① 证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则
B.产品杠杆倍数符合要求，即股票类、混合类结构化产品的杠杆倍数不超过1 倍，固定收益类结构化产品的杠杆倍数不超过2 倍，其他类结构化产品的杠杆倍数不超过3倍
固定收益类结构化产品的杠杆倍数不超过3倍，其他类结构化产品的杠杆倍数不超过2倍。
② 证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定 适用于有限合伙吗
同样适用于有限合伙。有限合伙也是一种企业形式。
③ 2019年期货从业资格考试考纲是否发生变化可以买2018年10月第二版次的书吗
建议到中国期货业协会上那个考试栏目上去查看一下，大纲有时候会有增加和删除的内容，以官方发布的消息为准，上面有提到用什么参考书的
④ 《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》什么时候实施
2016年7月18日开始实行。。
⑤ 为什么会约定证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定
中国证监会15日发布暂行规定，从杠杆倍数、结构化产品、资金池等多个方面对证券期货经营机构私募资产管理业务予以规范。
根据证监会的说明，2015年股市异常波动期间，证券期货经营机构私募资管业务暴露出业务失范等诸多问题。“为此，有必要完善规则，进一步提高证券期货经营机构私募资管业务的规范化运作水平。”证监会新闻发言人邓舸说，此外，在基金业协会登记的私募证券投资基金管理人数量迅速增加，管理规模增长较快，为防范业务风险，避免监管套利，也有必要将私募证券投资基金管理人纳入调整范围。
当前，部分结构化资管产品过度保护优先级投资者利益，脱离资管产品实际投资结果、通过复杂的合同约定保证优先级投资者获取固定收益，一定程度上已经异化为“类借贷”产品，不符合资产管理业务本源。
暂行规定要求，资产管理计划应当遵守利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的基本原则，严格控制杠杆风险，不得直接或间接对结构化资产管理计划优先级份额认购者提供保本、保收益安排。
暂行规定依据投资范围及投资比例将结构化资管产品分为股票类、固定收益类、混合类和其他类，并根据不同类别产品的市场风险波动程度相应设定不同的杠杆倍数上限。“将风险较高的股票类、混合类产品杠杆倍数上限由10倍下调至1倍，是基于当前股票市场的实际情况，并明确反映出监管导向。”邓舸说。
另外，为进一步控制投资风险，降低投资杠杆水平，暂行规定对资管产品的投资杠杆做了适度限制，明确结构化资管计划的总资产占净资产的比例不得超过140%，非结构化集合（“一对多”）资管计划的总资产占净资产的比例不得超过200%。
暂行规定明确，证券期货经营机构除不得开展具有“资金池”性质的私募资产管理业务外，也不得参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务，即投资其他机构管理的、具有“资金池”性质的资管产品。
暂行规定自2016年7月18日起实施，并对结构化产品、保本产品、委托提供投资建议等方面条款实施“新老划断”的过渡安排，相关存续资管产品不符合规定的，合同到期前杠杆倍数不得提高，不得新增净申购规模，合同到期后予以清盘，不得续期
⑥ 投资者范围增加了哪些规定
10月22日晚间，证监会发布了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》(以下合称《资管细则》)，作为《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(以下称《指导意见》)配套实施细则，自公布之日起施行。
一、《资管细则》十大看点
从昨日正式落地后的规定来看，《资管细则》与《指导意见》保持高度一致，部分监管指标较现行规定略有放宽，适度借鉴公募基金的运作制度，同时严格落实《指导意见》“去通道”要求，禁止证券期货经营机构提供规避监管要求的通道服务。
此外，《资管细则》设定了发布实施之日起至2020年12月31日的过渡期，并作了“新老划断”的柔性安排。
以下是新规细则的十大关键看点。
1、与征求意见稿相比有哪些修改？
证监会昨日表示，在征求意见过程中，金融机构、行业自律组织、专家学者和社会公众给予了广泛关注，证监会对反馈意见逐条进行了研究，绝大多数意见已采纳，并相应修改完善了《资管细则》。
具体来看，主要修改内容包括：
一是适度放宽私募资管业务的展业条件，包括降低投资经理、投研人员数量要求等。
二是允许资管计划完成备案前开展现金管理，提升资金使用效率。
三是优化组合投资原则、完善非标债权类资产投资限额管理要求。
四是考虑私募股权投资（PE）业务特殊性，在初始募集期、建仓期、委托资金投入期限等方面，给予一定灵活性。
五是允许商业银行资产管理机构、保险资产管理机构等担任资管计划的投资顾问，推动平等准入。
此外，还完善了部分操作性安排，如明确账户名称、增加份额转让规则等。
2、七方面重点规则
昨日正式发布的《资管细则》与《指导意见》保持高度一致，部分监管指标较现行规定略有放宽，主要有七方面重点规则：
一是统一法律关系，明确基本原则。依法明确各类私募资管产品均依据信托法律关系设立，并在此基础上确立了“卖者尽责、买者自负”等基本原则。
二是系统界定业务形式，厘清资产类别。统一现有规则“术语体系”，系统界定业务形式、产品类型，以及标准化、非标准化资产。
三是基本统一监管标准。覆盖机构展业的资格条件、管理人职责、运作规范和内控机制要求等方面。
四是适当借鉴公募经验，健全投资运作制度体系。包括组合投资、强制托管、充分披露、独立运作等方面要求。
五是压实经营机构主体责任。专设一章，系统规定证券期货经营机构开展私募资管业务的风险管理与内部控制机制要求。
六是强化重点风险防控，补齐制度短板。重点加强流动性风险防控，以及利用关联交易向管理人或者托管人的控股股东、实际控制人输送利益的风险。
七是强化一线监管，加强监管与自律协作。健全信息报送和信息共享机制，加强派出机构一线监管，强化责任追究。
3、适用范围
《资管细则》适用于证券期货经营机构，即证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的子公司开展的私募资管业务，包括投资于上市公司股票、债券等标准化资产的私募资管业务，也包括投资于未上市企业股权等非标准化资产的私募资管业务。
证券期货经营机构设立特定目的公司或者合伙企业从事私募资管业务的，参照适用《资管细则》。
此外，考虑到证监会对于证券期货经营机构开展合格境内机构投资者境外证券投资管理业务已有专门规定，证券期货经营机构主要根据现行监管规定开展QDII业务，《资管细则》的实施不对现有QDII业务模式产生影响。