Ⅰ 我国证券公司的设立实行核准制，由中国证监会依法对证券公司的设立进行核准。 请问这句话哪里错了
我国证券公司的设立实行审批制。
股票发行制度主要有三种，即审批制、核准制和注册制，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。在市场逐渐发育成熟的过程中，股票发行制度也应该逐渐地改变，以适应市场发展需求，其中审批制是完全计划发行的模式，核准制是从审批制向注册制过渡的中间形式，注册制则是目前成熟股票市场普遍采用的发行制度。
Ⅱ 我国债券发行制度是审批制还是核准制
核准制。必须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
证券法一般规定
新《证券法》将原《公司法》有关证券发行的规定全部移至《证券法》中，并对证券发行的规定作出重大修订，完善了证券发行的条件与程序，设置了保荐人制度，将证券的发行分为公开发行与非公开发行，并对公开发行作出了定义。
《证券法》第十条规定：“公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。
有下列情形之一的，为公开发行：
（一）向不特定对象发行证券；
（二）向累计超过200人的特定对象发行证券；
（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。
非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。”
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。
Ⅲ 设立证券公司由谁审批
中国证监会统一负责证券公司设立、变更、终止事项的审批，依法履行对证券公司的监督管理职责。证券公司可以根据公司法、证券法和中国证监会的有关规定申请设立分公司、证券营业部、证券服务部等分支机构。综合类证券公司需要设立专门从事某一证券业务的子公司的，应当在中国证监会核定的业务范围内提出申请。
设立子公司必须符合公司法及有关法律法规的规定，并经中国证监会批准。综合类证券公司持有子公司股份不得低于51％，不得从事与控股子公司相同的业务，中国证监会另有规定的除外。
证券公司变更下列事项，应当经中国证监会批准：撤销或转让分支机构；变更业务范围；增加或者减少注册资本；证券营业部异地迁址；修改公司章程；合并、分立、变更公司形式以及解散或向人民法院申请破产；中国证监会认定的其它事项。
证券公司变更下列事项，应当在五个工作日内向中国证监会备案：变更公司名称；变更总公司、分公司的住所；证券营业部和证券服务部的同城迁址；中国证监会认定的其它事项。
Ⅳ 我国证券公司的设立采取注册制度还是什么制度
核准制，条件很苛刻的
Ⅳ 在我国证券公司的设立实行什么制
（搬运，著作权归原作者所有）
中国的证券公司属于具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。
证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。
简介
证券公司（Securities Company）是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。
从证券经营公司的功能分，可分为：
一、证券经纪商
即证券经纪公司。代理买卖证券的证券机构，接受投资人委托、代为买卖证券，并收取一定手续费即佣金，如东吴证券苏州营业部，江海证券经纪公司。
二、证券自营商
即综合型证券公司，除了证券经纪公司的权限外，还可以自行买卖证券的证券机构，它们资金雄厚，可直接进入交易所为自己买卖股票。如国泰君安证券。
三、证券承销商
以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。实际上，许多证券公司是兼营这3种业务的。按照各国现行的做法，证券交易所的会员公司均可在交易市场进行自营买卖，但专门以自营买卖为主的证券公司为数极少。
另外，一些经过认证的创新型证券公司，还具有创设权证的权限，如中信证券。
证券登记公司是证券集中登记过户的服务机构。它是证券交易不可缺少的部分，并兼有行政管理性质。它须经主管机关审核批准方可设立。
Ⅵ 我国证券公司的设立和审批制度同()制有相似之处A美国登记制 B日本特许制 C欧美的混合制 D会员制
2018年中国股市肯定会有行情的，这一点不容置疑。但是行情怎么走，行情的级别大小，是我们讨论和研究的。我认为2018年的股市行情，可能是一个筑底后的震荡盘升很。一季度二季度不会有什么太大的行情。行情的起点应该是在下半年，行情的级别也不会大。为什么这么说呢？我的理由有以下几点：
一、短线的暴跌破坏了上涨趋势
我们看一下上海日K线图。
本周的暴跌严重破坏了上涨的趋势，那么，这种趋势一旦被破坏，对行情的影响将是非常大，这种破位的走势，会引起恐慌性的抛盘，主力成本，这种破位走势一旦形成，不会马上出现报复性上涨，很难出现报复性上涨，更多的是以一种筑底的走势进行修复，所以一二季度很可能进行的是这种修复性的走势，
二、中期走势仍然很弱，
我们看一下护士月k线图，
