对持股5%以上股东资格审核的情形；不存在境外机构未经批准间接持有证券公司股权的情形。

（8）符合中国证监会相关政策。入股股东参股证券公司的数量不超过2 家，其中控制证券公司的数量不超过1 家。保险公司、商业银行、信托投资公司等机构参股证券公司，应当符合金融机构参股证券公司的政策要求。（注：根据《关于证券公司控制关系的认定标准及相关指导意见》，同一单位、个人或者受同一家单位、个人实际控制的多家单位、个人，参股证券公司的数量不得超过两家，其中控制证券公司的数量不得超过一家。）

（9）有明确的持股期限。为避免短期投资套利、鼓励战略投资和长期投资，确保证券公司股权结构相对稳定，入股股东应当有明确的持股期限。存在控股股东或者实际控制人的证券公司，其控股股东或者实际控制人增资或者受让股权的，应当承诺自持股日起60 个月内不转让所持证券公司股权，其他入股股东应当承诺自持股日起36 个月内不转让所持证券公司股权。不存在控股股东或者实际控制人的证券公司，入股股东应当承诺自持股日起48 个月内不转让所持证券公司股权。控股股东或者实际控制人的认定标准依照《关于证券公司控制关系的认定标准及相关指导意见》执行。持股日是指证券公司增资扩股或者变更持有5%以上股权的股东、实际控制人经中国证监会核准的日期。因证券公司发生合并、分立、重组、风险处置等特殊原因，股东所持股权经中国证监会批准发生转让的，不受其所承诺的持股期限的限制。已持有证券公司5%以上股权的老股东对公司进行增资或者受让其他股东所持有股权的，证券公司无须提供老股东经审计的财务报表、扣除非经常性损益后的净利润的证明文件等申请材料。
上市证券公司以公开发行股票（包括首次公开发行和公开增发股票）、公开发行的可转换债券转股、公开发行的认股权证行权等形式增资扩股的，对增资后持股比例低于5%的股东的增资行为，免除上述审慎性监管要求。

（二）对入股后持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的资格条件要求入股后持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人，除符合上述各项审慎性监管要求外，还应当符合《证券法》、《证券公司监督管理条例》等规定的资格条件。具体包括：

（1）财务状况符合法定条件。股东的净资产、净资产与实收资本的比例、或有负债与净资产的比例等财务数据与指标符合法定标准，不存在不能清偿到期债务的情形。

（2）盈利能力符合法定条件。股东应当具备持续盈利能力，即以扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以较高者作为计算依据，最近2个会计年度连续盈利。

（3）诚信状况符合法定条件。股东应当信誉良好，最近3 年在中国证监会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录；最近3 年无重大违法违规记录或者
因重大违法违规经营受到处罚；不存在被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3 年的情形。

（4）控股股东、实际控制人有明确的自我约束机制和制度安排。一是对完善证券公司治理结构有切实可行的计划安排；二是对保持公司经营管理的独立性，防范不当利益输送，
有明确的自我约束机制和安排；三是有明确的持股期限，承诺自持股日起60 个月内不转让所持证券公司股权。

㈡ 控股股东被终身证券市场禁入，他的股票该怎么办呢

控股股东被终身证券市场禁入，意思是控股股东不得再担任与证卷相关的职务，其持有股票是不受影响的。
证券市场禁入规定
（2006年3月7日中国证券监督管理委员会第173次主席办公会议审议通过，2006年6月7日中国证券监督管理委员会令第33号公布；根据2015年5月18日中国证券监督管理委员会令第115号《中国证券监督管理委员会关于修改〈证券市场禁入规定〉的决定》修订）
第一条 为了维护证券市场秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规，制定本规定。
第二条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。
第三条 下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：
（一）发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；
（二）发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人，或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
（三）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；
（四）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
（五）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
（六）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；
（七）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
第四条 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。
第五条 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：
（一）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；
（二）从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；
（三）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；
（四）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；
（五）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；
（六）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5—6—年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的；
（七）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；
（八）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。
第六条 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施。
第七条 有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：
（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；
（二）配合查处违法行为有立功表现的；
（三）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的；
（四）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
第八条 共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
第九条 中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。
第十条 被采取证券市场禁入措施者因同一违法行为同时被认定有罪或者进行行政处罚的，如果对其所作有罪认定或行政处罚决定被依法撤销或者变更，并因此影响证券市场禁入措施的事实基础或者合法性、适当性的，依法撤销或者变更证券市场禁入措施。
第十一条 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。
第十二条 中国证监会依法宣布个人或者单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者的，可以参照本规定执行。
第十三条 本规定自2006年7月10日起施行。1997年3月3日中国证监会发布施行的《证券市场禁入暂行规定》（证监〔1997〕7 号）同时废止。

㈢ 什么叫做控股股东、实际控制人及其控制的其他企业

控股股东：是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。简而言之，实际控制人就是实际控制上市公司的自然人、法人或其他组织。

主板也称为一板市场，指传统意义上的证券市场（通常指股票市场），是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。

中小板块即中小企业板，是指流通盘1亿以下的创业板块，是相对于主板市场而言的，是由深圳证券交易所在主板市场内设立的市场，属于主板市场，其上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求（即“两个不变”）。

创业板又称二板市场（Second-board Market）即第二股票交易市场，是与主板市场（Main-Board Market）不同的一类证券市场，专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

(3)二股东证券控股扩展阅读:

