① 设立证券公司应当具备的条件
《中华人民共和国证券法》第一百二十四条：设立证券公司，应当具备下列条件：(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违纪记录，净资产不低于人民币二亿元；(三)有符合本法规定的注册资本；(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；(五)有完善的风险管理与内部控制制度；(六)有合格的经营场所和业务设施；(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
② 一个证券公司可以申请多少个沪A深A席位号,一个沪A深A席位号可以给几家营业部用
证券公司营业部的席位号一般有2到3个，上海席位1个，深圳A+B1个，或者深圳A股1个，B股1个。
席位号是指，券商在证券交易所都是会员，每个会员有个席位号码。就好比我们在沪深股市有个证券帐户号码一样。
席位是指证券交易所（或期货交易所）向证券商（或期货商）等会员和特别会员提供的在交易大厅设置的用于报盘交易的终端或用于交易的电脑远程通讯端口。前者称为有形席位，后者称为无形席位。
有形席位是指在交易所大厅内的固定的席位，每个席位上均配有场内交易员（红马甲），会员进行委托时，通过席位上的交易员将委托输入交易所的撮合系统中；无形席位是在交易所交易大厅内不设定有形的席位，也不派驻交易员，会员直接将委托通过计算机输入交易所的撮合系统之中。开无形席位具有方便、快捷、安全、成本低等特点，随着证券和期货市场的发展，计算机和通讯技术的不断完善，用无形席位替代有形席位是大势所趋。
③ 求证券公司员工申请柜面主管的范文！很重要，很严肃的！会追加分
我相信银行也是一样的而你说的证券公司业务员，个人认为虽然证券公司也是一份不错的工作，但业务员却是一份很辛苦的差事，要不断的接触客户，出席各种场合
④ 证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件有哪些
你好，开通融资融券需要满足条件是，20个交易日日均50万，有半年交易经验，从第一笔交易算起，其他证券公司的也算
⑤ 甲企业向证券公司划出1000000,拟购买股票,怎么写会计分录
你好！仅供参考 ， 祝事事顺利 ， 望采纳不胜感激！
借：交易性金融资产-成本（公允价值）1000000
贷：其他货币资金-存出投资款1000000
⑥ A公司欲公开发行股票，在申请发行过程中，发生以下事实，请判断并指出其中违法之处
违法之处:
3、违法之处：
1）不具备证券法律业务资格是不能上岗的；
2）因为法律文件马律师和李律师并没有审核就签字，这是欺骗行为。
4、违法之处：
1）公司股票发行的价格不时由上市公司自定的；
2）股票溢价发行，不是报中国证监会备案，而是要中国证监会批准。
⑦ 假如你是证券公司综合柜员,请简单叙述如何为客户办理证券账户,资金账户开立
首先你要明白：证券户是中登的，资金账户是证券公司的
对于新户，先在代理中登业务里面开一码通，再开证券账户（沪深）
再在公司系统里面开资金账户
具体怎么操作的我也记不清了，好久没做柜员了
⑧ 证券公司筹建申请需要提交哪些材料
证券公司的筹建：
1、申请报告;
2、可行性报告;
3、筹建方案;
4、发起人协议;
5、股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料(包括企业简介、营业执照副本复印件等)及发起人近一年度经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告;
6、拟筹建证券公司的股权结构图;
7、发起人之间是否存在关联关系的说明;
8、公司章程(草案);
9、筹建负责人名单及其简历;
10、法律意见书;
11、公司名称预核准通知书
12、中国证监会要求的其他材料。
⑨ 甲证券公司能否聘用李某担任总经理，为什么
理论上可以，因为其1997年被解除保险公司董事职务是因为违纪而不是违法，所以不在证监会“禁止担任证券公司高管”的范围内，并且其从被保险公司解职到被聘任证券公司总经理已经有五年时间，符合管理办法的规定。
但能否被证监会批准还很难说，因为如果违纪情节影响广泛，即使管束时间达到规定期限，证监会也可能考虑到多方因素，不予批准其任职资格。
至于文中所述李某解职是否满五年，以及过去在保险公司不在证监会管辖范围之内一说，并非严格约束条件。
即使按照条文规定可以申请证券公司高管资格，并且在证监会暗示“不建议担任高管”的示意下继续申请并被批准（证监会无反对理由），但由于今后工作经常要和证监会打交道，所以违背证监会的意愿任职绝非好事，以后麻烦多多。
所以最根本的是要和证监会协调一致，征得他们的认可，只要证监会默许了，其它因素都是次要的。
⑩ 简述证券交易的程序与方式
开立证券账户和开立资金账户
投资者欲进行证券交易，首先要开设证券账户和资金账户。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况，资金账户则用来记载和反应投资者买卖证券的货币收付和结存数额。上交所实行全面指定交易制度，深交所实行托管券商制度。 开立证券账户和资金账户后，投资者买卖证券所涉及的证券、资金变化就会从相应的账户中得到反应。例如，某投资者买入甲股票1000股，包括股票价格和交易税费的总额用为10000元，则投资者的证券账户上就会增加甲股票1000股，资金账户上就会减少10000元。
交易委托
在证券交易市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行，换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托” 。开户后，投资者就可以在证券营业部办理证券委托卖。 委托指令有多种形式，可按照不同的依据来分类。从各国（地区）情况看，一般根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托；按委托价格限制，有市价委托和限价委托（我国目前采用）；根据委托时效限制，由当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。 证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后，经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。这一过程称为“委托的执行”，也成为“申报”或“”报盘“。 证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种 。采用口头报价方式时，证券公司的场内交易员接到交易指令后，在证券交易所规定的交易台前或者指定的区域，用口头方式喊出自己的买价或者卖价，同时辅以手势，直至成交。而在书面报价情况下，交易员将证券买卖要求以书面形式向证券交易所申报，然后按规定的竞价交易原则撮合成交。电脑报价则是指证券公司通过计算机交易系统进行证券买卖申报，其做法是：证券公司将买卖指令输入计算机终端，并通过计算机系统传给证券交易所的交易系统，交易系统接收后即进行配对处理。若买卖双方有合适的价格和数量，交易系统便自动撮合成交。目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。 在委托未成交之前，委托人有权变更和撤消委托，冻结的资金或证券及时解冻。而一旦竞价成交，买卖即到成交，成交部分不得撤单。
竞价成交
竞价成交按照一定的竞争规则进行，其核心内容是价格优先、时间优先原则。价格优先原则是在买进证券时，较高的买进价格申报优先于较低的买进价格申报；卖出证券时，较低的买出价格申报优先于较高的卖出价格申报。时间优先原则要求当存在若干相同价格申报时，应当由最早提出该价格申报的一方成交。即同价位申报，按照申报时序决定优先顺序。 我国证券交易所有两种竞价方式，即在每日开盘前采用集合竞价方式，在开盘后的交易时间里采用连续竞价方式。
股权登记，证券存管、清算交割交收
清算是为了减少证券和价款的交割数量，有证券登记结算机构对每一营业日成交的证券与价款分别与以轧低，计算证券和资金的应收或应付净额的处理过程。通过对同一证券经纪上的同一种证券的买与卖进行冲抵清算，确定应当交割的证券数量和价款数额，以便于按照“净额交收”的原则办理证券和价款的交割。 例行日交割是主要形式。A股、基金、债券采用T＋1交割，B股采用T＋3交割。