期货公司风险与防控

1. 期货公司应该如何控制风险

中国金融期货交易所对股指期货的风险管理主要如下规定：（1）、保证金制度保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金标准在期货合约中规定。期货合约交易过程中，出现下列情况之一的，交易所可以根据市场风险调整交易保证金标准，并向中国证监会报告：①出现连续同方向涨跌停板；②遇国家法定长假；③交易所认为市场风险明显增大；④交易所认为必要的其他情况。调整期货合④约交易保证金标准的，交易所应在当日结算时对该合约的所有持仓按新的交易保证金标准进行结算。保证金不足的，应当在下一个交易日开市前追加到位。（2）、价格限制制度

价格限制制度分为熔断制度与涨跌停板制度。每日熔断与涨跌停板幅度由交易所设定，交易所可以根据市场情况调整期货合约的熔断与涨跌停板幅度。股指期货合约的熔断幅度为上一交易日结算价的正负6％，涨跌停板幅度为上一交易日结算价的正负10％，最后交易日不设价格限制。每日开盘后，股指期货合约申报价触及熔断价格且持续一分钟，该合约启动熔断机制。①启动熔断机制后的连续十分钟内，该合约买卖申报在熔断价格区间内继续撮合成交。十分钟后，熔断机制终止，涨跌停板价格生效。②熔断机制启动后不足十分钟，市场暂停交易的，熔断机制终止，重启交易后，涨跌停板价格生效。③收市前三十分钟内，不启动熔断机制。熔断机制已经启动的，继续执行至熔断期结束。④每日只启动一次熔断机制。

（3）、限仓制度限仓是指交易所规定会员或投资者可以持有的，按单边计算的某一合约持仓的最大数额。同一投资者在不同会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计，不得超出一个投资者的持仓限额。会员和投资者的股指期货合约持仓限额具体规定如下：①对投资者单个合约单边持仓实行绝对数额限仓，持仓限额为2000手。②某一合约总持仓量（单边）超过10万手的，结算会员该合约持仓总量（单边）不得超过该合约总持仓量的25％。③获准套期保值额度的会员或投资者持仓，不受此限。会员和投资者超过持仓限额的，不得同方向开仓交易。

2. 期货公司风险控制主要做什么的，需要具备哪些知识呢

第一，首先要做的功课是了解自己的个性。做期货不是光靠技术，如果成功按10分来算的话，技术只占4分，而个性占6分。做期货需要天赋的，这里的天赋就是指你的个性能不能做期货交易。如果你不合适做，但又想靠期货赚钱，那就只有请高手替你做了。
第二，就是迅速了解期货品种。根据自己的资金找准合适自己做的品种这是很重要的，资金小，抗风险能力差，就暂时不合适去做铜、铝这样的既大、交投又十分活跃的品种。即使是大资金也不可能所有品种都涉足，当然有自己的投资团队又另当别论。
第三，是掌握几项基本的看盘技术，也就是技术分析方法。技术分析的工具有很多，如果要全部弄懂再去做，也不知要等到猴年马月。何况很多技术分析工具竟然是互相矛盾对立的。其实技术分析不需要懂那么多，就是许多资深的交易员也是用几种最简单的分析工具。
第四，看几本经典的期货书籍。现在教你做期货的书太多，很多都是华而不实，并且都是在炒剩饭，好书只要看几本就足够了。这里我推荐一本是STANLEY KROLL著的《KROLL ON FUTURES TRADING STRATEGY》（《期货交易策略》）。这本书没有教你怎么样用技术分析或是基本面分析去做期货，但却能让所有投资人受益匪浅。这本书24小时放在我的办公桌上，对我来说，每阅读一遍都无异于一次受教。
第五：根据你自己的资金做一个投资计划。别以为只有大资金才需要做投资计划，小资金亦然。一个好的投资计划是投资成功的一半。在这个计划里你要决定将要投资的品种，预测投资盈利，设定投资止损，如果交易盈利则一步一步设定盈利止损。
第六：如果以上四步你都做到了，并且做好了。你现在最需要的就是——进场。模拟交易永远不会让人进步，记住这一点，千万别花时间在这上面。进场后你唯一要做的就是按照你的投资计划一步一步做。
第七，当你还是个新手时不要总是泡在各大论坛上，别去看那些期评的文章，坚持自己的观点，赚了钱千万别跑，没到止损坚决不出。