控股股东的控股条件：

根据《上市公司章程指引》（证监【1997】16号）的规定，“控股股东”是指具备下列条件之一的股东：

1、此人单独或者与他人一致行动时，可以选出半数以上的董事；

2、此人单独或者与他人一致行动时，可以行使公司30%以上的表决权或者可以控制公司30%以上表决权的行使；

3、此人单独或者与他人一致行动时，持有公司30%以上的股份；

4、此人单独或者与他人一致行动时，可以以其它方式在事实上控制公司。

上述所称“一致行动”是指两个或者两个以上的人以协议的方式（不论口头或者书面）达成一致，通过其中任何一人取得对公司的投票权，以达到或者巩固控制公司的目的的行为。

只要不是控股股东的都属于非控股股东。

㈣ 公司的控股股东可以在二级市场上买卖自己公司的股票吗从而达到增加自己股权比例的目的

可以，不过有证监会要求，控股股东买入本公司二级市场股份，一定要提前向证监会申报，以免被查出罚款。
证券交易市场也称证券流通市场(Security Market) 、二级市场(Secondary Market)、次级市场，是指对已经发行的证券进行买卖，转让和流通的市场。在二级市场上销售证券的收入属于出售证券的投资者，而不属于发行该证券的公司。

㈤ 上市公司的股东如何控股

1、控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

2、操盘手是指某些专业投资公司聘用的股票投资分析决策人并具体操作股票卖买,他熟悉市场行情\熟知各种证券知识\在股票证券行业里经验丰富,他的作用是通过控制股价走势具体实施投资人原先的投资策略以实现利益最大化。
庄家就是拥有较多的某个上市公司流通股的投资人，他因为大比例的拥有这个股票，就聘请了专业操盘手，股价的上升和回落有很多是他们人为操作，但是由于手段隐蔽证监会也拿不到他们的把柄。

3、指掌握一定数量的股份，以控制公司的业务。
是指通过持有某一公司一定数量的股份，而对该公司进行控制的公司。控股公司按控股方式，分为纯粹控股公司和混合控股公司。纯粹控股公司不直接从事生产经营业务，只是凭借持有其他公司的股份，进行资本营运。混合控股公司除通过控股进行资本营运外，也从事一些生产经营业务。

㈥ 大股东将股份交证券公司管理什么意思

大股东将股位交给证券公司管理，可能是为了方便做融券业务，如果有人融券的话，可以借他的股份融出，这样能挣一点小钱。

㈦ 谁是齐鲁证券的控股股东

齐鲁证券完成增资扩股

齐鲁证券公司注册资本由8.12亿元增至22.12亿元。公司增资扩股方案于2006年12月7日获中国证监会批准，12月30日完成了工商变更登记手续。

按照山东省人民政府和中国证监会的工作部署，齐鲁证券自2006年3月启动了增资扩股工作。经多方努力，公司增资扩股方案于12月7日获中国证监会批准，12月30日完成了工商变更登记手续。莱芜钢铁集团有限公司、中国建银投资有限责任公司、济南钢铁集团总公司、兖矿集团有限公司、新汶矿业集团有限责任公司对公司增资14亿元，其注资分别为5.22亿元、4 亿元、2.61 亿元、1.3 亿元、0.87 亿元。莱钢集团包括原注资在内，以共注资 11亿多元为公司第一大股东。

自2003年莱钢集团入主重组齐鲁证券以来，公司开展了制度建设、结构治理以及清理诸多遗留问题等整改、规范化工作，成为全国同行业第一个完成自查整改工作的规范类证券公司。

㈧ 谁是平安证券的大股东

1、汇丰保险控股有限公司是平安证券的大股东，控股 61888.63万股。
2、平安证券的十大控股股东分别为：
编号 股东名称 持股数量 持股比例 股本性质
①汇丰保险控股有限公司 61888.63万 8.430% 境外可流通股
②香港上海汇丰银行有限公司 61392.93万 8.360% 境外可流通股
③ 深圳市投资控股有限公司 54667.30万 7.440% 流通A股
④ 深圳市新豪时投资发展有限公司 38959.24万 5.300% 流通受限股份
⑤源信行投资有限公司 38000.00万 5.170% 流通A股
⑥深圳市景傲实业发展有限公司 33111.78万 4.510% 流通受限股份
⑦深业集团有限公司 27127.16万 3.690% 流通A股
⑧深圳市武新裕福实业有限公司 18198.49万 2.480% 流通A股
⑨上海汇业实业有限公司 15372.50万 2.090% 流通A股
⑩深圳市立业集团有限公司 14669.30万 2.000% 流通A股
3、1991年8月，平安保险公司证券业务部在深圳成立，1995年10月，经中国人民银行批准，平安证券有限责任公司正式成立，注册地为北京，公司总部设在深圳。经历数次增资扩股,公司资本金为30亿元人民币。是中国平安综合金融集团旗下的重要成员。历经十八年的稳健经营，目前已经成长为国内主流券商之一。

㈨ 证券法上对于控股股东定义是什么

目前没有新的规定。 根据《公司法》第217条(二)的规定: 控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。 他必须具备的条件：根据《上市公司章程指引》（证监[1997]16号）的规定，“控股股东”是指具备下列条件之一的股东： 1、此人单独或者与他人一致行动时，可以选出半数以上的董事； 2、此人单独或者与他人一致行动时，可以行使公司30%以上的表决权或者可以控制公司30%以上表决权的行使； 3、此人单独或者与他人一致行动时，持有公司30%以上的股份； 4、此人单独或者与他人一致行动时，可以以其它方式在事实上控制公司。 上述所称“一致行动”是指两个或者两个以上的人以协议的方式（不论口头或者书面）达成一致，通过其中任何一人取得对公司的投票权，以达到或者巩固控制公司的目的的行为。 只要不是控股股东的都属于非控股股东。