由于证券交易账户的开立必须使用法定身份证件,以化名或假名开户的情况几乎不可能,在这种情况下,假借他人账户进行证券买卖而实际控制人 隐身于代理人的现象非常普遍。大量名义上的个人投资者既不提供资金来源,也不承担交易结果,给市场监管行为造成了极大不便,也导致假冒个人投资者申购新股、操纵证券交易价格等违规行为屡禁不绝。
中国证监会1996年发布的《关于严禁操纵证券市场行为的通知》指出,严禁任何单位以个人名义在证券交易登记机构开设股票账户。1997年《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》要求国有企业和上市公司只能在交易所开设一个股票账户(A股), 必须用本企业(法人)的名称。严禁国有企业和上市公司以个人名义开设股票账户或者为个人买卖股票提供资金。《证券法》则明确要求证券从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票;同时要求证券公司自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。
应当说,证券交易代理行为的确为一些违规行为的实施提供了便利,但不能将委托代理行为与实名制对立起来。从上述一系列规定我们可以发现,对正当的证券交易代理行为,法律法规从未进行任何限制。管理层需要打击和控制的是一些特殊主体的证券交易行为,因为这些非法行为可能严重损害证券市场秩序和其他投资者利益。这些特殊的投资者为逃避监管,经常会采用交易代理的合法形式来达到非法目的。但各种违规行为不是代理行为的必然结果,不能就此否定证券交易代理行为的积极作用。与代理存款制度类似,证券交易的实名制不能排斥合法的代理行为,而应逐步限制纯粹的账户借用行为,严厉打击那些特殊的借用人。此外,对违规行为的调查和认定应及早引入实际控制人的概念,使幕后的违法者不能再借助代理行为的掩护逃避惩罚,监管和处罚变得更加精准,证券市场变得更加有序。
几点建议
B. 炒股是不是都需要实名认证
自然的
跟银行开户一样,需要本人带上二代身份证去证券公司营业厅柜台申请开通
或者通过网络视频认证
C. 证券交易代理的证券交易代理行为与证券交易实名制
研究证券交易代理行为还不能不提到证券交易实名制的问题。所谓实名制,就是用真实姓名实施民事法律行为,其基本要求就是名义主体与实际主体的一致,也就是说,名义主体应当是民事行为法律后果的实际承担者。我国从2000年4月1日起实施个人存款账户实名制,要求个人在金融机构开立存款账户办理储蓄存款时,出示本人法定身份证件,使用身份证件上的姓名,金融机构要按照规定进行核对,并登记身份证件上的姓名和号码,以确定储户对开立账户上的存款享有所有权。过去金融机构为储户开立账户办理存款业务时,既不需要储户持身份证件,也不要求其使用真实的姓名。施行个人存款账户实名制的主要目的是为了保证个人存款账户的真实性,保护存款人的合法权益。
考虑到部分储户因种种原因不能亲自到金融机构办理存款的实际情况,《个人存款账户实名制规定》同时规定了代理存款制度。实名制施行后,代理他人在原账户办理第一笔存款或新开立个人存款账户时,代理人除应当持被代理人的法定身份证件外,同时还要持代理人的法定身份证件办理;以后在该账户再次存款时,不用持代理人和被代理人的身份证件。
D. 我国证券交易实名制是否建立急
早就建立了
E. 证券账户交由朋友打理买卖股票是否违反账户实名制
这个是这样的 ,但是最好的还是自己选择交易的啊,不然引起不必要的麻烦,个人觉得不是很好的啊!
F. 股票实行实名制是什么意思
股票实名制是国际惯例。在国外,投资者开户时券商一定要了解其真实身份,其股票买卖行为以及资金流动必须是自身的真实行为。
推行股票实名制,一方面体现了监管的原则,另一方面也体现了和国际接轨的趋势。它不仅可以通过开户数量的变化,或者机构投资人和自然人的比例变化,为决策层提供科学的依据,而且也便于对证券市场的有效监管,并可以通过年报或者中报,向投资者提供更多真实的投资信息。
股票问题,可以去“资本魔方”提问,那边高手会免费解答。
G. 现在的股票的交易是实名制的吗人家可以查到你的地址吗
股票交易一直就是实名制,在中国一个身份证只能分别开一个深圳股票账户和一个上海股票账户。如果弄丢了也不存在重新开还户的问题,补办就可以了。既然是和身份证挂钩的,那么在证券登记公司就一定有你的身份证信息,如果你就住在身份证上显示的地址,那么当然就查到你的住址了。
H. 为什么股票中买卖股票不能实名制呢这样一些庄家就不能制造假像了!
印花税:成交额的0.3%
佣 金:最高成交额的0.3%,一般收0.25%-0.28%,网上交易收0.10%-0.15%。最低收5元。
过户费:每千股1元,最低1元。深市不收。
委托费:每单3元。深市不收。
以上费用是买入单向收取的,卖出时还同样收取。
税是国家收,佣金等是交易所和营业部收。
I. 买卖股票会被实名上网检测到吗
会的,股票交易软件的端口是固定的。最好在网页上看,别用软件看
J. 什么是证券帐户开户实名制
实名制就是必须本人到现场开户,开户人员核实你的情况,包括身份证信息查验,扫描,照相等一系列程序,保证是本人开户,以防止洗钱,操纵市场等不发行为。