3. 期货公司的风险性

期货公司的主要风险是客户交易引发的穿仓和爆仓风险，即使在今天，各种管理制度和风险监控手段很完善的情况下，在行情剧烈变化的时候，也不能保证不会出现客户爆仓。

而一旦出现客户爆仓，损失就直接落到期货公司身上。虽然期货公司可以向客户追索债务，但爆仓的客户往往都是身家性命全部亏完的，最后只好由期货公司自己背上坏账。

4. 如何防范期货市场上的风险

1。吃透期货规则交易者在参与期货市场之前，一定要把风险认识到位，把规则学习明白，做到“读懂规则，吃透规则”，在确认自己有交易风险承受能力并且掌握了相关的期货知识和投资方法之后，再谋定而后定，然后再参与股指期货进行的交易。大家了解的股指期货的仿真交易，交易者可以在这里进行期货模拟交易，通过动手实战练习，可以提高交易者的实战水平，同时进一步吃透期货规则。2。保护资金是第一位期货交易者应该具有良好的风险管理意识，将保护资本放在第一位，只有这样才能在期货市场中生存下来，也就是拥有再次交易的能力。3。掌握一定的交易方法长期看来，市场一直就不缺乏相应的机会，关键是交易者要掌握正确的方法和正确的理念，只有这样，才能获得长时间不断的成功。从概率上来看，仅仅凭运气和一时的小聪明，可能会取得一时短暂的成功，但是无法长期在期货市场那个上立足和生存下来。强行平仓制度是期货市场独特的制度设置，也是期货市场控制风险的一项重要措施。强行平仓可能是由于交易者自身因素引起的，也可能是由于客户以外的因素引起，在一般的情况下是由于交易者自身情况引起的。

5. 期货公司应怎样防范风险

期货公司可以采取如下措施来防范风险：
1.培训投资者和初期开户管理
2.设立电脑强制平仓制度
3.充分利用保证金存管系统，确保通知义务和交易结算单确认
4.在软硬件技术上有保证