2016年1月份的这根大阴线历经了两年，还没有被完全吞掉，只是2018年1月股指突破了这根大阴线，但是月k线收盘仍然收在这根大阴线内，2月份到目前为止更是收出了一根大阴线。总体看，两年的时间没有收复这根大阴线，而且成交量我们看到也没有放大，这说明沪市的走势还是相当弱的，如果2月份收出这根阴线实体不会有太大变化的话，那么一季度二季度将出现一个震荡筑底的走势。不过大家不要着急，这个底部越扎实，到时候突破这根大阴线的力度就会越大。
三、阶段性行情还会有
行情有可能在三四季度展开，当然三四季度的行情不一定会有多么波澜壮阔，可能只是小幅的反弹行情，到时候要看资金入场情况以及基本面的支持情况，历史数据告诉我们，不论如何，即使在下跌的市场中，股市也是存在机会的。把握机会的能力，要看你自己的技术水平，和对市场的分析能力。
上半年的行情可能很难熬，但是大家一定要对中国股市充满信心，机会总是有的，机遇总是留给有准备的人。
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Ⅶ 哪些国家地区设立证券公司实行注册制
反正我影响中国式注册制 还有些国家是会员制吧 希望没有错
Ⅷ 证券公司的成立实行特许制——人治！！
呃，国务院证券监督管理机构是国务院下属机构，不算是“私权”
批不批也是以相关法律和行政法规部门规章为依据的，不是没有为什么的人治
Ⅸ 我国证券公司的监管制度及具体要求
目前，我国证券公司监管制度包括客户交易以诚信与资质为标准的市场准入制度、以净资本为核心的经营风险控制制度、合规管理制度、结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。
(一)以诚信与资质为标准的市场准入制度
建立和完善包括机构设置、业务牌照、从业人员特别是高级管理人员在内的市场准人制度，通过行政许可把好准人关，防范不良机构和人员进入证券市场。设立证券公司必须满足法律法规对注册资本、股东、高级管理人员及业务人员、制度建设、经营场所、合规记录等方面的设立条件；在准入环节对控股股东和大股东的资格进行审慎调查，鼓励资本实力强、具有良好诚信记录的机构参股证券公司。将业务许可与证券公司资本实力挂钩，要求证券公司必须达到从事不同业务的最低资本要求；加强证券公司高管人员的监管，将事后资格审查改为事前审核、专业测评、动态考核等相结合，切实保护诚信专业、遵规守法的高管人员，淘汰不合规、不称职的高管人员，处罚违法违规的高管人员，逐步培育证券业合格的职业经理群体。
(二)以净资本为核心的经营风险控制制度
2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制；二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制；三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。
根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E共5大类11个级别。
中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。
(三)合规管理制度
2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度，设立合规总监和合规部门，强化对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查，有效预防、及时发现并快速处理内部机构和人员的违规行为，迅速改进、完善内部管理制度。中国证监会把合规管理的有效性作为评价证券公司的重要指标，并据此决定对其违规行为的惩处方式和力度，以激励和加强自我管理。
(四)客户交易结算资金第三方存管制度
根据2006年新修订的《中华人民共和国证券法》，中国证监会在原有客户资金存管制度的基础上，按照保障客户资产安全、防止风险传递、方便投资者、有利于证券公司业务创新的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
客户交易结算资金第三方存管是证券公司在接受客户委托，承担申报、清算、交收责任的基础上，在多家商业银行开立专户存放客户的交易结算资金，商业银行根据客户资金存取和证券公司提供的交易清算结果，记录每个客户的资金变动情况，建立客户资金明细账簿，并实施总分核对和客户资金的全封闭银证转账。
(五)信息报送与披露制度
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：
(1)信息报送制度。信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
(2)信息公开披露制度。这一制度主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。
(3)年报审计监管。这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段
Ⅹ 对证券经营机构的设立监管主要有特许制和注册制，我国实行审批制 对不
对证券经营机构的设立监管主要有特许制和注册制，我国实行审批制
答案：是的