6. 期货经纪公司的风险防范

期货经纪公司作为期货交易的直接参与者和交易的中介者，对期货交易风险的影响处于核心地位。交易所（结算所）的风险是当期货经纪公司严重亏损、无法代替客户履约后出现的风险，客户爆仓既是客户的风险，也是期货经纪公司的风险。 1、管理风险。主要指期货经纪公司管理不当可能造成的损失。比如，期货经纪公司在客户未办理委托的情况下，就为客户交易或在客户开户资金未到位便开始做交易等，均会造成风险，引起亏损。
2、预测风险。期货经纪公司人员在进行预测时，由于价格变化复杂，往往出现偏差，给客户造成损失，将会失去客户信任，使期货经纪公司交易萎缩。
3、业务操作风险。期货经纪公司业务操作熟练程度直接影响公司业绩。重要的业务操作手段包括如何建议客户进行合理的风险分散化投资，如何准确迅速地协助客户下单，如何制定有效的交易计划等，对经纪人来说，业务操作风险时时存在。
4、客户信用风险。期货经纪公司在代理客户进行交易时，如遇到客户无法或不履约，将由期货经纪公司代为履约，客户的任何信用危机都将影响期货经纪公司的业绩，因此对客户资金的信用状况了解便至关重要了。客户信用风险有以下两种情况：一是客户因法人代表更迭，所有权变动等重大事件，经营状况的恶化及不可抗力的发生而不能履约；二是期货市场发生重大变化，价格急剧变动，使客户无力承受，无法履约。
5、经济行业恶性竞争风险。期货经纪公司经营风险很大，为了争取更多客户，期货经纪公司往往竞相压低佣金率、降低手续费，提高服务质量等，期货经纪公司之间的竞争往往使本行业平均利润率下降，也使经营不当的期货经纪公司大量破产。 1、控制客户信用风险
（1）对客户资金来源情况进行详细调查，保证客户有足够的资金从事交易，对那些资信差、不符合投资要求的客户则拒之门外。期货公司要对客户进行必要的培训，加强其风险意识，提高客户的交易技能，减少大幅度亏损的可能性。
（2）根据客户资信情况核定持仓限额。为控制交易风险，期货经纪公司一般在交易所规定的保证金比率的基础上再加上一定的比例向客户收取，否则风险极大，难有回旋余地。因此，不少期货经纪公司对客户规定了最大持仓限额，以控制其交易规模，防范风险。
2、严格执行保证金和追加保证金制度
保证金使客户履约的保证，期货经纪公司的保证金标准一般要高于交易所的保证金收取标准。客户必须在规定时限内追加保证金，以做到每日无负债，当客户无法及时足额追加时则实行强制平仓。对于客户在途资金的处理，也是风险控制的一个重要环节。由于银行结算系统的限制，个别还会发生退票或空头支票的情况。因此，客户在途资金一般不能用于开新仓，只作为追加保证金；在市场价格剧烈波动时，在途资金也不能作为不被强行平仓的依据。
3、严格经营管理
严禁为了私利而采用违规手段，扰乱正常交易；对财务的监管，必须坚持财务、结算的真实性，坚持对客户和自身在期货交易全过程中的资金运行进行全面的监督。
4、加强对从业人员的管理，提高业务运作能力。
期货经纪公司要加强人员培训，提高从业人员素质，健全场内、场外经纪人及其他工作人员的岗位责任制和岗位管理守则，加强经纪人的职业道德教育和业务培训，增强市场竞争能力。

7. 期货市场的风险防范和风险控制的意思一样不

您好，防范和控制是两个不同的概念，风险防范准确是是没发生的，正在预防发生。风险控制是在一定的范围内，进行人工的干预。

8. 期货公司应怎样防范风险

期货公司可以采取如下措施来防范风险：
1.培训投资者和初期开户管理
2.设立电脑强制平仓制度
3.充分利用保证金存管系统，确保通知义务和交易结算单确认
4.在软硬件技术上有保证

9. 期货市场风险的防范

期货市场风险的防范是期货市场充分发挥功能的前提和基础；是减缓或消除期货市场对社会经济造成不良冲击的需要；是适应世界经济自由化和国际化发展的需要。
作为期货市场的投资者，在进行期货交易时对于风险的防范，最主要的要注意几个方面：
1．严格遵守期货交易所和期货经纪公司的一切风险管理制度。
如若违反这些制度，将使您处于非常被动的地位。
2．投资的资金、规模必须正当、适度。
如果资金渠道有问题，一旦抽紧，势必影响交易；而交易规模如果失当，盲目下单、过量下单，就会使您面临超越自己财力、能力的巨大风险。切记，期货市场是风险投资市场，决不是赌场，不要把自己降格为一个赌徒。
3．要有良好的投资战略。
根据自己的条件（资金、时间、健康等），培养良好的心理素质，不断充实自己，逐步形成自己的投资战略。
4．关注信息、分析形势，注意期货市场风险的每一个环节。
期货市场是一个消息满天飞的地方，要逐步培养分析能力，充分掌握有价值的信息。同时，时刻注意市场的变化，提高自己反应的灵敏度。记住，市场永远是对的。
市场风险是不可预知的，但又是可以通过分析，加以防范的。在这方面，投资者要做的工作很多，最主要的就是，在入市投资时，首先要从自己熟悉的品种做起，做好基础工作，从基本面分析做起，辅之以技术分析，能从套期货保值做起更为稳妥。千万不能逆势而为，初期一定要设好“止损点”，以免损失不断扩大，难以全身而退。